第五章：政府失灵与公共选择

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寻租的特点:

间接造成经济资源配置的扭曲，阻止了更有效的生产方式的实施。一是 直接浪费了经济资源，利用时间、精力和金钱去游说的结果，对寻租者 来说可能更有效率，但对社会来说没有效率而言。 导致其他层次的寻租活动或“避租”活动。 政府部门工作人员为了对付寻租者的游说与贿赂，需要时间和精力反击。


寻租活动有合法与非法之分。 企业向政府争取优惠待遇，利用特殊政策维护自身的独家垄断，就属于 合法的寻租活动。 行贿和走私就属于非法的寻租活动。 无论是合法的还是非法的寻租行为都具有很大的危害性。
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寻租活动的三个层次：



布坎南以城市出租车行业管制为例对此进行了说明。 第一个层次是：政府用发放有限数量的经营执照人为地限制出租汽车的 数量，那么市场上出租车数量就少于自由竞争水平。牌照管制带来了第 一个层次的寻租活动。 第二个层次是：既然政府官员可以决定牌照的管制，那么争取这个职位 就形成了第二个层次的寻租活动。 第三个层次的寻租活动，是超额收入（部分或全部）会以执照费的形式 转化为政府财政收入，那么争夺这部分财政收入，就形成了第三个层次 的寻租活动。
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第二节：公共选择理论
引言

选择：经济学永恒的主题 私人选择 公共选择
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一、 公共选择论概述


（一）公共选择论的发展 公共选择，又称集体选择。公共选择理论产生于20世 纪40年代, 是用经济学的方法研究政治问题的一种理论。 公共选择论在研究对象上和政治学没有什么区别，它 是因为研究方法独特性而区别于政治学的。 公共选择论从新古典经济学角度研究非市场决策,或者 说借助于新古典经济学的各种假设、原理和方法来分 析政治市场中各个政治主体的行为。它和财政学有着 千丝万缕的关系，而且起源于财政理论。
案例的启示：


在当前的中国，在以政绩（如GDP的增 长率、就业率、招商引资的数量等等） 作为考核政府官员的主要指标的前提下， 中国各级政府权力扩张的现象是相当严 重的； 除了存在缺陷的政绩考核制度外，对当 前政府权力的扩张也缺乏有效的监督机 制；
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这种扩张可以分为两种类型：

决策信息的真实有效性取决于两方面:


一是供需双方的真实情况; 二是信息在决策系统内部传递时能否保 证不被扭曲. 如果做不到以上两个方面的要求,就很可 能导致决策的失误.
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本案例中政府的决策失误体现在两方面:


一方面,决策部门对中国经济发展趋势和 电力工业发展缺乏总体把握和合理预测; 另一方面,决策部门内部信息流通不畅,各 自为政,决策机制内部分隔,不能很好地相 互协调.
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在现代经济学的寻租理论中,租金仍指由 于缺乏供给弹性而产生的差价收入.但这 里的供给弹性不足,已经不是因为某种生 产要素的自然性质所致,而是由于政府干 预和行政管制的人为因素阻止了供给增 加所形成的.即”看得见的脚”踩住了” 看不见的手”.
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广义的寻租,就是指在人类社会中,人们追求经 济利益的各种非生产性的活动,或者说是那种维 护既得经济利益或是对既得经济利益进行再分 配的非生产性的活动; 狭义的寻租,是指利用行政、法律手段来阻止生 产要素在不同产业之间自由流动和自由竟争， 以此来维护既得利益或获取利益的行为，这种 寻租行为在现代社会中较为多见。特别是在经 济转型时期，许多人仍然习惯于通过寻租来保 护自己的利益。
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官僚主义的表现和危害：




表现：政出多头、相互推委、相互扯皮、人浮 于事、效率低下、不作为等。 危害：一方面严重损害了人民群众的切身利益， 另一方面严重影响了政府部门的公众形象，降 低了政府的公信力。 请大家思考：为什么武松最终相信了景阳冈上 有老虎？ 讨论话题：新时期如何评价、确保和提升政府 的公信力？

一是政府公权力的横向扩张。这不仅表 现为政府将权力触角延伸到具体的经济 领域，还体现为行政处罚权的普遍“下 放”； 二是政府公权力的纵向扩张，即法定的 权力被行使者主观地向深度扩张；
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避免或解决政府权力扩张的途 径和方法：

