三一重工公司治理报告

三一重工公司简介

三一集团有限公司始创于1989年。二十多年来，三一集团秉持“创建一流企业，造就一流人才。贡献”的企业宗旨，打造了业内知名的“三一”品牌。2007年，三一集团实现销售收入135亿元、利润40亿元，成为建国以来湖南省首家销售过百亿的民营企业。2011年实现销售收入约500亿元。

三一重工主要从事工程机械的研发、制造、销售，产品包括建筑机械、筑路机械、起重机械等25大类120多个品种，主导产品有液压砖机、制砖机、免烧砖机设备；混凝土输送泵、混凝土输送泵车、混凝土搅拌站、沥青搅拌站、压路机、摊铺机、平地机、履带起重机、汽车起重机、港口机械等。三一混凝土输送机械、履带起重机械、旋挖钻机已成为国内第一品牌，混凝土输送泵车、混凝土输送泵和全液压压路机市场占有率居国内首位，泵车产量居世界首位，是全球最大的长臂架、大排量泵车制造企业。

2002年，三一重工在香港国际金融中心创下单泵垂直泵送混凝土406米的世界纪录。2007年12月，三一重工在上海环球金融中心以492米再次创造单泵垂直泵送的世界新高。三一重工还研制出世界第一台全液压平地机、世界第一台三级配混凝土输送泵、世界第一台无泡沥青砂浆车。2007年10月，由三一重工自主研制的66米臂架泵车问鼎吉尼斯世界纪录。2008年底，三一推出72米世界最长臂架泵车，实现了对混凝土泵送技术的又一次跨越。2009年11月3日，吉尼斯总部的Jack Brockbank先生向三一重工颁发“72米臂架泵车——吉尼斯世界最长臂架泵车”证书2011年9月19日，中国湖南三一工业城。在刚刚落成的全球最大工程机械总装厂房，由三一重工自主研制的86米泵车成功下线，再次刷新其在2009年创造的72米世界最长臂架泵车的世界纪录，这标志着三一重工牢牢掌握了世界混凝土泵车的最尖端技术，站在世界泵车设计和制造领域的最前沿，引领了行业的技术发展。三一秉承“品质改变世界”经营理念，将销售收入的5%-7%用于研发。拥有国家级技术开发中心和博士后流动工作站，拥有授权有效专利536项和近百项核心技术。荣获国家科技进步二等奖，被认定为中国驰名商标、全国“免检产品”、中国名牌产品、中国工程机械行业标志性品牌。

三一重工已通过国家ISO 9000质量体系认证、ISO14001环境管理体系认证、OHSAS18001职业健康安全体系认证和德国TUV认证。三一重工于2003年7月3日上市；2005年6月10日，三一重工成为首家股权分置改革成功并实现全流通的企业，被载入中国资本市场史册。

在国内，三一重工建有遍布全国的100多个营销、服务机构，拥有56个服务网点仓库、6条800绿色服务通道。其自营的机制、完善的网络、独特的理念，将星级服务和超值服务贯穿于产品的售前、售中、售后全过程。

在全球，三一建有12个海外子公司，业务覆盖达150个国家，产品出口到110多个国家和地区。三一已在印度、美国相继投资建设工程机械研发制造基地。

三一在德国投资1亿欧元建设工程机械研发制造基地项目正式签约，中德总理共同见证了这一项目的签约。

三一集团主业是以“工程”为主题的机械装备制造业，已全面进入工程机械制造领域。主导产品为建筑机械、路面机械、挖掘机械、桩工机械、起重机械、非开挖施工设备、港口机械、煤炭机械、风电设备等全系列产品。其中混凝土机械、桩工机械、履带起重机、煤炭掘进机械为国内第一品牌，混凝土泵车全面取代进口，国内市场占有率达57%，为国内首位，且连续多年产销量居全球第一。2009年，三一重工混凝土泵车入选中国世界纪录协会混凝土泵车产销量世界第一。

