定密理论与实务5定密的主要内容和程序

定密理论与实务
（五）定密的主要内容和程序 罗纲
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湖南大学信息科学与工程学院
定密的主要内容和程序
定密三要素 密级的种类 确定密级的方法 保密期限 知悉范围的确定 定密的程序 监督、审查与统计
定密三要素
•国家秘密内容重要性的标志 •采取保密措施的依据 •追究泄密责任的依据之一
确定密级的方法
1.原始定密
按照保密事项范围规定确定密级
2.派生定密
根据已有国家秘密的密级确定
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保密期限的三种规定方式
1.确定时间段
如：10年、20年、30年
2.确定时间点
如：2015年12月31日解密
3.确定解密条件
如：“启用后”解密、“执行完毕”解密
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《保密法》第十五条规定：
国家秘密的保密期限,除另有规定外,绝密 级不超过三十年,机密级不超过二十年,秘 密级不超过十年。机关、单位应当根据工 作需要,确定具体的保密期限、解密时间或 者解密条件。
派生定密标志主要包括
部分定密、综合定密、派生定密来源、解密指令
欧盟的密级划分
欧盟根据《安全规则》，将保密信息划分为 四个等级：欧盟绝密级、欧盟机密级、欧盟 秘密级和欧盟限制级。
欧盟绝密级：若未经授权而公开，必将对欧盟 或其成员国的根本利益造成十分重大损失的信 息或资料；
欧盟机密级：若未经授权而公开，将对欧盟或 其成员国的根本利益造成严重损害的信息或资 料；
美国的保密期限
以时间或事件为标准,一般情况下,保密期限 不得超过10年
美国档案馆馆长Βιβλιοθήκη Baidu定具有永久价值的记录中 所包括的信息,自原始定密之日起应当保密 25年
原始定密官可以延长保密期限,或者对特定信 息重新进行定密,每一次的保密延长期限不得 超过10年
确定知悉范围的两个原则
1.工作需要原则
不应简单地把知悉国家秘密作为一种政治待遇， 或者把行政级别作为确定知悉范围的依据
提问时间！
监督
保密工作部门的监督
保密工作部门发现国家秘密确定或变更不当时,应 通知有关机关单位及时纠正
机关、单位的内部监督
定密是相关机关、单位的重要职责和义务,相关机 关、单位对定密工作应当进行监督检查,发现定密 不当应积极予以纠正
知悉范围内单位或者人员的监督
即国家秘密知悉范围内的单位或人员,对国家秘密 或者密级有争议不明确的,可提出异议,由保密监督 管理部门进行确定
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美国的定密程序 管理和预算局负责制定
定密标准,颁布执行总统 保密行政命令
信息安全政策咨询委员 会负责研究定密工作的重 大事项,提供高层面的定 密咨询意见建议
信息安全监督局负责对 各部门进行定密监督,对 原始定密官的确定进行审 查
部际安全定密复议委员 会对定密出现异议进行仲 裁,确定定密信息与信息 解密的界限
前期管控内容
保密事项范围是否制定并适当 机关单位有没有符合保密法规定的定密工作章程制 度,或者适合机关、单位内部工作流程和内设机构分 工的定密工作操作程序,指导机关单位健全定密工作 制度,对定密责任人进行专业培训 定密活动是否依照法定程序进行 确定密级的规范性,标志是否齐全规范,密级变更是 否依法及时等
定密工作的司法审查
广义的司法审查制是指对某些事项的合法性 问题交由司法机关，主要是法院进行裁判的 制度
案例
