沪港通考题

沪港通业务题目
一、单选题
1 港股通的投资者包括机构投资者和证券账户总资产超过（）的个人客户。

A 10万
B 30万
C 50万
D 100万
2 内地投资者买卖港股的日常交易时间9点到9点半为集合竞价，（）为连续竞价。

A 9：30-11：30，13：30-15：30
B 9：30-11：30，13：00-16：00
C 9：30-12:00，13：00-16:00
D 9：30-12：00，13：30-16:00
3 香港市场交收时间为（）。

A T日
B T+1 日
C T+2日
D T+3日
4 联交所证券交易服务公司应当妥善保存履行本细则规定职责形成的各类文件、资料，保存期限不少于( )年。

A 3
B 5
C 10
D 20
5 港股通股票交易以（）报价，以（）交收。

A 港币人民币
B 人民币港币
C 港币港币D人民币人民币
6 内地投资者买卖港股通股票的总额度为（）元人民币。

A 3000亿
B 2500亿
C 2000亿
D 1500亿
7 以下说法错误的是（）。

A 沪股通股票以人民币报价和交易。

B 沪股通股票的交易日和交易时间由联交所证券交易服务公司在其指定网站公布。

C 沪股通股票交易采用竞价交易方式，暂不支持大宗交易。

D 投资者买卖沪股通股票可以采用限价委托，也可以采用市价委托。

8 当日交易结束后，单个投资者通过沪股通与其他方式持有同一上市公司股票合并计算超过限定比例的，应当在（）个交易日内对超过限制的部分予以平仓，并按照有关规定及时履行信息披露义务。

A 3
B 5
C 1
D 10
9 下列哪个不是港股通的投资标的（）。

A 恒生综合大型股指数
B 恒生综合中型股指数的成分股
C 在港交所、上交所上市的A+H股
D 香港创业板股票
10 在试点阶段，内地投资者买卖港股通股票的每日额度为（）元人民币
A 105 亿
B 110亿
C 120 亿
D 130亿
二、多选题
1 目前香港证券市场的税费主要包括：（）。

A 印花税
B 交易费和交易系统使用费
C 交易征费和投资者赔偿征费
D 股份交收费用
2联交所证券交易服务公司申请成为本所非会员交易参与人，应当提交下列文件：（）
A 申请书，中国证监会相关批准文件B企业法人营业执照，公司章程
C 沪股通业务规则、技术安排
D 董事、监事、高级管理人员的个人资料
3 本所证券交易服务公司可以与会员约定发生以下情形的，本所证券交易服务公司有权终止港股通业务合同：（）
A 会员违反内地法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及本所、联交所业务规则；
B 会员不配合本所对港股通交易行为的调查、取证和其他监管行为；
C 会员相关业务、技术系统出现重大故障，无法为客户提供港股通交易服务；
D 合同约定的其他情形。

4 【个人投资者准入条件】个人投资者参与港股通股票交易，应当符合下列条件：
A 证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元；
B 具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识，通过本所会员测试；
C 不存在严重不良诚信记录；
D 不存在法律、行政法规、部门规章等规定的禁止或限制参与港股通股票交易的情形。

5 会员制定的投资者适当性管理标准应当包括投资者的（）等方面。

A 财务状况B知识水平C风险承受能力D投资经验
6 联交所证券交易服务公司违反沪港通细则和上交所其他相关规定的，上交所可予以（）等监管措施或者纪律处分。

A 口头、书面警示
B 约见谈话C通报批评、公开谴责 D 罚款
7 沪股通投资者买卖沪股通股票，违（）情节严重的，本所报中国证监会查处。

A 持股比例限制B信息披露 C 持股比例超限的平仓要求 D 其他规定
8 以下说法正确的是（）。

A 港股通交易当日额度余额的计算公式为：当日额度余额=每日额度-买单申报+卖单成交+买单申报撤销及被拒-买单成交价低于申报价的差额。

B 港股通总额度可用余额的计算公示为：总额度余额=总额度-已成交的买盘总金额+已成交的卖盘总金额。

C总额度余额少于一个每日额度的，上交所证券交易服务公司于下一交易日停止接受买单申报，但仍然可以接受卖单申报。

D 当日额度余额在联交所持续交易时段使用完毕，上交所证券交易服务公司将停止接受当日后续的买单申报，但仍然接受卖单申报。

9 关于股票交易，以下说法正确的是（）。

A 上交所证券交易服务公司和会员不得自行撮合投资者买卖港股通股票的订单，不得以其他任何形式在联交所以外的场所提供港股通股票转让服务。

B港股通交易中，上交所会员不得接受客户无足额资金、股票而直接在市场上买、卖股票的委托。

C 港股通实行客户交易结算资金第三方存管制度，参照A股交易相关规定执行。

D 上交所证券交易服务公司和会员不得自行撮合投资者买卖港股通股票的订单，不得以其他任何形式在联交所以外的场所提供港股通股票转让服务。

10 发生下列情形之一的，本所证券交易服务公司予以公告：( )
A 新纳入恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数的股票不属于发行人同时有股票在本所以外的内地证券交易所上市交易的，在调整生效后调入港股通股票；
B A股在本所上市的公司首次公开发行并在联交所上市H股的，其H股在上市满30个交易日后调入港股通股票；
C H股上市公司首次公开发行并在本所上市A股的，其H股在A股上市满30个交易日后调入沪股通股票。

D A+H股上市公司的A股在本所退市，其H股不属于恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数的成份股的，在A股退市后调出港股通股票
三、判断题
1 沪港通仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通。

（）
2 通过沪港通交易的客户可以进行融资融券。

（）
3 仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通。

（）
4 沪港通的交易日取两者共同的交易日进行交易。

（）
5 沪港通在交易中实行每日额度控制，在连续竞价期间该余额用尽时，交易所将不再接受新的卖单申报，但仍接受买单申报。

（）
6 沪股通股票包括以下范围内的股票：上证180指数的成份股；上证380指数的成份股；A+H 股上市公司的本所上市A股；ST、﹡ST股票。

（）
7 A股在本所上市的公司首次公开发行并在联交所上市H股的，其A股在H股上市满30个交易日后调入沪股通股票。

（）
8 沪股通股票以人民币报价和交易，港股通股票以港币报价和交易。

（）
9 投资者买卖港股通股票，当日买入的股票，经确认成交后，在交收前可以卖出。

( )
10 港股通订单已经申报的，可以更改申报价格或申报数量。

（）
答案
单选1 C 2 C 3 C 4 D 5 A 6 B 7 D 8 B 9 D 10 A
多选1 ABD 2 ABCD 3 ABCD 4 ABCD 5 ABCD 6 ABC 7 ABCD 8 BCD 9 ABCD 10ABD
判断1 对2 错3 对 4 对 5 错 6 错7 对8 对9 对10 错。