第八章贸易壁垒关税

国
际 贸
8.5 大国关税的一般均衡分析
易
政
策
◆大国 : 国家足够大，以致于能够通过贸
易影响国际市场价格
8.5A 大国关税的一般均衡效应
贸
易 壁
◆大国征
垒 ：
收关税
关
税
◆贸易量减少， 国家财富减少
◆贸易条件改善， 国家财富增加
◆财富 净效 应
国 8.5B 大国的关税效应说明
际 贸
◆一国征税时，其提供曲线沿着衡量其可
国 际 贸 易 政
策Y
自由贸易均衡 : Pw 生产点: B
消费点：E ◆ 进口AE单位X，出口AB单位 Y，AE=AB
征收关税T时均衡：Pw+T
B
生产点：F（进口品X的国
内价格上升，生产增加，替代
F
Ⅱ′ Ⅲ
进口；出口品Y的生产减少， 出口下降）
贸 易 壁 垒
A
G
E H H′
消费点：H ′ ◆ 进口GH ′单位X，出口GF
最优关税
◆ 小国与大国 △小国 : 国家太小，贸易不足以影
响国际市场价格 △大国：国家足够大，以致贸易
能影响国际市场价格
◆ 局部均衡分析与一般均衡分析 △局部均衡分析：需求和供求曲线 △一般均衡分析：生产可能性曲线和
社会无差异曲线或提供曲线
本章关键术语
◆关税消费效应 ◆关税生产效应 ◆关税贸易效应 ◆关税收入效应 ◆名义关税 ◆有效保护率 ◆禁止性关税 ◆最优关税
关 税
生产者（获得更高价格者），从富有要素部门（生产出口品
部门）转移到稀缺要素部门（生产进口品部门）
国P
关税征收国
际
C
贸
生产扭曲
S
P 进口商品市场
易 政 策
f Pt
a Pw e
E B
bc d
消费扭曲 PE
A
Pt
Pw
c
b+d
XS
D
MD
O
O
总结Q11：Q3关Q税4 的Q小2 Q国福利分析M2
M1 M
贸 易 壁 垒
第2部分 国际贸易政策
国际贸易或商业政策
本部分主要内容
第8章 贸易壁垒：关税 第9章 非关税壁垒与新保护主义 第10章 经济一体化：关税同盟与自由贸易区 第11章 国际贸易与经济发展 第12章 国际资源流动与跨国公司
贸 第易
壁 8章 垒
： 关 税
关税的局部均衡分析 关税结构理论
小国关税的一般均衡分析 大国关税的一般均衡分析
： 关 税
PW+T 0
图8.5 小国关税的一般均衡效应
PW X
单位Y， GH ′ = GF 其中HH ′ 为政府关税收入
国
际 贸 易
三、斯托尔帕-萨缪尔森定律 1、理论内容：当一国国内某商品相对价
政 策
格上升时（例如由于征收关税），
会增加该商品生产中密集使用要素的价
格（收入水平）。
2、例如：B（进口X，出口Y） →X征收
政
策 PX
征收关税前，生产者剩余 为三角形 OAC
SX
征收关税后，生产者剩余
为三角形 OGJ
G
贸2
J
易 1A C
壁
生产者剩余增加梯形 AGJC
垒
VU
：
关
0 10 20
X
税 图8.2 关税对生产者剩余的影响
国 8.2C 关税的成本和利益
际
贸
易
政 策
小国征收进口关税，P ， Sd ，Dd ，M
自由贸易下，价格为 PW
O
Q1 Q3
Q4 Q2
Q
国 际
关税的大国福利分析
贸 易
◆生产者福利： a
b+d部分代表关税的 保护成本
政 策
◆消费者福利： a+b+c+d e部分代表征税后进
◆政府收入： c+e
口费用节约的部分， 也就是国际贸易条件
◆净福利 : e-(b+d)
改善而获得的福利。
称为贸易条件效应。
贸 易
◆大国，关税净福利效应不确定，取决于 贸
国 一、含义
际
贸 ◆一个国家对通过该国国境的贸易商品
易 政
所课征的税收
策 二、分类
◆征收目的：财政关税 revenue tariff、保 护关税 protective tariff
贸 ◆征税对象：进口关税 import duty、出口
易 壁
关税 export duty、过境关税 transit duty
贸
d：消费净损失：丧失获取消费者剩
易
壁 垒
余的机会
：
关
税
国 补充：大国关税的局部均衡分析
际
贸
易 政
◆大国：国际贸易中占有较大比重，进
策
出口数量变化能够影响国际市场价格
1、价格效应： 关税负担问题
◆小国：关税全部由进口国消费者负
贸
担，国内价格上涨幅度为关税额
易
壁
垒
： 关
◆大国：关税由进口国消费者和出口国
易 壁
言，可进口商品的国内价格 P
垒 ：
◆ 对小国整体而言，可进口商 ◆政府关
关 税
品的国内价格 P不变
税收入
国 8.4B 小国关税效应的说明
际 贸
