C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例

一、单项选择题

1. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业

务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

您的答案：B

题目分数：6

此题得分：6.0

2. 实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将

客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品,如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括（）。

A. 咨询服务、客户跟踪

B. 个性化产品、客户跟踪

C. 咨询、组合产品、客户跟踪

D. 个性化产品、组合产品、客户跟踪

您的答案：A

题目分数：7

此题得分：7.0

3. 投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（）。

A. 服务关系

B. 劳动聘用关系

C. 合作、委托关系

D. 无关系

您的答案：A

题目分数：6

此题得分：6.0

4. 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期

货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。

A. 中国证监会

B. 地方证监局

C. 中国证券业协会

D. 广电总局

您的答案：B

题目分数：6

此题得分：6.0

二、多项选择题

5. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决

策判断，这些需要公开的信息包括（）。

A. 投资顾问的执业资格及基本经历

B. 其所推荐产品的基本特征和风险性质

C. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系

D. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况

您的答案：B,A,C

题目分数：7

此题得分：7.0

6. 按照《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》的要求，

下列说法正确的有（）。

A. 任何单位和个人未经新闻出版署批准，不得印刷、出版、

销售载有证券期货信息的各类出版物

B. 未经邮电部门批准不得开办以传播证券期货信息为内容的

电话信息服务台和寻呼台

C. 未经财政部门批准，不得开办以证券期货信息为内容的广

播电视服务

D. 未经工业和信息化部门核准不得从事证券期货计算机信息

服务

您的答案：B,A

题目分数：7

此题得分：7.0

7. 根据1997年颁布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的

相关规定，除了对客户的特定咨询服务外，投资顾问还可以通过（）形式来拓宽业务范围及业务的广度、深度。

A. 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

B. 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

C. 通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D. 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统、提供证券、期货投资咨询服务

您的答案：B,C,A,D

题目分数：7

此题得分：7.0

8. 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（）。

A. 作为投资顾问业绩考核的依据

B. 作为日后纠纷的证据

C. 作为供客户随时查阅的资料

D. 公司规范管理、档案管理的要求

您的答案：D,B,A

题目分数：6

此题得分：6.0

9. 国际证监会组织(IOSCO)所称的利益冲突包括（）。

A. 内幕交易

B. 抢先交易

C. 频繁交易

D. 老鼠仓

您的答案：B,D,C,A

题目分数：7

此题得分：7.0

10. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（）等环节实行留痕管理。

A. 业务推广

B. 协议签订

C. 服务提供

D. 客户回访和投诉处理

您的答案：A,B,C,D

题目分数：7

此题得分：7.0

11. 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、

期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括

（）。

A. 代理客户从事证券、期货买卖

B. 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

C. 与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失

D. 为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货

您的答案：B,C,A,D

题目分数：7

此题得分：7.0

12. 证券投资顾问在执业过程中，对应着多重身份，包括（）。

A. 某一领域的专家或自认为专家，或者想成为专家

B. 其所服务机构的员工，代表公司实施投资顾问行为

C. 受客户之托，为其提供投资建议

D. 其个人利益的代表者，其个人利益包括：经济利益、潜在

经济利益、名望、权威等

您的答案：C,D,A,B

题目分数：6

此题得分：6.0

三、判断题

13. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，向客户提供投

资建议的时间、内容、方式和依据等信息，只能以书面形式予以记录留存。（）

您的答案：错误

题目分数：7

此题得分：7.0

14. 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投

资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资

格。（）

您的答案：正确

题目分数：7

此题得分：7.0