2011年4月26日,上海经协公司向浙江省建德市人民政府提交《申请信息 公开》申请书,申请“公布2010年10月25日建德市政府与永康市政府签 署的《合作备忘录》的内容”。2011年5月6日,建德市政府作出《信息 公开申请的答复》,决定不予公开。上海经协公司提起诉讼,杭州市中级 法院一审判决,撤销被告建德市政府作出的《信息公开中请的答复》,并 责令建德市政府于判决生效之日起30日内重新作出信息公开答复。2011 年10月20日,浙江省高级人民法院作出终审判决,维持了上述一审判决。 2011年11月9日,建德市政府向建德市保密局发出《关于确定〈合作备忘 录〉为国家秘密的函》,要求确定《合作备忘录》为国家秘密。2011年 11月25日,建德市保密局作出《关于确定〈合作备忘录〉为国家秘密的 函》,认为“根据《合作备忘录》所依据的《建德市华东城市建设投资有 限公司有关信访问题协调会纪要》属秘密级国家秘密,经研究,确定《合 作备忘录》属秘密级国家秘密”。2011年11月29日,建德市政府作出 《信息公开申请的答复》,同日送达上海经协公司。上海经协公司不服, 诉至杭州中院。一审判决驳回原告上海经协公司的诉讼请求。二审浙江 高院驳回上诉,维持原判。
国家秘密的知悉范围以外的人员，因工作需要知悉 国家秘密的，应当经过机关、单位负责人批准。
确定知悉范围的三个方法
1.主送和抄送方式
主要用于涉密文件、资料
2.在载体上直接标注
如：此件传达至省、军级
3.专门通知
书面或口头专门通知
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《保密法》第十八条规定：
国家秘密的密级、保密期限和知悉范围，应 当根据情况变化及时变更。国家秘密的密级、 保密期限和知悉范围的变更，由原定密机关、 单位决定，也可以由其上级机关决定。
美国
中国台湾
绝密
绝密
绝对机密
极机密
机密
机密
机密
秘密
秘密
密
출처: 앤더슨 컨설팅
敏感非密
中国的密级划分
绝密
是最重要的国家秘密，泄露会使国家安全和利益 遭受特别严重的损害
机密
是重要的国家秘密，泄露会使国家安全和利益遭 受严重的损害
秘密
是一般的国家秘密，泄露会使国家安全和利益遭 受损害
美国的密级划分
绝密
监督
我国《保密法》第四十三条对定密监督做出 了规定:保密行政管理部门发现国家秘密确定、 变更或者解除不当的,应当及时通知有关机关、 单位予以纠正。
监督工作
制定专门的定密监督管理规定,细化监督的 内容、方法 健全定密和解密备案审查、统计制度,指导 机关单位建立解密公告制度 加强检查,将定密监督全程化、系统化、全 面化 加强前期管控
美国秘密事项统计
由信息安全监督办公室负责每个财政年度进行统计： 识别信息 原始定密官员的数量 原始定密决定的数量 派生定密决定的数量(许抽样统计) 强制解密审查申请和复议申请 强制解密涉密文件的页数 自动解密、系统解密和自由裁量的解密审查 部门内部监督 本部门制定或现行有效的定密指南的数量 相关事项的说明
美国的定密工作监督
拥有原始定密权的部门对其定密政策尤其是定 密指南，应定期开展全面审查: 审查人员：应由原始定密官员和部门相关专 家组成; 审查要求：定期评估所有定密信息，确保定 密政策反映当前实际情况，使定密信息符合有 关定密标准; 及时评估泄密可能造成的损害是 否与其密级相符; 准确界定无需继续保护而应 解密的信息。
美国定密工作的司法审查
根据美国《情报自由法》规定：公民有权向 政府机关请求获取信息,如果政府机关以保密 为理由加以拒绝,政府机关要说明拒绝的理由, 无正当理由就应当公开信息;如果公民对政府 拒绝提供信息的决定不服,可以向法院提起行 政诉讼,即所谓的信息公开诉讼,由法院通过 司法审查的方式区分保密与非保密的界限
2.最小化原则
在可能的情况下，应当把知悉范围直接限定到 具体人员。无法直接限定到具体人员的，由知 悉范围内的机关、单位限定到具体人员
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《保密法》第十六条规定：
国家秘密的知悉范围，应当根据工作需要限定在最 小范围。