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首先，政府权力的扩张应具有合法性和必要性； 其次，健全的立法体系是平衡权力扩张的根本； 最后，必须完善法律救济、事后监督体系，使 得权力行使者必须清醒地意识到权力扩张、滥 用的后果，从而自觉地依法行使职权，否则将 承担不利于自己的法律后果。
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政府失灵的原因（五）： 官员行为的官僚主义倾向



由于官僚作风而导致政府失灵的原因有五个方面： 1、政府机构垄断了公共物品的供给，由于缺乏竞争，各级政府 就没有提高行政效率的压力； 2、政府官员缺乏追求利润的动机，其目标并不是利润的最大化， 而是规模的最大化，以此增加自己的升迁机会和扩大自己的势力 范围，这必然导致机构臃肿、人浮于事、效率低下； 3、监督信息不完备。由于信息的不完备大大降低了公众对政府 监督的效力，往往使得作为监督者的公众完全可能受到被监督者 的官员的操纵。 4、部门意识及利益过重，与切身利益无关的就可以不处理； 5、各级政府在部门和职能设计方面不合理，存在部门重叠、多 头，职责交叉和不明的情况。
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寻租

“租（金）”，又称“经济租（金）”，在经济学中， 其原意是指一种生产要素的所有者获得的收入中，超 过这种要素的机会成本的剩余。在完全竞争中，各生 产要素在各产业部门的使用和配置，会使其机会成本 和要素收入相等。企业家成功开发一项新产品，其企 业就可能得到高于其他企业的超额收入。这种活动可 称为“创租（rent creation）”或称之为“寻利 （profit-seeking）”。“寻利”是正常的市场竞争机 制的表现，其作用是降低成本和开发新产品。该活动 的特征，是追求新增社会经济利益，因而会增加社会 福利。
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寻租理论的发展：
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政府失灵的原因（三） 政府干预的非公正性

公共选择学派把政府官员视作“经济 人”，因而存在所谓的“内在效应”现 象，即政府机构或官员谋求内部私利而 不是公共利益。这种追求私利的“内在 效应”必然极大地影响政府干预下的资 源配置的优化，造成“政府失灵”。
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政府失灵的原因(二): 权力寻租行为



寻租是政府干预的必然产物,政府干预被称为“租之母 腹”。(寻租活动与政府在社会经济中的活动范围以及 国有部门的规模紧密相关。它是用较低的贿赂换取较 高的收益或超额利润。) 权力寻租主要表现在两个方面： 一是一些地方政府部门，特别是一些与经济立法和执 法相关的部门，将公共产品转变为有偿服务，造成政 府部门的整体性“创租”“寻租”行为； 二是由于政府部门既制定规则、实施法律法规，又直 接管理经济资源，因而政府在相当程度上影响着企业 的兴衰和投资的成败。这就导致一些企业以及企业的 管理者致力与从各级政府那里争取有利的条件和待遇， 而不是提高自身的生产效率。
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造成政府扩张的原因：



1、政府作为公共物品的提供者和外在效 应的消除者导致扩张； 2、政府作为收入和财富的分配者导致扩 张； 3、特殊利益集团的存在导致扩张； 4、官僚机构追求预算的最大化，他们与 立法部门和利益集团结成“铁三角”导 致政府预算具有不断扩大的趋势。
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矫正政府官僚主义的途径：




政府官僚主义主要源于政府部门内部缺乏竞争。因此， 矫正官僚主义作风的根本途径就在于在政府内部引入 竞争机制，用企业化的方式塑造政府，以提高其效率。 具体做法有： 1、在公共部门引入竞争机制，打破政府垄断公共物品 生产的局面； 2、在各级政府机构内建立竞争机制，真正实现”择优 上岗“，并在一定程度上把决策者的决策权限与个人 对决策后果承担的责任联系起来； 3、要培养具有企业家精神的行政官员； 4、改革政府机构，明确各部门的职能和职权，理顺各 部门之间的关系。
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减少或制止寻租行为的途径：



一、政府要从一些具体的经济领域中退 出来，或者采取更为灵活的手段（如公 开竞标和拍卖等），这样就可以避免政 府在这些领域或活动中设租的可能性； 二、完善相关的法律法规，加强对政府 部门的监督； 整个寻租过程就是在寻租、设租、护租、 反寻租的循环中进行的。
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对案例一的分析:


本案例是典型的由于政府公共政策决策 失误导致的市场失灵. 政府的电力政策要想具有合理性和科学 性,必须符合两方面的要求:
1)需要依据一定的信息渠道了解电力产品的供给情 况,并且综合考虑该产品与国民经济发展的协调; 2)要保证决策信息的正确性和有效性.


