第3章贫困陷阱

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引例 中国的户籍制度
一、中国户籍制度的起源
1958年全国人大通过的《中华人民共和国户口登记条例》，同 1957年底和1959年初分别制定的临时工招聘规定和户口登记 制度一起，标志着全国城乡统一的户籍制度正式形成。但此时， 这一制度更多地是针对“大跃进”带来的城市人口的快速增加， 管理的功能远远大于限制的功能。
多种力量的贫困循环集。
最重要的是低水平资本积累的循环集 发展中国家资本缺乏，资本形成不足
纳克斯循环命题： 一国穷是因为它穷。 A country is poor because it is poor.
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贫困恶性循环理论
1953年，美国发展经济学家罗格纳•纳克斯提出。
供给方面 低生产率
需求方面 低购买力
斯密：资本积累与经济增长率成正比； 凯恩斯：投资与经济增长成正比； 哈多模型、罗斯托起飞理论都认为，要顺利实现经济起
飞，即初始经济发展，资本积累率必须达到10%以上。
资本形成率越高，未来潜在总产出增长率 就越高。
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资本形成
资本来源于储蓄（国民收入减去消费） 储蓄转化为投资，形成一定形式的资本，继而产生生产能 力的过程就是资本形成（Capital formation）
题。社会资本是指社会组织的特征，诸如信任、规范以及网 络，它们能够通过促进合作行为来提高社会的效率。帕特南： 《使民主运转》（1993）
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3.1 阻碍增长的贫困陷阱
资本一般分为三种形式： ➢物质资本（Physical Capital） ➢人力资本（Human Capital） ➢金融资本（Financial Capital）
会后，“大跃进” 全面展开。农业 “以粮为纲”，工业
“以钢为纲”，将赶超英国的目标缩短为7年、5年以至3年。
1958年8月，这些指标又进一步夸大2倍。 “大跃进”错误直
到1960年才得以纠正。
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二、平衡增长战略基本观点
平衡增长理论的核心思想，是利用各部门之间相互联系和补 充的关系来推动经济发展。其理论依据是经济中的外部效应。
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评论
➢发展中国家储蓄率低并不仅仅是由于收入水平低，还由于 社会、政治和其他制度方面缺乏鼓励人们储蓄和把储蓄用 于生产性投资的刺激因素（2009年国内储蓄率高达51.3％， 而全球平均储蓄率仅为19.7％，美国为12%，中国为什么 储蓄率很高？）
➢即使有了足够的储蓄和资本形成，经济增长还受到其他许 多因素的限制，单靠储蓄和加大投资还不足以促进经济增 长。
➢物质资本：指在社会生产过程中能够长期存在的生产物资形
式。代表着生产能力。
➢如机器、设备、厂房、建筑物以及各种原料、加工过程中的 货物、制成品库存的存货等等。一般没有特别说明，指物质 资本。
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资本形成的作用
早期，相对于自然资源和劳动力等要素，资本对发展中国 家经济增长的作用更大.
资本稀缺被认为是发展中国家贫困的最首要的原因。
一、罗森斯坦-罗丹大推进 美国（Rosenstein-Rodan，R.N.）
发展中国家要有效地促进资本形成和经济增长，必须全面 地、大规模地进行投资，特别是基础设施建设投资。
供给方面：
投资必须达到一定规 模才能互相创造与吸收 规模经济与外部经济。
需求方面：
市场规模必须扩大到一定程度
才能满足最小经济规模所要求的 投资量的产出，保证经济活动的 获利性。
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合作失灵和锁定
当先行动者需要承担额外成本的时候，互补性会引起合作 失灵。
合作失灵使经济锁定在低水平均衡状态中：任何人都没有 动力来努力打破这种均衡。
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历史，预期与经济增长 经济的初始状态（历史）以及人们的预期决定了经
济发展的前景，而预期也取决于历史。
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第三节 走出贫困陷阱的策略
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提出的问题
➢资本在经济发展中有什么的作用？ ➢发展中国家应如何实现资本形成？（现代西方发
达国家靠暴力实现）
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资本认识的变迁
20世纪50年代，经济学家把物质资本看作经济发展的关键 20世纪60年代，经济学家认识到人力资本的积累和开发更
为重要 20世纪70年代，经济学家认识到金融资本的重要性 20世纪80—90年代，社会资本的研究开始成为一个热门问
