第4章学术规范概述
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– 美国：工程师、学者、技术员
– 日本：研究人员、技术人员、技术教育人员
– 前苏联：科学院院士、拥有科学博士或副博士学位的 教授、教师和高级研究员
[1] 赵红州. 科学能力学引论. 北京：科学出版社, 1984. 2
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4.1.1 科学家和科学共同体
• 科学共同体：（Scientific Community）
• 入选理由：
– 学术研究的过程就是一个知识和经验的积累和 创造过程
[1] 叶继元. 学术规范通论[M].上海 : 华东师范大学出版社, 2005
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4.1 学术规范的界定
• 学术规范概念四要素 – 主体：学术共同体 – 目的：促进学术积累和创新 – 研究对象：学术活动过程（发展规律） – 形式：一系列准则和要求
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4.1.1 学者和学术共同体
• 学者：做学问的人，主要是通过脑力进行工作。 主要接触笔、纸、计算机、通讯工具等，用文字、 符号、思想等生产出精神产品。
– 北大蔡元培：兼容并包
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一、学术自由
• 入选理由：
– 学术繁荣的前提
• 历史上的“百家争鸣”，长期的“罢黜百家，独尊 儒术”、清朝的文，基本素质要求
• “正其义不谋其功，明其道不谋其利” • “不惟上、不惟书、只惟实”
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二、学术积累与学术创新
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4.2 学术规范的内容
• 所有有助于学术健康发展的经验、要求的 总和
– 科学研究基本规范、 – 科学研究程序规范、 – 科学研究方法规范、 – 学术论著撰写规范、 – 学术评价规范、 – 学术批评规范
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4.2.1 科学研究基本规范
• 学术规范的分类：
– 一般性规范
• 不分学术领域、适用于所有学术研究活动
• 定义：基于广义学术规范意义上的一般性 学术规范
• 内容：
– 学术自由 – 学术积累与学术创新 – 学术平等与学术合作 – 学术求真与学术致用 – 学术道德与学术法律
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一、学术自由
• 含义：
– 教师和学生不受法律、学校各种规定的限制或 公众压力的不合理干扰而进行讲课、学习、探 求知识及研究的自由——《简明不列颠百科全 书》
• 学术共同体：在学术研究中，由于学说师承不同 或以共同的学术观点为核心而形成的派别称为学 派。同一学派的成员大抵有较为一致的学术旨趣、 信念、概念体系、研究范式或方法，有着共同学 术目标、有着专门学术训练、以学术研究为职业、 大体自治的学者群体。
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4.1.1 科学家和科学共同体
• 科学家：
– 1840年，惠威尔在《归纳科学的哲学》中正式采用 “科学家”一词，文中提到“有些人是在隐蔽实验室 里使用古怪的仪器工作着，另有一些人从事复杂的深 奥的计算和证明，他们所用的语言只有他们之间才能 通晓。”[1]
• 遵守同一科学规范的科学家群体 • 典型表现形式为科学学派
– 公众理解是从表象上进行的概括
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4.1.1.2 科学共同体的范式诠释
• 库恩在《科学革命的结构》中引入“范式（paradigm）” 概念，对科学共同体进行了深入阐述。
• 范式，从字面上翻译具有规范、模式、模型、范例等多方 面的意思，在事实上它也不是一个简单的概念，而是一个 具有结构性的知识体系。
• 范式的知识体系：
– 最高层次：世界观和价值观 – 第二层次：某一特定时代和特定领域中的基本定律和基本理论 – 第三层次：模式、方法和技术
• 范式同时也是知识的社会形式，即一定社会集团的信念和 行为规范 ，将拥护者吸引到一起，形成一个团结一致的 科学共同体。
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4.1.1.2 科学共同体的范式诠释
第4章 学术规范概述
江珊 jiangshan@
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第4章 学术规范概述
主要内容 1. 学术规范的界定 2. 学术规范的产生背景 3. 学术规范的意义
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4.1 学术规范的界定
