规模报酬递增视角下的国际贸易理论述评

规模报酬递增视角下的国际贸易理论述评

□　茹玉骢

内容提要　本文从报酬递增视角出发,对相关的国际贸易理论做了梳理,包括规模经济

(包括外部和内部两方面)、分工和专业化、正反馈等对国际贸易及其模式的形成的影响做了相关文献的回顾和评论,另外还将经济地理纳入到我们的视线中,我们发现分工和专业化理论在解释如生产全球化和垂直专业化引起的中间产品贸易等新现象时,比规模经济概念更具有解释力,传统的贸易理论和新贸易理论对现实的分工和贸易模式现象的解释能力比较弱,基于规模经济的经济地理理论的最新发展说明了这一点。

关键词　国际贸易　报酬递增　规模经济　分工　中间产品

作者茹玉骢,男,1974年生,浙江财经学院经贸学院教师。(杭州　310025)

一、引言

以亚当・斯密绝对优势贸易理论和大卫・李嘉

图比较优势理论为代表的古典贸易理论,以及以H -O -S 模型为代表的新古典贸易理论都是建

立在完全竞争市场、规模报酬递减的假设之上。这一假设不符合现实世界存在的规模报酬递增现象,因而不能解释产业内贸易、要素跨国流动、要素价格不均等、国际贸易内生形成、贸易方式的演

进等现象,从报酬递增视角出发,新贸易理论、新

兴古典贸易理论、新贸易理论和其他一些文献在报酬递增假设下做了有益的探索,对报酬递增视角下的国际贸易理论的梳理有利于我们理解复杂的贸易现象。本文第二部分论述规模报酬递增与国际贸易,其中包括外部规模经济和内部规模经济与国际贸易的关系;第三部分论述从分工引起的报酬递增与国际贸易,包括对新兴古典贸易理论、生产国际化、中间产品贸易模式的论述;第四

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责任编辑　董希望

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022004年第2期No.2,2004

浙　江　社　会　科　学

ZHEJIANG SOCIAL SCIENCES

2004年3月Mar .,2004

部分论述正反馈理论与国际贸易;第五部分是对涉及地理因素的规模报酬递增与国际贸易关系相关文献的评述;第六部分是结束语。

二、规模报酬递增与国际贸易

1.外部规模经济与国际贸易

在新贸易理论以前,体现报酬递增的外部经济一直被视为是分析规模经济下国际贸易的基本方法。传统的国际贸易理论是建立在报酬递减假设条件下的完全竞争理论基础上,马歇尔(1920)在其《经济学原理》中为了说明报酬递增现象首先提出了外部经济的概念,并认为外部经济往往是因许多性质相似的小型企业集中在特定的地方而获得的,①使得单个企业水平上是不变规模报酬,而在产业水平上是规模报酬递增的。他用产业区位的例子来说明外部经济这一概念,说明了企业集聚的技术外部性。Y oung(1928)虽然认为马歇尔对内部规模经济和外部规模经济的区分很有意义,但从内部经济和外部经济的区分中来考察产业进步过程的性质必然带有片面性,并指出报酬递增不是由工厂或产业部门的规模产生,而是有专业化和分工产生。杨小凯(2001)认为新古典分析框架将纯消费者与企业绝对分开,使得专业化经济概念变得没有意义,而用规模经济的概念进行替代。

Helpman and Krugman(1985)对外部经济概念的内涵作了深入的探讨,一是提出如何证明产业的产出进入企业的生产函数是合理的,因为Marshall(1920)、Either(1979)都认为较大产业能以较低价格支持较多种类的中间投入品的生产,但是处理规模经济对市场结构影响的问题没有真正解决。二是外部经济的使用单位是“国家水平”还是“国际水平”值得探讨,如果中间产品是可贸易的,那么规模经济应该是国际性的,反之是全国性的;第三,外部经济来自于知识的不完全利用,关键看创新是如何传播的详细情况,如果信息仅仅是口头传播,那么相关单位是一国,甚至是更小范围,如果是拆开来看个究竟,那么外部经济效应应当是国际性的;四是外部经济来自于企业没有能力排他使用的知识,但知识的生产需要有一个动态的而不是纯粹是静态的模型。他们指出在实际中,规模经济的最重要来源之一可能是厂商和产业改进它们技术的动态过程,关于外部经济的最合理的解释涉及知识传播,因而它根本上是一个动态的问题。②罗默(1990)发展的模型说明了国际贸易对经济增长的作用,指出在规模报酬递增条件下,各国因贸易而受益,而市场规模的扩大不仅促进了收入增长和福利的提高,而且提高了经济增长的速度。波特(1990)认为外部经济是在创新和竞争优势的升级过程中逐步形成的,外部经济不是只对某个产业有影响,它会延伸到这个产业的关联产业中。认为绝大多数外部经济效益是无法跨越国界的,这又使得外国企业想要获取这种外部经济更是困难重重。③波特的钻石理论实际上说明了一国有地理环境决定的最初资源禀赋和已有的产业结构能够通过累积因果的作用形成具有国际竞争力的产业。

大量的经验研究证实了外部经济的存在, Hall(1990)明确了由集聚引起的规模效应是解释索罗残值(Solow residual)的潜在原因。Caballero &Lyons(1992)以及Batlesman et.al(1994)对集聚效应作了更加细致的研究,并区分了长期和短期的外部性,他们用其他产业的活动对集聚效应进行测量。此外G laeser et.al(1992),Kuncoro and Turner(1995),Oulton(1996),Henderson (1999)的实证研究工作表明产业外部经济的存在。

外部经济在国际贸易中扮演重要的角色,他会导致国家锁定(lock in)于不理想的专业化形式,甚至会导致贸易的受损。当存在外部规模经济时,一国如在某些产业有较大的生产规模便会倾向于更低的生产成本,通过明显的因果累积,能更低成本生产某一产品的国家会倾向于生产更多的这种产品。外部经济在历史事件决定各国生产何种产品时起了强有力的作用,外部经济还会使有违于比较优势的专业化形式得以存在。④与比较利益和企业层次规模经济下的国际贸易所具有的明确的福利含义相比,外部经济下的国际贸易能否使一国受益是不确定的,全球经济可能会因为在某些产业集中生产以实现外部经济而受益。

2.内部规模经济与新贸易理论

上世纪70年代末和80年代初兴起的新贸易理论以张伯伦(1950)不完全竞争理论为出发点,以Dixit-Stigliz(1977)模型提供的分析工具为基础,是对传统贸易理论的重要而有益的补充

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　浙江社会科学2004年第2期