证券公司的监管制度

证券公司的监管制度

证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规制度、净资本为核心的风险监控和预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息披露制度下面一起来详细了解一下

1、业务许可制度

①证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务均须证监会许可

②其他证券业务包括：外资股业务资格许可、融资融券服务资格许可、集合资产管理业务许可、专项资产管理业务许可、证券公司合格境内机构投资者资格许可

2、分类监管制度

①《证券公司分类监管规定》证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E5大类11个级别

②不同类别规定不同的风险控制指标和风险资本准备计算比例并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率方面区别对待

③分类类别作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市的审慎性条件确定从事新业务、新产品试点的依据

④中国证券投资者保护基金公司根据分类结果确定不同类别公司缴纳保护基金的比例

3、合规制度

《证券公司合规管理试行规定》要求建立内部合规管理制度设立合规总监、合规部门对公司经营管理行为合规性事前审查、事中监督、事后检查

4、净资本为核心的风险监控与预警制度

①建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

②建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

③建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

5、客户交易结算资金第三方存管制度：XX新《证券法》规定

6、信息报送与披露制度

(1)信息报送：

①每1会计年度结束后4个月内报送年度报告

②每月结束后7工作日内报送月度报告

③发生影响证券公司经营管理、财务状况、风控指标或客户资产安全重大事件的痢疾报送临时报告

(2)信息公开披露：证券公司的基本信息公示、财务信息公开披露

(3)年报审计监管