• 学术规范定义：
– 狭义：针对科研行为的一系列带有约束性的条款。
– 广义：学术共同体根据学术发展规律参与制定 的有关各方共同遵守而有利于学术积累和创新 的各种准则和要求，是整个学术共同体在长期 学术活动中的经验总结和概括。[1]
– 人们在学术问题上可以自由思想、自由研究、 自由讨论、自由发表、自由争鸣
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一、学术自由
• 最早追溯到古希腊哲学家的教育思想
– 苏格拉底、柏拉图、亚里士多德
• 中世纪以后大学自治运动
– 洪堡1819年创办柏林大学，提出学术自由
• 19世纪中叶引入美国大学
– 《论自由》（On Liberty）
• 上世纪二三十年代中国
– 科学共同体的公众理解 – 科学共同体的范式诠释 – 科学共同体的规范诠释[1]
[1] 中国科学院. 科研活动道德规范读本. 北京：科学出版社, 2009. 9
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4.1.1.1 科学共同体的公众理解
• 一群专注于相似的研究对象、使用相似的 实验仪器和表述语言、集中在少数几个刊 物上发表研究成果、定期或不定期召开和 参加相关学术会议的科学家群体。
• 科学共同体进行范式选择及在范式下进行工作的 动力，主要取决于对范式的信念。
• 科学共同体在形成的同时，就和它们所对应的规 范产生了千丝万缕的联系，这些规范、模式，甚 至就是这个共同体的特征属性的一部分，有些规 范，不是你要不要制定它的问题，而是你一旦选 择了某一学术事业或某一学术团体，就必须在这 个行为环境下遵循它。
• 库恩认为，科学共同体的结构是一种标准的科学 分类体系。
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4.1.1.3 科学共同体的规范诠释
• 默顿（Robert Merton）的科学规范理论 • 形成科学共同体的规范是科学的精神气质，
是有感情基调的一套约束科学家的价值和 规范的综合，用命令、禁止、偏爱、赞同 的形式表示。 • 科学共同体的主要动力是奖励系统 • 科学共同体的结构划分以其成员对科学知 识的贡献程度为标准
– 《关于科技工作者行为准则的若干意见》 – 《科学研究中的道德规范》
– 特殊性规范
• 领域性
– 《高等学校哲学社会科学研究学术规范》
• 专题性
– 刊物发布的规范、美国法学界通行的《蓝皮书》（Blue Book：An Uniform System of Citation）
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4.2.1 科学研究基本规范
– 日本：研究人员、技术人员、技术教育人员
– 前苏联：科学院院士、拥有科学博士或副博士学位的 教授、教师和高级研究员
[1] 赵红州. 科学能力学引论. 北京：科学出版社, 1984. 2
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4.1.1 科学家和科学共同体
• 科学共同体：（Scientific Community）
• 入选理由：
– 学术研究的过程就是一个知识和经验的积累和 创造过程
[1] 叶继元. 学术规范通论[M].上海 : 华东师范大学出版社, 2005
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4.1 学术规范的界定
• 学术规范概念四要素 – 主体：学术共同体 – 目的：促进学术积累和创新 – 研究对象：学术活动过程（发展规律） – 形式：一系列准则和要求
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4.1.1 学者和学术共同体
• 学者：做学问的人，主要是通过脑力进行工作。 主要接触笔、纸、计算机、通讯工具等，用文字、 符号、思想等生产出精神产品。
– 北大蔡元培：兼容并包
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一、学术自由
• 入选理由：
– 学术繁荣的前提
• 历史上的“百家争鸣”，长期的“罢黜百家，独尊 儒术”、清朝的文，基本素质要求
• “正其义不谋其功，明其道不谋其利” • “不惟上、不惟书、只惟实”
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二、学术积累与学术创新
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4.2 学术规范的内容
• 所有有助于学术健康发展的经验、要求的 总和
– 科学研究基本规范、 – 科学研究程序规范、 – 科学研究方法规范、 – 学术论著撰写规范、 – 学术评价规范、 – 学术批评规范
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4.2.1 科学研究基本规范
• 学术规范的分类：
– 一般性规范
• 不分学术领域、适用于所有学术研究活动
• 定义：基于广义学术规范意义上的一般性 学术规范
• 内容：
– 学术自由 – 学术积累与学术创新 – 学术平等与学术合作 – 学术求真与学术致用 – 学术道德与学术法律
