从海尔看专利技术标准化战略

作业一：进攻型专利

一、基本专利战略：

基本专利申请战略是企业基于对未来发展方向的预测，为保护自己的新技术、新产品的竞争优势，将其核心技术或基础研究申请专利保护，控制该技术领域的发展战略。基本专利是独创性非常高的发明，它具有广泛应用的可能性和获取重大经济效益的前景。基本专利具有如下特点：

①竞争对手无法绕开基本专利而作仿制

②它在实用化时，需要解决一系列技术问题，从而可派生大量相关专利。

③开发周期长费用大，需要社会力量的支持。

二、专利回输战略：

专利回输战略是指在引进他人专利后，凭借自身的技术优势，进行进一步的研发并申请专利，再回输往原被购买专利的人，从而占据专利应用的主动权。

三、专利与商标相结合的战略:

商品投放市场后，可以将商标权和相应的专利权结合捆绑在一起出让或许可。商标的作用很大，可为了商标在市场上为消费者所认知，需要一定的时间和投资，为了减少商标的广告支出，可以采用强制使用商标作为使用专利权交换条件的战略。

四、交叉许可战略

交叉许可战略是指专利权人将个自拥有的专利技术相互靠拢，签订的以相互的专利权交叉实施许可的合同，从而形成联合技术优势。另外在与同行业的其他企业的技术十分接近甚至权利归属错综复杂的情况下，为了防止混乱也可以采取交叉许可战略。

五、专利许可战略；

许可其他企业实施本企业专利，收取一定的专利使用费，这一战略是在企业没有能力实施专利的情况下使用的。

案例：

专利专卖店——美国无线网络软件及芯片开发企业Inter Digital .

Inter Digital 是全球无线标准的主要制定者，持有多项专利技术，并授权给全球的2G,2.5G,3G与802产品制造商，绝大部分收入来自移动领域内其他公司缴纳的专利使用费。

2005年12月诺基亚因专利问题向该企业交付了2053亿美元，2006年三星电子又向它支付1.34亿美元的专利使用费。

该公司一向以来一方面能够不断地开发关键的技术专利产品，同时还拥有强大的法务部门和律师队伍，从分保证了在专利许可方面使用费的回收问题。

作业二：

从海尔看专利技术标准化战略

一、海尔的专利技术标准化战略动态。

“让自己的产品纳入IEC（国际电工委员会）标准”一直以来是世界制造企业梦寐以求的，尤其在技术壁垒甚严的家电市场。因为谁掌握了标准的制定权，谁的技术成为标准，谁就掌握了市场的主动权。

海尔集团自1987年跨出知识产权战略第一步开始，不断创新，依托于自己的专利技术，积极参与到国际国内标准的制定过程中去，在技术标准的制定过程中发挥着重要的作用：2004年4月海尔洗衣机总工程师吕佩师成为第一个进入IEO未来技术高级顾问委员会的发展中国家的企业代表，参与国际标准的制定；积极参与国际标准和国家标准的编制工作，主持或参与了80多项标准的编制修订；海尔的防火墙技术是我国第一个自主创新，拥有自主知识产权的国际标准；拥有核心技术，核心专利的海尔环保双动力技术成为国际标准；中国第一个具有知识产权的网络家电标准，拥有自主知识产权的“海尔e家”数字家电产品，通过六项协议标准，提供了一套完整的数字家电解决方案，开创了数字生活新时代，"e家"因此被批准为电子行业推荐性标准等等①。

海尔集团一系列的专利技术标准化战略的实施是海尔家电能过多年来一直

保持强大市场竞争力的主要原因，而且其国际标准化战略使得海尔日益成为国际知名品牌。因此企业要想生存必须创新，实施知识产权战略，努力形成以专利技术为依托的技术标准，积极参与到国际国内标准的制定中去。只有积极的在技术标准方面争取自己的发言权，把自主创新的技术进行知识产权保护并提升为国家国际标准，才能创造出真正的国际品牌。

二、专利技术标准化战略的含义

“专利技术标准化战略指将专利战略与技术标准紧密结合起来的战略模式，它是以专利技术为后盾，立足于技术标准而制定的旨在使企业获得有利市场竞争地位的总体性谋划，也是企业从国内外竞争形势和自身条件出发，谋求在市场竞争中占据主动，有效排除竞争对手的重要手段”。②

