三体系内审员培训大纲

三体系内审员培训大纲

GB/T19001:2008><#004699'>8 GB/T24001:2004 GB/T2<#004699'>8001：2011 三体系内审员培训大纲通过培训应熟练的掌握： 1、内审工作步骤 2、如何做一名称职的内审员 3、实施内审的方法、技巧（1）内审实施计划编制（2）内审检查表编制（3）首次、末次会议（4）不合格项报告编制及不合格项判定技巧（5）不合格项纠正措施及跟踪验证（6）内审报告编制第一章三体系中与审核有关的名词术语（共15个术语）一、 GB/T19001:200<#004699'>8 1、质量：一组固有特性满足要求的程度。 2、质量管理：在质量方面指挥和控制组织的协调的活动。 3、过程：将输入转化为输出的相互关联或者相互作用的一组活动。 4、审核：为获得审核证据而对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的形成文件的过程。 5、纠正措施：为消除已发现的不合格或不期望情况的原因所采取的措施。二、GB/T2<#004699'>8001：

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1、事件：发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。

2、健康损害：可确认的，由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。

3、危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。

4、风险评价：对危险源导致的风险进行评估，对现有的控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。

5、职业健康安全：影响或可能影响工作场所内的员工或其他工作人员（包括临时工和承包方员工）、访问者或其他人员的健康安全的条件和因素。三、GB/T24001：2004 1、环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人以及他们之间的相互关系。 2、环境因素：一个组织的活动，产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。 3、环境影响：全部或部分的由

组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。 4、环境绩效：组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。 5、污染预防：为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。第二章质量管理体系的理论基础——八项基本原则 2

1、以顾客为关注焦点

2、领导作用

3、全员参与

4、过程控制

5、管理的系统方法

6、持续改进

7、基与事实的决策方法 <#004699'>

8、与供方的互利关系第三章内审的工作步骤、方法和技巧 1、内审的工作流程内审策划：形成审核方案（编制年度内审计划及某次内审实施计划），培训内审员，编制内审控制程序，实施内审全过程。实施内审主要包括：（1）编制某一次内审实施计划，确定内审组，编制内审检查表，准备文件、表格。（2）进入现场审核：内审组人员分工，明确内审工作任务，召开首次会议，分组进入各职能部门、子公司、生产车间进行现场审核。·内审组召开会议，确定不合格项，提出本次审核的结论意见。·召开末次会议，宣布不合格项报告，提出整改要求，宣读内审报告和内审结论。（3）对不合格项纠正措施进行跟踪验证。（4）内审结果输入管理评审。 2、内审的方法：到部门各个现场按过程进行随机抽样式的现场审核。查阅文件进入现场采取聆听、询问、查阅体系文件和记录，现场复验等方式进行，并做好审核记录。（抽样一般为3个样品） 3、如何做好一名称职的内审员（略） 3

4、编制内审实施计划，其主要内容包括：（1）审核目的：检查评价体系符合性、有效性。（2）审核范围：三体系所有条款，所有部门，子公司，所有产品的设计、生产和服务及其工作场所相关的活动和区域。（3）审核依据：三体系标准、体系文件，适用的法律法规，标准、规范。（4）审核方法：现

场进行抽样审核。（5）审核组构成：组长、组员。（6）审核日程安排审核

标准条款时间受审部门审核标准条款（要素）领导层、部门、子公司负责

人首次会议 Q/EH：4.1/4.1；4.2.1；4.2.2/4.4.4；5.1；5.5.1；5.5.2； 6.1/4.4.1 Q：5.2 ；<#004699'>8.1；<#004699'>8.5.1 领导层 Q/EH：5.3/4.2；5.4.1；

5.4.2/4.3.3；5.5.3；7.2.3/4.4.3； 5.6/4.6 Q/EH：5.5.1/4.4.1；

4.2.3/4.4.5；4.2.4/4.

5.4 ；5.3/4.2； 5.4.1/4.3.3；5.5.3；7.2.3/4.4.3；

7.6/4.5.1；<#004699'>8.2.2/4.5.5；<#004699'>8.5.2；

<#004699'>8.5.3/4.5.3 科技质量部 EH: 4.3.1；4.4.6；4.4.7 Q: 7.1；

7.3 ；7.4.3/<#004699'>8.2.4 ；7.5.2 ；7.5.3 ；<#004699'>8.2.3；

<#004699'>8.3； <#004699'>8.4 Q/EH：5.5.1/4.4.1；5.3/4.2；5.4.1/4.3.3 ；

5.5.3/4.4.3；<#004699'>8.2.2/4.5.5；<#004699'>8.5.2；

<#004699'>8.5.3/4.5；3.2 生产经营部 EH：4.3.1；4.4.6；4.4.7；

4.5.1；4.5.3.1 Q：6.3；6.4；7.4；7.5.1；7.5.3；7.5.5；<#004699'>8.2.3；

<#004699'>8.4 Q/EH：5.5.1/4.4.1；5.4.1/4.3.3 ；5.5.3/4.3.3 综合管理

部 EH：4.3.1；4.4.6 ；4.4.7； 4.5.1 Q： 6.4 /EH：5.5.1 党委工作部Q/4.4.1；

5.4.1/4.3.3；5.5.3/4.3.3 EH：4.3.1；4.4.6；4.4.7； 4.5.1 ；4.5.3.1 Q/EH：

5.5.1/4.4.1；5.4.1/4.3.3 ；

6.2/4.4.2 企业发展部 EH：4.3.1；4.4.6 ；

4.4.7 ；4.

5.1 市场营销部Q/EH：5.5.1/4.4.1；5.4.1/4.3.3 ；7.2.2/4.4.3

Q：7.2.1；7.2.2；7.5.5；<#004699'>8.2.1 4

EH：4.3.1 ；4.4.6；4.4.7 H:5.5.1/4.4.1 资产财务部Q/E；5.4.1/4.3.3 EH：4.3.1；4.4.6；4.4.7 信用与风险Q/EH：5.5.1/4.4.1；5.4.1/4.3.3 管

理部 EH：4.3.1； 4.3.2 ； 4.4.6 ；4.4.7；4.5.2 Q/EH：5.5.1/4.4.1；

4.2.3/4.4.5；

5.4.1/4.3.3；5.5.3； 7.2.3/4.4.3；

6.2.1；6.2.2/4.4.2；

7.6/4.5.1；<#004699'>8.2.2/4.5.5；<#004699'>8.3/4.5.3.1；4.5.3.2；