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一、学术自由
• 含义：
– 教师和学生不受法律、学校各种规定的限制或 公众压力的不合理干扰而进行讲课、学习、探 求知识及研究的自由——《简明不列颠百科全 书》
• 学术共同体：在学术研究中，由于学说师承不同 或以共同的学术观点为核心而形成的派别称为学 派。同一学派的成员大抵有较为一致的学术旨趣、 信念、概念体系、研究范式或方法，有着共同学 术目标、有着专门学术训练、以学术研究为职业、 大体自治的学者群体。
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4.1.1 科学家和科学共同体
• 科学家：
– 1840年，惠威尔在《归纳科学的哲学》中正式采用 “科学家”一词，文中提到“有些人是在隐蔽实验室 里使用古怪的仪器工作着，另有一些人从事复杂的深 奥的计算和证明，他们所用的语言只有他们之间才能 通晓。”[1]
• 遵守同一科学规范的科学家群体 • 典型表现形式为科学学派
– 公众理解是从表象上进行的概括
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4.1.1.2 科学共同体的范式诠释
• 库恩在《科学革命的结构》中引入“范式（paradigm）” 概念，对科学共同体进行了深入阐述。
• 范式，从字面上翻译具有规范、模式、模型、范例等多方 面的意思，在事实上它也不是一个简单的概念，而是一个 具有结构性的知识体系。
• 范式的知识体系：
– 最高层次：世界观和价值观 – 第二层次：某一特定时代和特定领域中的基本定律和基本理论 – 第三层次：模式、方法和技术
• 范式同时也是知识的社会形式，即一定社会集团的信念和 行为规范 ，将拥护者吸引到一起，形成一个团结一致的 科学共同体。
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4.1.1.2 科学共同体的范式诠释
第4章 学术规范概述
江珊 jiangshan@
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第4章 学术规范概述
主要内容 1. 学术规范的界定 2. 学术规范的产生背景 3. 学术规范的意义
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4.1 学术规范的界定
• 学术规范定义：
– 狭义：针对科研行为的一系列带有约束性的条款。
– 广义：学术共同体根据学术发展规律参与制定 的有关各方共同遵守而有利于学术积累和创新 的各种准则和要求，是整个学术共同体在长期 学术活动中的经验总结和概括。[1]
– 人们在学术问题上可以自由思想、自由研究、 自由讨论、自由发表、自由争鸣
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一、学术自由
• 最早追溯到古希腊哲学家的教育思想
– 苏格拉底、柏拉图、亚里士多德
• 中世纪以后大学自治运动
– 洪堡1819年创办柏林大学，提出学术自由
• 19世纪中叶引入美国大学
– 《论自由》（On Liberty）
• 上世纪二三十年代中国
– 科学共同体的公众理解 – 科学共同体的范式诠释 – 科学共同体的规范诠释[1]
[1] 中国科学院. 科研活动道德规范读本. 北京：科学出版社, 2009. 9
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4.1.1.1 科学共同体的公众理解
• 一群专注于相似的研究对象、使用相似的 实验仪器和表述语言、集中在少数几个刊 物上发表研究成果、定期或不定期召开和 参加相关学术会议的科学家群体。
• 科学共同体进行范式选择及在范式下进行工作的 动力，主要取决于对范式的信念。
• 科学共同体在形成的同时，就和它们所对应的规 范产生了千丝万缕的联系，这些规范、模式，甚 至就是这个共同体的特征属性的一部分，有些规 范，不是你要不要制定它的问题，而是你一旦选 择了某一学术事业或某一学术团体，就必须在这 个行为环境下遵循它。
• 库恩认为，科学共同体的结构是一种标准的科学 分类体系。
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4.1.1.3 科学共同体的规范诠释
• 默顿（Robert Merton）的科学规范理论 • 形成科学共同体的规范是科学的精神气质，
是有感情基调的一套约束科学家的价值和 规范的综合，用命令、禁止、偏爱、赞同 的形式表示。 • 科学共同体的主要动力是奖励系统 • 科学共同体的结构划分以其成员对科学知 识的贡献程度为标准
– 《关于科技工作者行为准则的若干意见》 – 《科学研究中的道德规范》
– 特殊性规范
• 领域性
– 《高等学校哲学社会科学研究学术规范》
• 专题性
– 刊物发布的规范、美国法学界通行的《蓝皮书》（Blue Book：An Uniform System of Citation）
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4.2.1 科学研究基本规范