三一是全球工程机械制造商50强、全球最大的混凝土机械制造商、中国企业10强、工程机械行业综合效益和竞争力最强企业、福布斯“中国顶尖企业”，中国最具成长力自主品牌、中国最具竞争力品牌、中国工程机械行业标志性品牌、亚洲品牌500强。

三一集团的核心企业三一重工于2003年7月3日上市，是中国股权分置改革首家成功并实现全流通的企业。

2003年10月3日中共中央总书记、国家主席胡锦涛视察三一，亲切鼓励三一：“你们取得了辉煌的过去，希望你们团结一心，有一个更加美好的未来！”此后，温家宝、贾庆林、曾庆红、黄菊、周永康等党和国家主要领导人相继视察三一。

董事长梁稳根先生是三一的主要创始人，中共十七大代表，八、九、十届全国人大代表，全国劳动模范、全国优秀民营企业家，优秀中国特色社会主义事业建设者，“中国经济年度人物”、福布斯“中国上市公司最佳老板”、“蒙代尔·世界经理人成就奖”获得者。

三一重工公司治理

公司治理基本情况

公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的要求，不断完善公司治理结构，建立和健全治理制度和机制。报告期内，公司适时修订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等制度。股东大会、董事会及下设的专门委员会（战略、审计、提名、薪酬与考核）、监事会规范运作，科学决策，确保了公司经营管理工作的稳步开展。

公司董事、监事及高级管理人员勤勉尽责，贯彻执行董事会作出的各项决策，维护了公司利益和广大股东的合法权益，在资本市场上树立了良好的公司形象，并为股东创造良好的回报。

1、关于股东与股东大会公司严格按照有关法律、法规以及《公司章程》等制度规定组织召开股东大会，确保公司所有股东特别是中小股东充分行使自己的权利。报告期内，公司召开了1次年度股东大会和1次临时股东大会。会议的召集、召开、审议、投票、表决程序均符合《公司法》、《公司章程》及相关法律、法规的规定，并由律师出席见证，出具法律意见书，保证股东大会的合法有效性。

2、关于控股股东与上市公司公司与控股股东在业务、人员、资产、机构和财务等方面完全分开。公司与控股股东及其下属单位之间的关联交易定价公允，遵循公开、公平、公正的市场原则。公司控股股东严格遵行《上市公司治理准则》等法律、法规要求，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。

3、关于董事与董事会公司严格按照有关法律、法规以及《公司章程》等制度规定组织召开董事会，公司董事会的召集、决策、授权、表决等程序符合法定要求。报告期内，共召开11次董事会。各位董事勤勉敬业，认真审议各项议案并对公司重大事项进行充分讨论，做出科学、合理决策。独立董事基于独立判断对重大事项发表独立意见，做出了客观、公正的判断，为公司重大决策提出了建设性意见，提高了决策的科学性和客观性，积极维护公司和全体股东的合法权益，特别是中小股东的利益。

4、关于监事和监事会公司监事会的召集、召开程序符合有关法律、法规以及《公司章程》等制度的规定。公司监事通过列席股东大会和董事会会议，对会议的召开程序、审议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事及高级管理人员的履职情况以及公司财务和内部控制体系的建设情况持续监督检查。报告期内，共召开8次监事会。监事能够认真履行自己的职责，本着为股东负责的态度，对公司独立运作、财务情况等事项发表独立意见。

5、关于绩效评价与激励约束机制公司董事会薪酬和考核委员会进一步完善了董事、高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制。报告期内，公司实施了股票期权与限制性股票激励计划，并制定了《股权激励计划考核管理办法》。

6、关于相关利益者公司尊重并积极维护客户、供应商、员工、社区等利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展，实现各方利益的共赢。

7、关于信息披露与透明度公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》等相关规定，真实、准确、完整、及时、公平、合规披露信息。公司持续关注媒体对公司的报道并主动求证信息的真实情况，并通过投资者关系平台与投资者互动和沟通。