第3章 贫困陷阱
3.1 阻碍增长的贫困陷阱 3.2 对技术陷阱的微观分析 3.3 走出贫困陷阱的策略
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引子 资本的优势
资本具有不可比拟的优越性：公平性。
贵族容易覆灭， 人情产生腐败， 制度经常变革。 只有金钱的作用，为其他所不能替代。
金钱形成资本，就具有无限增殖潜力。 马克思对其进行了空前绝后的分析。
✓SC（社会间接成本），基础设施，不可分、规模大、周期长、 收益慢 ✓DPA（直接生产活动），周期短、收益快 ✓如何延迟选择SC或DPA项目？
优先发展DPA引致投资最大
✓SC先扩张，会使DPA生产成本下降，使私人企业家乐于投资
✓DPA先扩张，对SC需求上升，也会促使SC增加供给
✓SC优先扩张使DPA扩张只是一种可能，但DPA优先扩张则必然 促使SC瓶颈部门扩张
“资本形成过程的本质，就是将社会现有的部分资源抽调出来 增加资本品存量，以便使将来可消费产品的扩张成为可能” ——纳克斯
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第一节 阻碍增长的贫困陷阱
1 贫困的恶性循环（纳克斯循环） 美国（Nurkse，R.） Vicious Circle Of Poverty 发展中国家长期贫困，不是因为资源不足，而是存在一个
为什么在粮食压力和人口流动压力减小之后，中 国并没有取消户籍制度？
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二、中国户籍制度存在的原因
➢计划经济下的工业化资本积累模式的一部分 ➢如何获得启动工业化的原始资本是新政权必须首先考虑的重大
问题。 ➢朝鲜战争的爆发和冷战的开始，使中国完全脱离了以美国为首
的西方资本主义世界。从20世纪50年代开始，前苏联的援助成 为中国工业化资本的主要来源。但是到了20世纪60年代，中苏 关系开始恶化，工业化积累的外部资本来源完全断绝。 ➢中国在工业化初期，就必须将工业化完全建立在内部的积累上。 此时，中国工业化原始资本积累的来源，只能是中国最大的传 统产业—农业。利用工农业产品剪刀差，是当时中国孤立的国 际经济环境下的唯一选择。
➢投资活动具有正外部效应 ➢社会收益大于私人收益 ➢为避免私人减少投资或不投
资，应使每一个投资项目都 成为全面投资计划的一部分
反对者观点： ➢ 大规模投资下，资本品价
格和成本会提高 ➢ 工资率提高 ➢ 抵消一部分外部效应“内
部化”带来的收益
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三、不平衡增长战略
相关理论：引致投资最大化理论、联系效应理论
1963年，公安部依据是否吃国家计划供给的商品粮，将户口分 为“农业户口”和“非农业户口”，使得这个制度具有了真正 的操作依据。1964年国务院批转《公安部关于处理户口迁移的 规定（草案）》，进一步划分了城市之间人口迁移的界限。
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引例 中国的户籍制度
➢这个看似因为偶然事件临时起用的制度，并没有随着国 民经济的恢复而取消。
引致投资最大化理论： ➢替代选择与延迟选择： 资源有限，如何选择投资项目？ 赫尔希曼指出，选择往往是延迟选择，即A优先于B，而不是替 代选择，即A替代B 优先顺序的排列应按照引致投资最大化原则 即选择那些能通过自身的发展最大限度引致其他项目发展的项目
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引致投资最大化理论
社会间接资本SC与直接生产活动DPA模型
缺乏资本 储蓄能力小
低收入
投资引诱小
资本数量少 低生产率
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双重恶性循环及其突破
两个恶性循环：
资本供给：低收入低储蓄低资本形成低生产 率低收入
资本需求：低收入低购买力投资诱致不足低 资本形成低生产率低收入
打破恶性循环，必须采取平衡增长方式： 增加储蓄、扩大投资， 在许多行业同时大规模投资，形成行业间相互需求， 扩大市场容量，以保证投资成功。
➢纳克斯将个人储蓄作为储蓄的唯一来源，忽略了企业储蓄 和政府储蓄，低估了发展中国家的储蓄能力（实则不小， 如中国）
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低水平均衡陷阱理论
1956年，纳尔逊提出发展中国家的人口过快增长是阻碍 人均收入提高的“陷阱”，必须进行大规模的资本形成， 使投资和产出的增长超过人口增长，才能跳出“陷阱”， 实现人均收入的大幅提高和经济增长
➢ 人口增长与人均收入变动的关系 ➢ 经济增长率与人均收入变动的关系 ➢ 低水平均衡陷阱
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人口增长与人均收入变动的关系
人口增长率
C
oE
A
F
B
人均收入
➢ 人均收入水平很低，人口增长率低 ➢ 人均收入提高，人口增长率提高 ➢ 人均收入到一定水平后，人口增长率稳定下来
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经济增长率与人均收入变动的关系
