中小企业自主创新能力评价指标体系研究

摘要：自主创新是在“创新”的基础上得来的新名词，对于发展中国家来说，提升自身的竞争实力的必经之途就是发展企业的自主创新能力。我国正处于调整经济结构的关键时期，企业类型以中小企业居多，其自主创新能力评价研究尚属起步阶段。因此，相关研究内容还待丰富和完善。基于此背景，综合比较多方研究成果，建立中小企业自主创新能力评价指标因子体系。

关键词：自主创新；指标因子；评价体系

中国分类号：f276.3 文献标识码：a 文章编号：1672-3198(2009)24-0022-01

1 引言

自主创新是一个中国化了得名词，国外没有相关概念。而在国内自主创新能力的定义也有很多种，由企业内部来看，自主创新能力是组织能力、适应能力、创薪能力和技术与信息的获取能力的综合。若由资源要素人手自主创新能力细分为自主创新的投入能力、产出能力以及活动过程能力和企业技术创新的内部支持和社会支持能力等几个方面。从技术创新的过程角度分析，自主创新能力是由技术人员和高级技工的技能、技术系统的能力、管理能力价值观等内容组成。

2中小企业自主创新能力发展的现状

(1)发展战略问题。中小企业往往缺乏对企业发展的长远战略规划。在观念上满足于现状，危机意识薄弱往往是企业缺乏自主创新动力的精神障碍。此外，企业自主创新面临众多风险，如何合理规划自己的创新投入也在一定程度上造成许多中小企业感想而不敢做。

(2)金融环境问题。资金是一个企业发展的基本条件，同样企业的自主创新也普遍存在资金不足的问题。我国企业融资渠道单一。对中小企业来说主要靠银行信贷，而事实上很多企业的信贷抵押不足限制了企业可支配资金，进而影响到自主创新投入。

(3)人才资源问题。如果说资金是企业创新的血液，那么人才就是企业创新不可或缺的大脑。在众多中小企业中职工素质整体偏低，加之企业管理不规范，人才流失严重，高级管理人才尤其短缺，造成企业自主创新能力薄弱。

(4)科研项目问题。中小企业科技信息渠道有限，缺乏前沿的科技信息，再加上人才和物资的短缺，获得国家资金支持项目的机会相对较少，进一步遏制了企业自主创新的发展。

针对以上各类中小企业自主创新发展面临的共性问题，建立针对此类企业的自主创新能力指标体系，合理评价企业自主创新能力，从而为企业发展指明道路。

3中小企业自主创新能力指标体系的构建原则和依据

指标体系中指标的选取、权重的确定、定性指标与定量指标的确定都将影响自主创新能力的评价结果。结合本文的研究重点，确定设计原则如下：目的性原则，系统性原则，可操作原则，定量与定性相结合的原则，有效性原则。

在自主创新指标体系构建时主要依据以下几个方面进行综合考虑：导向功能。指标体系要能为增强自主创新能力提供导向性，即通过指标体系能够明确中小企业在那些方面用力，抓那些关键环节。描述功能，指标体系要能够及时反映出在增强自主创新能力过程中各方面的发展变化情况和动态进程。评价功能，要能够实现对各个评价对象进行综合评价，明确目前的企业总体状况及相互之间的优势、劣势、差距和不足。监测预警功能，要能够对未来发展趋势进行定量测算和分析，能够进行及时的监测预警。

4 中小企业自主创新能力指标体系的构建

(1)投人能力创新。企业投入分为资金投入、非资金投入以及人员投入。其中资金投入的计算公式为创新资金投入占销售收入的百分比；非资金投入为定性；人员投人量化公式为创新人员投入占雇员总数的百分比。

(2)管理能力创新。管理能力主要体现在三个方面：创新战略管理能力、创新机制的建立和运作能力、创新过程管理能力。在市场瞬息万变的情况下，创新过程管理能力的一个主要体现是对创新速度的合理控制以及信息的有效分析，这其实就是企业创新效果实现效率的重要性体现，其量化一般表现为年内产品创新数与年内工艺创新数之和。

(3)生产制造和营销售后能力创新。生产制造能力是指把研究成果转化为符合设计要求的可批量生产产品的能力。生产能力可以说是自主创新的积累能力，包括四个基本方面：一是企业的生产设备水平，二是生产设备新度，三是技术人员素质；四是劳动生产率。其量化公式分别为，

生产设备新度系数一生产设备资产净值／生产设备资产原值

技术工人素质=100％高级技工比例+67％中级技工比例+33％初级技工比例

劳动生产率=新产品销售收入／工人人数

与企业生产承上启下的就是销售环节，它是企业价值的实现过程，自主创新活动最终必须实现商业化，才能使所有创新投入转化为现实的经济效益和社会效益。市场营销能力主要包括三个方面的能力，一是市场调研能力，具体包括销售人员比重、市场研究水平和对客户的了解程度三个方面，二是市场开拓能力，主要有有效的产品销售策划和完善的分销网络；三是新产品收益能力，分为产品的市场占有率和企业的品牌知名度。

(4)创新基础。企业的创新基础即是企业为创新所提供的人财物的积累和发展，所有的成果都不是凭空发展起来的，作为企业长久生存的保障企业自主创新班底就显得尤为重要。企业的创新基础包括四个方面，企业研发人员素质、研发机构水平、技术应用水平和研究设备水平。其中研发人员素质课量化为本科及以上人员所占总研发人员的百分比。

(5)创新环境影响。企业自主创新环境是由影响自主创新的公共和私有部门及机构组成，主要涉及政策、科技、社会、经济和金融环境等因素。在我国创新环境影响主要由企业所处地域的信息化水平、政府门政策扶持力度和金融部门资金支持力度，以及企业所处经济环境的竞争激烈程度构成。

综上所述，以下表格总结为中小企业自主创新能力评价指标体系的全部层次结构，包括五个一级指标和二十九个二级指标，根据不同企业的实际情况不同，在评价过程中可适当的缩减部分次级指标。

中小企业自主创新能力评价指标体系，分为定性指标和定量指标两大类。指标体系又可分为：指标层和次级指标层。指标层包括：投入能力创新；管理能力创新；创新基础f生产制造和营销售后能力创新；创新环境影响。次级指标层包括：研发资金投入强度；非研发资金投入强度；研发人员投入强度；企业家素质；创新预测与评估能力；创新激励与协作水平；信息采集能力；企业创新效果实现效率；企业与外部力量合作能力；企业专利拥有数；研发人员素质；研发机构水平；技术应用水平；研究设备水平；生产设备装备水平；生产设备新度；生产技术工人熟练程度；劳动生产率；市场营销人员比重；市场研究水平；对客户的了解程度；完善的分销网络；有效的产品推广策划；产品的市场占有率；企业品牌知名度；企业所处地域信息化程度；政府政策强度；市场竞争程度；金融环境。

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结论

在以往的自主创新评价体系构建过程中，各个专家在产业类型上偏向于对工业企业的自主创新评价研究，在地域上更偏向于东部沿海等发展较快的地区，由此评价体系中多为可量化的指标因子，而在量化指标因子的过程中产生的误差严重影响评价结果，并且也不适合于其他类型企业的评价研究。并且之前的评价体系建立、评价模型构建都是针对工业企业，例如，采矿