江苏省2017年《证券投资基础》：战术与战略性资产配置试题

江苏省2017年《证券投资基础》：战术与战略性资产配

置试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金市场营销计划的主要内容不包括__。

A．目标市场和可能存在的问题

B．人力资源和企业文化

C．计划实施概要、市场营销现状

D．市场威胁和市场机会

2、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。

A．商业银行

B．保险公司

C．基金超市

D．独立的投资顾问

3、我国基金市场的监管主体是__，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。

A．中国证券业协会

B．证券交易所

C．中国证监会

D．中国银监会

4、基金资产估值需考虑的因素包括__。

A．交易时间

B．估值频率

C．价格操纵及滥估问题

D．估值方法的一致性及公开性

5、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。

A．投资损失由基金管理人承担

B．享受到专业化的投资管理服务

C．用较少的资金进行多样化的资产配置

D．基金财产的保管安全有保障

6、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。

A．基金管理人、基金托管人

B．基金募集

C．基金交易、管理、托管

D．基金信息披露、销售

7、契约型基金投资者享有基金的__。

A．份额所有权

B．投资决策权

C．资产管理权

D．资产保管权

8、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。

A．深证100ETF

B．华夏上证50ETF

C．上证180ETF

D．上证红利ETF

9、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__

A．基金销售机构违规使用基金销售专户

B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产

C．基金代销机构同时销售多只基金

D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为

10、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。

A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任

B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全

C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况

D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债11、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____

A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比

B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高

C：目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费

D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平

12、在____方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。

A：自销

B：代销

C：承销

D：包销

13、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。

A．监事会

B．股东大会

C．董事会

D．公司职工代表大会

14、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有__。

A．南方宝元债券基金

B．南方积极配置基金

C．南方避险增值基金

D．国投瑞银瑞福基金

15、基金与股票、债券的共同之处在于__。

A．同属间接投资工具

B．风险相对分散

C．价格会随市场波动而变化

D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异

16、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。

A．个人

B．保险公司

C．证券公司

D．非金融机构

17、基金托管人内部控制制度的原则包括__。

A．合法性原则

B．完整性原则

C．审慎性原则

D．独立性原则

18、下列关于基金运作关系的说法，错误的是__。

A．基金服务机构直接与基金托管人产生关系

B．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人

C．基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场

D．监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

19、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。

A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循

B．让基金评级业务的开展更加合规有序

C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高

D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展20、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。

A．拍卖

B．协商

C．公开招标

D．公开竞价

21、基金销售行业自律管理的方式主要有__。

A．制定行业自律规则和业务标准

B．建立行业从业人员教育培训体系

C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究

D．开展基金业宣传活动

22、组合型消极投资战略____

A：重点是进行风险控制

B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合

C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中

D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

23、基金销售中，__的手段之一为销售网点宣传。

A．人员推销

B．广告促销

C．营业推广

D．公共关系

24、人们的金融产品选择依赖____如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。