E，F之间任一点，人口增长率 >国民收入增长率。
收入增长被高人口增长所抵消。 人均收入退回到维持生存的水
平，固定不变，形成低水平陷 阱。
增
C’
长
国民收入
率
C
B
人口
B’
O
A’ E
F
A
G
人均
收入
图 纳尔逊低水平均衡陷阱
要跳出低水平陷阱，必须使人均收入大幅度增加，达到OF以 上。
超过OF后，国民收入增长>人口增长，人均收入才增加。
小量投资不能从根本上解决发展中国家的贫困问题。
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摆脱贫穷落后的措施
在国民经济各部门同时进行大规模投资。
全面、大规模在各个工业部门投入资本， 通过投资推动冲破经济停滞，达到经济增长。
1958年5月八大二次会议认为中国正经历着“一天等于二十 年”的伟大时期。会议调整“二五”计划指标，钢产量由 1200万吨提高到3000万吨，粮食从5000亿斤上升到7000亿 斤。
国民收入增长率
C'
oE A'
B'
人均收入
➢ 在经济发展的一定阶段，人均收入水平的增加将导致资本的增加， 促进经济增长率的提高。
➢ 但当人均收入达到较高水平以后，新增加的收入将主要用于消费， 投资的份额相对减少，使经济增长率下降。
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2 纳尔逊陷阱 美国（Nelson，R.R.）
OE为维持生计的最低收入。
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评论
与纳克斯的“贫困恶性循环”理论一样，忽视 了资本以外的其他因素的作用
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第二节 对技术陷阱的微观分析
产生技术陷阱的前提是经济中的规模报酬递增 经济中规模报酬递增的来源
经济单位内部的规模经济 经济行为的互补性 规模经济与互补性的相互作用
规模报酬递增会导致合作失灵和锁定。这就使历史 和预期在经济发展中起着特殊的重要作用。因此， 发展中国家的历史妨碍着现在和未来的经济发展。
✓由此，优先发展DPA引致效果更好
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联系效应理论
联系效应：一个部门的投资通过与其它部门的投入产出关 系而产生的对其他部门的影响。
包括前向联系和后向联系
➢Baidu Nhomakorabea向联系 ➢一个部门与吸收它的产品 的部门的联系，如钢铁工业 的前向联系产业是汽车工业
➢主要指本部门所在产业链 中的位置
➢后向联系 ➢一个部门与向它提供投入 的部门的联系，如钢铁工业 的后向联系产业是铁矿开采 业
➢1975年通过的宪法，干脆取消了关于迁徙自由的条款。 ➢1977年，国务院批准的《公安部关于处理户口迁移的
规定》，第一次正式提出严格控制“农转非”，使城乡 间城市人口迁移的限制达到了顶峰。其后这个制度虽然 随着粮食压力的减小和暂住人口以及流动人口的冲击而 逐渐弱化，但仍然没有立即取消的迹象。
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提出的问题
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经济单位内部的规模经济
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规模经济条件下的低水平均衡
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互补性
互补性：随着采取某种行为的人数或行为本身的数量增加， 个人采取这种行为的成本降低或收益增加。
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互补性引起的低水平均衡
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存在互补性时的投资行为：一个简化的博弈矩阵
投资活动具有很强的互补性。先投资者往往需要在 很长一段时间内独自承担成本。
➢不同产业联系效应不同
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不平衡增长理论的缺陷 ➢对产业部门间不平衡增长可能导致的产业间差距
过大，以及由此形成的经济总体发展不协调或结 构失衡估计不足 ➢高估了发展中国家市场机制的作用
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两种战略的关系
从不同时期、不同阶段、不同角度考虑问题 短期更多考虑不平衡战略，长期更多考虑平衡战略 初级阶段更多考虑不平衡战略，高级阶段更多考虑
在低水平均衡下，两个家庭都没有动力进行投资， 经济无法向高水平均衡移动。
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规模经济与互补性的相互作用
规模经济和互补性的并存 中间产品生产中存在着规模经济，而中间产品与最终产 品生产、不同的中间产品生产之间又有互补性。
规模经济和互补性具有同构性 规模经济是存在于单个企业内部的规模报酬递增 互补性是整个社会范围内的规模报酬递增