政府的微观经济管理职能与公共事业管理

政府的微观经济管理职能与公共事业管理

北京大学政府管理学院公共经济学博士

云南大学公共管理学院副教授

马桑

讲授脉络：

上篇：政府为什么要管理公共事业？

•一些典型的市场失灵

•公用事业的特性分析

中篇：美国司法的微观经济管理

•反托拉斯法

下篇：美国政府的微观经济管理

•对垄断行业的管制

•对竞争行业的管制

•其他形式的管制

上篇：政府为什么要管理公共事业？

（市场失灵锁定政府对经济的介入）

一、一些典型的市场失灵：

•垄断（决定垄断程度的关键是进入壁垒）

•公共品提供（联合消费特点）

•外部性（外部正效应vs. 外部负效应）

•信息不对称

•马太效应（富越富，穷越穷）

二、公共事业的特性分析：（以医药卫生事业为例）

总结：公共事业是典型的市场失灵领域

管理的方式：

•政府管制：

政府依照一定规则对社会经济主体的活动进行限制的行为。

理解定义注意：

a管制者

b管制方式和特征

c被管制者

中篇：美国司法的微观经济管理

一、反托拉斯法及其政策目标

•构成：

美国的反托拉斯法的三个主要法律是1890年通过的谢尔曼法，1914年通过的克莱顿法和同年通过的联邦贸易委员会法；此外还有这三条法令的各种修正条款、补充条款和一些条款的删除。

2. 反托拉斯法的特性：

A. 禁止特性（程度不同）；

B. 仅适用于对州际经济活动有重大影响的贸易限制；

C . 反托拉斯法通常规定明确的惩罚措施；

D. 私人也可提出反托拉斯诉讼；

E. 美国对一些特殊组织或行业采取保护性措施，使之不受反托拉斯法的约束。

3. 反托拉斯法的目的

•早期反托拉斯法的目的：保持市场的竞争性。现在大多数经济学家则认为反托拉斯法的主要目的是促进效率，防止企业借助市场垄断力量损害社会的行为。

•但是促进效率的标准在实践中具有相当的复杂性。

以兼并为例：如果两个企业兼并后导致价格的上升和产出的减少，这表面看来对消费者不利；但另一方面，兼并可以使企业开发新的产品，提供更为优质的服务甚至提高生产的效率。

问：要反对的“垄断”是动词态还是名词态的？

思考：微软的案例

二、反托拉斯法对合作行为的限制

•制定价格协议

“囚徒博弈”

2. 制定产量协议

3. 生产者的信息交换

4. 兼并

三、反托拉斯法对单一企业行为的限制

单一企业往往采取一些手段来夺取或维持其垄断地位，这些行为被称为排斥行为。

1、有害的竞争手段。例如“阿尔卡案”

2、捕食定价。竞争性企业为了挤垮对手，采用将价格压低的策略，甚至将价格定在低于平均成本以下，这种意在挤垮对手的价格策略称为捕食定价。

3、企业间的垂直安排。有时企业可以通过控制商业活动的上下联系来达到垄断市场的目的，最常见的是生产者与经营者之间的联合，称为垂直安排。

4、搭售（捆绑销售）

下篇：美国政府的微观经济管理

一、对垄断的管制

1、国有化。对于自然垄断进行管制的一种形式是国有化，以此控制其价格水平，（少数情况下还控制其成本水平）。其产品的价格应定于使社会福利最大化水平而不是利润最大化水平。

2、发放许可证。通过拍卖经营许可证，一方面政府可以获得一部分垄断经营租金，一方面可以以拍卖条件或协议约束获得许可证的企业。

*价格管制

价格管制是一种常用的管制方法。它不仅能够用来控制垄断行为，而且还可以用来控制通货膨胀，同时它还有再分配效应。美国在尼克松时代有较频繁的价格控制的管制行动。

试比较以下两种价格规制法，哪种更有效率？

利润率规制VS. 公式限价

定价=成本+利润定价< 某一指定价格

例：定价=上年定价+85%通胀率

二、对竞争产业的管制

1、政府对进入的限制。

在美国，许多职业的从业人员必须取得从业资格，如律师、医生、电子工程师。要取得这种从业资格是很困难的，因此，政府的这种资格管制被认为是保护了职业垄断，是这类人员高工资的主要原因。

2、农业的管制。

主要有价格支持和数量控制两个方面。

三、其他形式的管制

1、制定标准

2、信息公开（解决何种市场失灵？）

3、原料与工艺管制（例如电梯设计）

4、税收与补贴（解决何种市场失灵？）

5、运输管制（安全、费率等方面）

6、通讯管制

四、放松管制

•政府提供公共事业的低效问题

“低效”可以用很多视角来透视。

如：国有企业的弊端；

单一政府投资导致的投入不足；

管理手段的落后；………

•从”用钱的效率“来看政府提供公共品的低效问题。

从社会福利最大化来看，应选择哪一个来民营化？

用什么形式做？

2. 私人厂商提供的优势

•专业知识优势

•质量优势

•成本优势•……..