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二、导致政府失灵的原因

斯蒂格里茨把政府失灵的原因归纳为三 个方面：1。信息不完全；2。政府官员 的动机；3。难以预期私人部门对政府计 划的反应，从而使政府行为的后果具有 不确定性。
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政府失灵的原因（一）： 公共政策决策的失误




造成政府公共政策决策失误的原因有： 1、由于信息不对称问题的存在，很容易导致政府决策的失误， 而政府决策失误必然会对市场经济的运作产生难以挽回的负面影 响； 2、即便政府能够做出正确的决策，还需要决策者和执行者具备 很高的素质，能够基于对市场运行状况的准确判断制定得当的调 控政策，采取必要手段，而这在实践当中是有相当难度的； 3、即使判断准确，政策工具选择和搭配适当，政府干预的力度 也很难确定 在现实中，我们的政府官员很多并不具备上述决策素质和能力， 这必然影响政府干预的效率和效果。

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政府失灵的表现（一）

政府的无效干预（政府的缺位） 即指政府宏观调控的范围和力度不足或 方式选择不当，不能够弥补“市场失灵” 和维持市场机制正常运行的合理需要。
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政府失灵的表现（二）

政府的过度干预（政府的越位） 即指政府干预的范围和力度超过了弥补“市场 失灵”和维持市场机制正常运行的合理需要， 或干预的方向不对路，形式选择失当，对各种 政策工具的选择及搭配不适当，过多地运用行 政指令性手段干预市场内部运行秩序，结果非 但不能纠正市场失灵，反而抑制了市场机制的 正常运作。
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解决之道:




第一,加强对宏观信息的采集与分析力度; 第二,理顺决策机制的内部关系,打破分隔,使信息在各 个机构中可以自由流通,实现信息共享; 第三,允许部分地区根据自身实际情况发展电力工业,使 电力工业完全由中央垄断的局面有所改变,实现中央和 地方的双层经营决策机制,中央主要负责宏观发展,把地 区性发展的决策权力部分下放给地方; 第四,考虑其他能源供给模式; 在上述措施中,最为关键的是要建立顺畅的决策信息通 道,这是避免政府决策失误的重要手段.


政府失灵是指政府行动不能增进效率或 政府把收入再分配给那些不应当获得这 种收入的人。（萨缪尔森） 政府失灵不仅存在于发达国家,也存在于 发展中国家,是一个普遍性的现象.
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一、政府失灵的表现
公共选择理论把政府失灵归结为官员政治的无 效率，它表现为浪费、冗员和低生产率。 政府失灵的重要表现有： 1、没有代表性的政府，体现的是少数财力雄厚 人的利益和偏好，不能代表广大选民的利益； 2、政府目光短浅和行为短期化，如政治经济周 期； 3、政府活动的低效率。
第五章:政府失灵与公共选择
目标


了解政府失灵的概念及表现 了解导致政府失灵的原因及相应知识点 了解公共选择论的基本方法论 了解投票悖论、阿罗不可能定理、单峰定理、 中间投票人定理 了解公共选择过程中各经济主体的行为选择。 了解寻租理论
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第一节:政府失灵的表现及其原因
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政府失灵的原因（四）： 政府公权力的扩张



政府在本性上有一种天然的扩张倾向，特别是 干预社会经济活动的公共部门在数量上和重要 性上都具有一种内在的扩大趋势。 政府机构的扩张包括两个方面：政府部门组成 人员的增加和政府部门支出水平的增长。 帕金森定律：无论政府的工作量是增加了还是 减少了，或者已根本没有任何工作了，政府机 构的人员数目总是按照同一速度递增。