第六章 证券市场上的禁止 行为
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第六章 证券市场上的禁止行为
一、内幕交易行为 1、内幕交易行为又称内线交易或知情交易， 是指知悉证券交易内幕信息的知情人员， 利用内幕信息自己买卖证券，建议他人买 卖证券，或者泄露内幕信息使他人利用该 信息买卖证券，从中牟利或者避免损失的 行为。
2、内幕信息 内幕信息的两个基本条件： 一是为公开性；二是价格敏感性。 3、内幕人员 内幕信息的知情人 非法获取内幕信息的人 4、内幕交易的形态 利用内幕信息进行交易 泄露内幕信息 根据内幕信息建议他人进行证券交易
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３、欺诈客户行为的表现形式 （1）违背指令 （2）不按时提供交易文件 （3）挪用客户证券或资金 （４）越权买卖 （５）不当劝诱 （６）提供、传播虚假或误导信息 （７）混合操作
三、操纵市场 1、是指在证券市场中，制造虚假繁荣、虚 假价格、诱导或者迫使其他投资者在不了 解真相的情况下作出错误投资决定，使操 纵者获利或减少损失的行为。 2、操纵行为的表现形式 （1） 联合操纵 （2）连续买卖 （3）通谋买卖 （4）自买自卖
四、欺诈客户 1、是指在证券交易中，证券公司及其工作人员 利用受托人的地位，进行损害投资者利益或者诱 使投资者进行证券买卖而从中获利的行为。 ２、特征： 主体 证券公司及其业务人员 主观 故意 对象 投资者 客观 客户利益受到损害
二、虚假陈述 1、是指证券市场主体及其工作人员以及其 他相关人员，作出虚假陈述、信息误导， 或者编造并传播虚假信息，以影响证券交 易的行为。 2、虚假陈述的形态 虚假记载 误导性陈述 重大遗漏 不正当披露
3、虚假陈述责任人 （1）发行人或上市公司 无过错责任 （2）发行人、上市公司的直接责任人 过错推定责任 （3）保荐人和承销商 过错推定责任 （4）发起人、控股股东及实际控制人 过错责任 （5）证券服务机构 过错推定责任
一、内幕交易行为 1、内幕交易行为又称内线交易或知情交易， 是指知悉证券交易内幕信息的知情人员， 利用内幕信息自己买卖证券，建议他人买 卖证券，或者泄露内幕信息使他人利用该 信息买卖证券，从中牟利或者避免损失的 行为。
2、内幕信息 内幕信息的两个基本条件： 一是为公开性；二是价格敏感性。 3、内幕人员 内幕信息的知情人 非法获取内幕信息的人 4、内幕交易的形态 利用内幕信息进行交易 泄露内幕信息 根据内幕信息建议他人进行证券交易
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３、欺诈客户行为的表现形式 （1）违背指令 （2）不按时提供交易文件 （3）挪用客户证券或资金 （４）越权买卖 （５）不当劝诱 （６）提供、传播虚假或误导信息 （７）混合操作
三、操纵市场 1、是指在证券市场中，制造虚假繁荣、虚 假价格、诱导或者迫使其他投资者在不了 解真相的情况下作出错误投资决定，使操 纵者获利或减少损失的行为。 2、操纵行为的表现形式 （1） 联合操纵 （2）连续买卖 （3）通谋买卖 （4）自买自卖
四、欺诈客户 1、是指在证券交易中，证券公司及其工作人员 利用受托人的地位，进行损害投资者利益或者诱 使投资者进行证券买卖而从中获利的行为。 ２、特征： 主体 证券公司及其业务人员 主观 故意 对象 投资者 客观 客户利益受到损害
二、虚假陈述 1、是指证券市场主体及其工作人员以及其 他相关人员，作出虚假陈述、信息误导， 或者编造并传播虚假信息，以影响证券交 易的行为。 2、虚假陈述的形态 虚假记载 误导性陈述 重大遗漏 不正当披露
3、虚假陈述责任人 （1）发行人或上市公司 无过错责任 （2）发行人、上市公司的直接责任人 过错推定责任 （3）保荐人和承销商 过错推定责任 （4）发起人、控股股东及实际控制人 过错责任 （5）证券服务机构 过错推定责任