B是专业化生产 Y的资本丰裕国，通过出口 Y交换X
易
政
策Y
世界市场上，PX/PY=PW 时，小国在B点生产，E点 消费，对商品征收从价税T
后，国内对个人而言，
对给定的 t 和 ti， ai 的值越大 g 越大 ；
当 ti小于、等于或大于 t时， g 值大于、
贸
等于或小于 t；
易
壁 垒
当 ∑ aiti 值大于 t， g 为负
：
关
税
国
际 贸
8.4 小国关税的一般均衡分析
易
政
策
◆小国：一国太小而不能通过贸易来影
响世界价格
8.4A 小国关税的一般均衡效应
贸 ◆对单个生产者和消费者而
i= 1
其中： g=对最终产品的有效保护率；
t=对最终产品的名义保护率；
贸 易
ai=无关税时进口中间投入品 i的成本与最
壁 垒
终产品价格比率；
： 关
ti=对进口中间投入品i征收的关税率。
税
国 8.3B 有效保护理论的一般化及其评价
际
贸
易
政
如果 ∑ ai=0，g=t；
策
对给定的 ai 和 ti， t值越大 g 越大；
征税前 征税后 福利变化
消费者福利 f+a+b+c+d
f
a+b+c+d
： 关
生产者福利
e
e+a
a
税 政府收入
0
c
c
净福利
f+a+b+c+d+e e+a+c+f
b+d
国
际 贸
总结 2：
易
政 策
◆小国征收关税，对生产者有利，损害消
费者的利益
◆整个国家存在净福利损失 b+d
其中 b：生产净损失：多余的生产消耗
1/Pw*=1/0.8=1.25
贸易量减少 贸易条件改善
Q* Q X
◆财富： 增、减或 不变
国 8.5B 大国的关税效应说明
际
贸 易
◆征关税后，世界市场以及B国整体而言， Pw*=0.8
政
策
◆但在 E*点，进口量
Y
A B 贸 易 壁 垒 ： 关 税O
PD=1.6 1 E
PW=1 2
PW*=0.8
D H H*
产品愿意支付的价 F
格与实际支付的价
P1 P2
consumer surplus
S
格之间的差额；
E
生产者剩余：企业 PE
贸 销售一定数量的商
易 壁 垒
品愿意接受的价格 P2’ 与实际得到的价格 P1’
D
producer surplus
： 关
之间的差额。
G
税
o Q1 Q2
QE
Q
国 际
1. 进口关税导致消费者剩余减少：
税 共同负担，国内价格上涨幅度小于关税
额 ,同时压低国际市场价格
国
际
2、贸易条件效应
贸
易 ◆征收关税降低进口产品国际市场价格，
政
策 若出口商品价格不变，则贸易条件改善
P
贸
Pt
易
a
壁 垒
Pw
： P′w
关
税
SH
bc e
E2 d
SH+F+t E1 SH+F
DH
◆生产效应 ◆消费效应 ◆贸易效应 ◆价格效应 ◆贸易条件效应 ◆财政收入效应
垒 ：
◆征收方法：从量关税 specific duty、从价
关 税
关税 ad valerem duty、混合关税 compound
duty
国
际 贸
8.2 关税的局部均衡分析
易
政 策
◆ 适用于小国对与本国小企业产品
相竞争的进口货物征收关税的情况
◆小国：关税征收不影响世界价格
贸
易 壁
◆进口行业很小：关税征收不影响
壁 垒
易条件效应 与关税保护成本的对比
：
关 税
◆当 e＞ (b+d)时，进口国社会福利增加；
◆当 e＜ (b+d)时，进口国社会福利减少
国 际
8.3 the theory of tariff structure
贸 易
关税结构理论
政
策
有效保护率的定义
有效保护率的测度
有效保护率与名义保护率的关系
贸 易 壁 垒 ： 关 税
贸 ◆征关税前，提供曲线1和2决定均衡点 E， Pw=1
易
政 ◆征关税后，提供曲线1和 2*决定均衡点E*，Pw*=0.8
策
Y
1
PW=1
E
2
◆A国的贸易条件由 Pw=1 恶化 为Pw*=0.8
A B 贸 易 壁 垒 ： 关 税O
D H H*
PW*=0.8
2* E*
◆B国的贸易条件 由1/Pw=1 改善为
X
关 税
M1
图8.1 小国关税的局部均衡效应
关税生产效应：由关税导 致的国内生产的增加， 即：S2－S1
关税贸易效应：由关税 导致的进口的减少， 即：M1－M2
关税收入效应：由关税所导 致的政府财政收入的增加， 即： c
国
际 8.2B 消费者和生产者剩余的关税效应
贸
易
政 消费者剩余：消费 P 策 者购买一定数量的
易 进口商品的轴的方向转变或旋转一个大小
政 策
等于进口关税的量