国家秘密的知悉范围能够限定到具体人员的，限定 到具体人员；不能限定到具体人员的，限定到机关、 单位，由机关、单位限定到具体人员。
俄罗斯定密工作的司法审查
根据俄罗斯《国家保密法》第15条规定了就定 密不准的决定,公民有权向法院提起诉讼的制度, 如果法庭认为没有必要对信息进行保密,对于己 经定密的信息,应当按照保密规定的程序进行解 密。
定密工作司法审查内容
合法性审査
主体、程序、依据是否合法
合理性审査
定密机关的定密标准是否合法有据 裁量权是否滥用,是否考虑了不应考虑的一些因 素，是否反复无常违反同一性，是否违背客观性 信息是否需要保密,即对信息保密的必要性的考 虑 利益衡量是否合法有据、是否合理
未经授权而公开该信息可能导致对国家安全造 成特别重大的损害,并且原始定密官员有能力 鉴别并描述这一损害。如:
未经授权泄露后会导致武装敌对势力反对美国及盟 友的信息;
损害关系到国家安全的外交信息; 危及国家主要防御计划的信息; 泄露复杂密码和情报交流系统的信息; 泄露敏感情报活动的信息; 泄露关系到国家安全重大的科学及技术的信息。
国家秘密的密级、保密期限和知悉范围变更 的，应当及时书面通知知悉范围内的机关、单 位或者人员。
定密的一般程序
承办人对照保密事 项范围拟定密级、 保密期限和知悉范 围
做出国家秘密 标志，并加盖 国家秘密确定 专用章
填写“国家秘密确 定审核表”
呈报定密责任人
批准
纠正或要 求重新定
密
同意
不同意
定密责任人依据有关保密事项范围规定 和工作实际进行审核
未经授权公开后会泄露陆军、空军以及海军力量的 信息;
泄漏军需用品和武器系统相关特点
原始定密标志包括5个方面的内容
对文档的每个段落进行部分密级标志,如果不对各 段落的内容进行标志,那么秘密信息各段内容的定 密级别等同于对该信息的综合定密
综合密级标志 进行原始定密的定密人员和定密单位 定密的理由 解密指令
•需要适用保密法采取 保密期限 保密措施的时间
密级
定密三要素
•判断是否泄密的依据之一
知悉范围
密级的种类
密级的划分在不同国家有不同的划分,有些国家是通过按领域
将秘密信息划分等级,比如说泰国。有的则是按非官方公布后
对家国利益造成的损害程度来划分,比如说美国。还有的则是
二者相结合,比如说我中国国。 大陆
机密
未经授权而公开该信息可能导致对国家安全造 成严重损害,并且原始定密官员有能力鉴别并 描述这一损害。如:
未经授权泄露后会导致重要外交关系中断的信息; 严重损害关系到国家安全项目和政策的信息; 泄露重要军事行动和情报活动的信息; 泄露关系到国家安全国防科学和技术的信息。
秘密
未经授权而公开该信息可能导致对国家安全造 成损害,并且原始定密官员有能力鉴别并描述 这一损害。如:
国家档案馆主要负责解 密事项
美国的定密程序
美国定密指南规定,定密官在定密时必须按以 下七个步骤进行:
确定信息是否已经定密 确定信息是否属于定密范围 确定该信息是否适合定密 确定未授权泄露是否会导致国家安全受到损害 确定秘密的等级 确定定密的期限 进行定密交流
定密工作的监督、审查与统计
监督 审查 统计
欧盟秘密级：若未经授权而公开，将对欧盟或 其成员国利益造成损害的信息或资料；
欧盟限制级：若未经授权而公开，将对欧盟或 其成员国的利益带来不利影响的信息或资料。
俄罗斯的密级划分
俄罗斯《国家保密法》第八条规定, 构成国 家秘密的信息文件资料的密级应当与由于该 信息文件资料的传播扩散可能会给俄罗斯联 邦安全造成损失的程度相符 绝密 机密 秘密
美国定密工作司法审查的特点
行政机关需要通过详细书面陈述来证明被申 请信息属于《信息自由法》规定的免于公开 范畴 对于涉及国家秘密的信息公开案件，法院通 常采取秘密审查的方式进行审理，以避免泄 密法院原则上可以不顾行政机关的判断，适 用重新审理标准进行审查。 法院在审理此类案件时，倾向于尊重行政机 关的判断