证券交易试题-第二章 证券交易程序

B.4 C.5 D.6 答案：D 解： 上海证券代码和深圳证券代码都为一组6 位数字。 10.零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（ ）交易单位。 A.零数 B.整数 C.1 手 D.1 个 答案：D 解： 此题考察零数委托的概念。 11.投资者填写委托单的具体时点,也可由证券经纪商填写委托时点,即上午"时 "分,这是检查证券经纪商是否执行()原则的依据。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.T 日 15:00 答案：A 解： 时间。指客户填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写委托时点，即上午 x 时x 分或 下午x 时x 分，这是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。 12.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）。 A.客户在委托指令中可以不表明委托买卖方向 B.客户在委托指令中必须表明委托买卖方向 C.填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种 D.委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种 答案：B,C,D 解：
在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素 。 6.下列各项中,不属于委托指令的基本要素的是()。 A.委托方式 B.证券账号 C.委托价格 D.证券品种 答案：A 解： 委托指令的基本内容包括：1.证券账号；2.日期；3.品种；4.买卖方向；5.数 量；6.价格；7.时间；8.有效期；9.签名；10.其他内容。 7.投资者填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写委托时点，即上午*时 *分或下午*时*分，这是检查证券经纪商执行（）原则的依据。 A.价格优先 B.时间优先 C.客户优先 D.做市商优先 答案：B 解： 考核委托指令基本要素中的"时间"。 8.下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）。 A.证券账号 B.买卖数量 C.委托场所 D.买卖方向 答案：C 解： 委托指令的内容包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时 间、有效期、签名、其他内容等。 9.目前，深圳证券交易所上市证券的代码为一组（）位数字。 A.3
解： 参考证券交易程序-委托买卖。 2.非柜台委托主要有（ ）等形式。 A.人工电话委托 B.传真委托 C.自助和电话自动委托 D.网上委托 答案：A,B,C,D 解： 非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委 托等形式。 3.客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，必须严格按照证券公司证券 交易委托系 统的提示进行操作，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担 。 A.正确 B.错误 答案：A 解： 参考委托买卖--非柜台委托。 4.网上委托的上网终端设备只有电子计算机。 A.正确 B.错误 答案：B 解： 网上委托的上网终端设备电子计算机手机等备设。 5.证券经纪商在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其 他规定的因素。 A.正确 B.错误 答案：A 解：
解： 目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。 17.委托指令的基本要素包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格 、有效期、签名等内容。 A.正确 B.错误 答案：A 解： 委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格 、时间、有效期、签名及其他内容。 18.目前,我国只在卖出证券时才有零数委托。 A.正确 B.错误 答案：A 解： 目前,我国只在卖出证券时才有零数委托。 考点： 委托指令的基本内容。 19.证券经纪商在收到客户委托后,应对()进行审核。经审查符合要求后,才能接 受委托。 A.委托内容 B.委托人身份 C.委托卖出的实际证券数量 D. 委托买入的实际资金余额 答案：A,B,C,D 解： 证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实 际证券数量 及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后,才能接 受委托。 考点： 委托受理的● 详细描述： 委托指令的基本要素 1、 证券账号； 2 、日期：客户委托买卖的日期； 3 、品种：填写证券名称的方法有全称、简称、代码三种，通常的做法
是填写代码及简称； 1）上海证券代码和深圳证券代码都为一组6 位数字 ；
2）委托买卖的证券代码与简称必须一致。 4、买卖方向； 5、数量； 1）整数委托是指买卖证券的数量为一个交易单位或交易单位的整数倍 ；一个交易单位俗称"1 手"； 2）零数委托是指委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足 证券交易所规定的1 个交易单位；我国只在卖出证券时才有零数委托。 6 . 价格：委托价格限制形式、证券交易的计价单位、申报价格最小变 动单位、债券交易报价组成等方面； 7 . 时间：客户填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写；这是检查 是否执行时间优先原则的依据； 8 . 有效期：包括当日有效与约定日有效；我国为当日有效； 9 . 签名； 10 . 其他内容（身份证号码、资金账号等）。 例题： 1.证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查。经审查符合要求后 ，才能接受委托。 A.委托人身份 B.委托卖出的实际证券数量 C. 委托买入的实际资金余额 D.委托内容 答案：A,B,C,D
客户在委托指令中必须明确表明委托买卖方向。其他三项都对。 13.下列关于整数委托、零数委托的表述，正确的有（）。 A.我国现阶段买入和卖出证券时都有零数委托得形式 B.我国现阶段只有卖出证券时才有零数委托 C.整数委托是指买卖证券的数量为1 个交易单位或交易单位的整数倍 D.零数委托是指买进或卖出的证券不足交易所规定的1 个交易单位 答案：B,C,D 解： 我国现阶段只在卖出证券时才有零数委托。 14.下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有（ ）。 A.零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托 B.整数委 托是指一个交易单位的委托或交易单位的整数倍的委托 C.零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托 D.整数委托是指一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托 答案：A,B 解： 考察整数委托和零数委托的定义。整数委托是指委托买卖证券的数量为1 个 交易单位或交易单位的整数倍。零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券 时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1 个交易单位。 15.零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证 券交易所规定的1 个交易单位。 A.正确 B.错误 答案：A 解： 零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券 交易所规定的1 个交易单位。 16.目前，我国在买入卖出证券时都可以零数委托。 A.正确 B.错误 答案：B