Y
A B 贸 易 壁 垒 ： 关 税O
D H H*
1
PW=1
E
2
PW’=0.8
2* E*
X
◆B国对 X征收 100%从价关税
◆B国提供曲线由 2 旋转至 2*
DE*/AD=100%
HH*/BH=100%
国 8.5B 大国的关税效应说明
际
B
PX/PY=PW+T，在F点生产，
出口FG单位Y换取G H′单
贸
F
Ⅱ′ Ⅲ
位X ，其中H H′是政府关 税收入。假定政府将全部
易 壁 垒
G
E H H′
关税收入重新分配给国 民，收税后消费发生在无
： 关 税
PW+T 0
图8.5 小国关税的一般均衡效应
PW X
差异曲线的H′ ，即两条虚 线的交点。因此，关税使 消费和福利降低
保护成本或净损失： (b+d)
国 8.2C 关税的成本和利益
际
贸P
易
保护成本或净损失： (b+d)
政H
策
S
◆生产部分 b：资源由高
效率的出口Leabharlann Baidu门转向低
PT a
PW
bc
d
T 效率的进口替代部门
D ◆消费部分 d：人为
贸
易
Q1 Q3 Q4 Q2
Q 扭曲消费模式
壁
垒 ：
收入再分配：从国内消费者（支付更高价格者）转移到国内
贸 易
(阴影面积 AGHB) : 从 ARB减少到 GRH
政
策
P
XR
征收关税前消费者剩余 为三角形ARB
征收关税后消费者剩余
G
2
H
为三角形GRH
1A 贸 易 壁
B
消费者剩余减少梯形 AGHB
DX
垒 ：
Q2 Q1
X
关
税
图8.2 关税对消费者剩余的影响
国 际
2. 进口关税导致生产者剩余增加
贸 易
(阴影面积 AGJC) : 从 OAC to OGJ
P
H
贸
易
壁 垒
PT
J
： 关 税
PW C
S
H B
征收关税后，国内 价格为 PT=PW+T
T
D Q
Q1 Q Q4 Q2
国 8.2C 关税的成本和利益
际
贸
易
政P
消费者剩余： (a+b+c+d)
策H
S
生产者剩余： a
PT
PW a b c d
T 政府关税收入 : c
贸 易
D
壁
垒 ：
Q1 Q3 Q4 Q2
Q
关 税
贸 protection）：由进口的最终产品的关税和
易 政
进口的中间产品的关税所共同决定的一种
策 保护率，反映整个关税体系对国内进口竞
争产业生产者的实际保护水平
对 生产者而言重要：表明对与进
贸
口商品竞争的国内生产的产品提供
易 壁
保护的度
垒
：
关
税
国 △ 有效保护率的测度
际
贸 易
有效保护率侧度关税使国内增加值增长的百分比：
2* E*
OQ*中的一半 （ QDQ*）为政府征收 的100%进口关税
◆仅OQD直接进入个人 消费市场，对B国的单 个消费者和生产者而 言，PD=2×0.8=1.6
贸 易
进口关税→国内（PX/PY）上升→X产量
壁 垒
增加，Y产量下降→国内要素存量不变，
： 关
对L需求增加，对K需求下降 →国内
税 （w/r）上升。
3、实例：当一个（贸易量）小的、资本丰富国家对劳 动密集型产品征收关税后，该国工资率（劳动者收入） 会上升。这也就是发达国家劳工组织青睐进口关税的原 因，虽然，关税使该国总体福利水平下降
国 8.3A 有效保护率
际
贸 易
◆ 名义保护率 t（ nominal rate of
政 策
protection）：由进口的最终产品的关税所决
定的保护率
△对消费者而言重要：表明关税导
致的最终商品价格的增加量
贸
易
壁 垒 ： 关
△ t=
征税后的国内市场价－国际市场价 国际市场价
税
国 际
◆ 有效保护率 g（ effective rate of
政
策
V '－V g=
V
V’: 对最终商品征收进口税条件下的国内增加值
贸 和（或）对用于国内商品生产的进口要素征税后
易 壁
的国内增加值
垒
： 关
V: 自由贸易下的国内增加值
税 国内增加值=最终商品价格-投入要素成本
国
有效保护率的计算公式
际
贸
n
易
t － ∑ a ti i
政 策
g=
i= 1 n
1－ ∑ a i
垒 ：
其他经济部门（规模小）
关
税
国 8.2A 关税的局部均衡效应
际 ◆分析关税对小国消费量、产量、贸易量和财政收入的影响
贸 PX
易
A
关税消费效应：由关税带
政 策
SX
来的国内消费的减少，
即： D1－D2
E
P*
J
H
SF+T
Pt
abcdB T PW
贸
CM N
SF
易D
M2
DX
壁
垒 ：
0 S1 S2
D2 D1