标准，根据国际标准化组织（ISO）的定义：标准是指由一些技术规范或者其他明确的准则组成，被用作规则,指南或特征的定义的文件，其目的是要求产品工艺达到一定得要求。技术标准是标准的核心部分，属于“标准”。技术标准又分为法定技术标准和事实技术标准，法定技术标准是由政府或者政府主导的标准化组织指定的，包括国家，行业，地区以及ISO、IEO制定的国际标准，事实标准是通过市场形成的，一般是由市场占优势地位的企业的标准，比如微软的软件技术标准。

专利和技术标准从传统上来看是相互对立相互排斥的，专利的作用在于其垄断性；而技术标准的作用在于促进市场的统一，便于货物与服务的流通。但现代企业却将它们巧妙的结合起来，实现了专利技术标准化战略。

就实质而言标准是一种公共性资源，是社会上各个利益主体都可以采用的资源，不会因为标准的采用而损害标准制定者的利益，但是企业如果以足够的技术优势将自己的专利技术发展成为一种法定技术标准或者事实技术标准，而这种优势具有垄断性地位，使得其他企业为获得消费者的认可不得不支付昂贵的专利权许可使用费。

三、实施专利技术标准化战略的必要性。

1，实施专利技术标准化战略能为企业获得竞争优势及超额利润。

“知识产权标准化的过程实际上是一个优化协调的过程，单个标准技术不一定是最高水平，但多项技术结合起来形成的标准体系将是最优水平，而在标准化的过程中让自己的知识产权战略得以圆满实现，是企业最大程度利用知识产权的途径之一”。③

企业通过标准和专利的捆绑意味着技术规范受到专利的保护，从而可以形成市场保护优势和市场开拓优势。拥有核心专利技术的企业通过实施标准化战略，将技术纳入技术标准中，可以专利技术的专有性阻止他人使用技术标准，当其他企业不得不使用技术标准时，也是企业获利的时候。

2，实施标准化战略也是应对发达国家技术垄断的需要。

在经济全球化，贸易自由化背景下，以专利技术为后盾，建立自己的技术标准是发达国际越来越重视的战略。2000年美国标准学会提出了《国家标准战略》，提出要用美国标准战略优势大力推进美国标准的国际化，发达国家纷纷将技术标准化作为其国家知识产权战略的重要组成部分，凭借其技术优势及在世界市场的话语权左右着国际行业标准的制定。发达国家一方面利用TRIPS协议保护自身的知识产权，同时利用优势地位制定国际标准，以及针对发展中国家在国际贸易中的低成本优势，纷纷构筑非关税贸易壁垒，限制进口。另一方面通过将专利和标准相结合，向发展中国家的标准使用者收取巨额专利使用费。都在一定程度上影响和抑制着发展中国家的发展。因此，企业及上升到国家层面都应制定相应的企业专利标准化合国家标准化战略。

四、开展与运用专利技术标准化战略的具体措施。

1，“专利技术是标准化战略的基础和核心，力争将专利技术纳入到技术标准中去。拥有自主知识产权是企业参与国际技术标准谈判的重要筹码，它不仅决定企业参谈判的地位，而且本身也决定了企业使用技术标准的成本”④。在海尔集团专利申请与研发技术是一一对应的，每一项技术创新法案都会去申请专利，至2001年起海尔平均每个工作日申请2.6个专利，平均每天开发1.75个新产品，已成为中国申请专利最多的企业之一。就是因为这种创新精神使得海尔成为今天的具有世界级竞争力的品牌。

因此，我国企业应高度重视专利的开发申请，只有通过在国内外申请专利，企业才能以更大影响的专利技术为标准开展技术标准化工作，才能将自己的标准上升到行业，国家乃至国际标准。

2,广泛参与国际标准化活动，掌握标准制定的信息与动态。

我国企业在海外拓展市场时，往往受到发达国家来自知识产权和标准的限制，对于想参与到市场竞争的企业，就必须接受跨国巨头制定的技术标准，而这