合规培训课件

2006.10.13
挪威国家石油公司
向伊朗政府官员行贿以换取油气合同
5 2100万美元
前言
◆ 合规工作推行的内外背景（公司外部层面）
适应市场竞争，提高市场竞争力和话语权 避免员工个人和第三人违规而使公司承担连带责任
1990年美国量刑委员会通过的《美国联邦量刑指南》，明确把是否建立了“有效的 合规机制”作为法院对公司判处处罚时应考虑的重要因素
2014年9月29日，集团公司召开合规管理工作会议，全面部 署了加强合规管理的工作，要求各单位深刻认识合规管理的重要 性和紧迫性，着力构建规范有效的合规管理体系，突出重点、统 筹推进合规管理工作，并充分发挥领导干部的示范带头作用，同 年10月，集团公司在成都举办了法律机构负责人培训班，对合 规管理重点问题进行了讲解，并布置了有关工作。
合规管理的基础意义在于，合规所依据的法律法规、制度规定和职业操 守对全体员工具有普遍适用性，合规管理覆盖全员、全过程、全方位，要求 全员重视、广泛参与、系统推进，力求人人、处处、事事、时时守法遵规， 以确保企业依法合规经营。
9
一、合规相关概述
◆ 合规管理
制定和执行合规管理制度，建立和实施合规管理机制，预防和控制合 规风险的活动。近年来反美国FCPA受到处罚的油气公司
2014年9月，长沙中级法院 以对非国家工作人员行贿罪 判处被告单位GSK罚金人民 币30亿元
2015年2月10日，国家发展 改革委宣布，对高通公司滥 用市场支配地位实施排除、 限制竞争的垄断行为，依法 处以60.88亿元人民币(近10 亿美元)的罚款
时间 2013.11.26 2013.5.29
6
目录
合规相关概述 合规管理体系 为什么要合规 合规重点问题 怎样才能合规 合规管理工作
7
一、合规相关概述
1. 合规与合规管理
◆ 合规的概念
广义：泛指企业经营管理活动和全体员工对所有适用法律法规、制度规定 和职业操守的普遍遵从。
由此形成的合规管理，是对企业人财物各类生产要素的配置和经营管理各类活动的 全面规制，涵盖了企业生产经营管理中的所有行为，既是企业业务管理的基本组成 部分，也是企业合规文化的有力支撑。
• 狭义：侧重企业对外商务活动，专指企业对反商业贿赂、反利益输送、反 垄断和反不正当竞争等法律及制度规定的遵守。
8
一、合规相关概述
“规” 包括—— △ 外部法律法规、监管要求 △ 行业准则、商业道德 △ 企业内部管理制度 △ 职业操守和道德规范
◆ 合规管理
制定和执行合规管理制度，建立和实施合规管理机制，预防和控制合规 风险的活动。
2011年生效的英国《反贿赂法》第7条规定，被发现与企业有关联的任何个人包括第 三方，为了该企业利益而支付贿金，那么该企业即构成“商业组织防止贿赂失职罪”。除 非企业能够证明已实施“充分措施”等反腐败合规程序，才能免遭起诉。
西门子公司2006年贿赂门事件 葛兰素史克(中国) 贿赂门事件 长沙市中级人民法院2014年9月19日宣判，法院以对非国家工作人员行贿罪判处被告 单位GSK（中国）公司总裁马克锐有期徒刑三年，缓刑四年，并处驱逐出境；判处公司高 管张国维有期徒刑三年，缓刑三年；梁宏有期徒刑二年，缓刑三年；判处赵虹燕有期徒刑 二年，缓刑两年；以对非国家工作人员行贿罪判处被告人黄红有期徒刑二年，以非国家工 作人员受贿罪判处其有期徒刑二年，决定执行有期徒刑三年，缓刑四年。
4
前言
◆ 合规工作推行的内外背景（公司外部层面）
防范越来越突出的合规风险
美国《2010年华尔街改革和
消费者保护法》 （即《多德－
立法更严 监管更严 处罚更严
随着法治国家建设推进，企业面 临法律环境愈加严峻。如新《环 境保护法》、《安全生产法》的 颁布实施，反垄断执法等
弗兰克法案》）规定，任何人 尤其是公司内部员工，都可以 对企业违法行为进行举报，一 旦查实，最高可将罚金总额的 30%作为对举报人的奖励
公司 瑞士威德福公司 法国道达尔公司
2013.4.16 2010.7.7 2008.5.14 2007.11.14
美国parker Drilling公司 意大利埃尼公司 美国Willbros Group公司 美国雪佛龙公司
案由 2002至2011年授权子公司向中东及非洲国家政府官员 行贿 向伊朗政府官员行贿超过6000万美元以换取油气合同
“加强合规管理，是打造法治央企、阳光央企 的必然要求。” “加强合规管理，是推进公司治理体系和管控 能力现代化国际化的重要内容。” “加强合规管理，是解决公司面临突出问题的 有效举措。”
——周吉平董事长2014年9月29日在 集团公司合规管理工作会议上的讲话
2
前言
◆ 合规工作推行的内外背景（公司内部层面）
合规管理培训
7/26/2020
1
前言
◆ 合规工作推行的内外背景（公司内部层面）
“合规是建设法治企业的基石。全面加强合规管理， 是集团公司党组立足当前实际、适应变化的形势，着 眼于建设世界水平综合性国际能源公司需要作出的战 略性、全局性、制度性决策部署。全体干部员工、特 别是各级领导干部，必须站在政治和大局高度，深刻 认识加强合规管理的重大意义。”
2004年向尼日利亚出口钻井引发海关纠纷，为降低处 罚，通过第三方向官员行贿125万美元
处罚金额 2.526亿美元 3.982亿美元
1585万美元
向尼日利亚官员行贿以获取项目合同 向尼日利亚官员行贿超过600万美元以获取项目合同
通过参与联合国石油换食物计划向伊朗支付非法回扣
3.65亿美元 3230万美元 2800万美元
3
前言
◆ 合规工作推行的内外背景（公司内部层面）
在集团公司整体部署下，公司领导高度重视合规管理工作，要求全公司 认真落实好集团公司合规管理工作部署，快速启动并推进公司各单位的合规 管理工作。
公司制订了合规管理实施细则，全员下发诚信合规手册并进行承诺。 起 草合规承诺书，组织各单位负责人在签订业绩目标责任书的同时对本人及所 在单位（部门）和下辖分支机构知悉并严格遵守国家法律法规、行业规定和 公司《章程》、规章制度，恪守职业道德准则进行合规承诺。组织直属企业 副科级和公司机关副处级以上干部对关键事项实行合规事项报告制度。