利益相关者视角下开拓型制度创业机制研究——以阿里巴巴为例(上)

利益相关者视角下开拓型制度创业机制研究

利益相关者视角下开拓型制度创业机制研究 ————以阿里巴巴为例以阿里巴巴为例以阿里巴巴为例（（上）

2017年04月12日

摘要摘要：：中国转型经济背景下，企业家通过开创一种从无到有的制度而形成的制度创业即被认为是开拓型制度创业，以阿里巴巴电商模式为典型代表的开拓型制度创业实践对于开拓型制度创业机制研究具有重要意义。以阿里巴巴为研究对象，从利益相关者视角出发，将阿里巴巴制度创业中利益相关者分为核心利益相关者、蛰伏利益相关者和边缘利益相关者3类。运用扎根理论方法，提炼出阿里巴巴制度创业面临来自利益相关者的制度创业约束、所使用的制度创业策略以及所获取的制度创业合法化，构建出阿里巴巴制度创业机制模型，最终提炼出开拓型制度创业一般机制模型。

关键词关键词：：开拓型制度创业，制度创业约束，利益相关者，制度创业策略，扎根理论 0 0 引言引言

引言 中国经济体制改革至今，出现了越来越多成功的制度创业案例，从阿里巴巴成功开创其电商模式到滴滴打车获取合法性牌照，一种制度从无到有直至合法化的过程，已越来越引起制度创业学者和企业家的重视。但制度创业实质上是一种制度变迁，其发展过程面临众多的制度创业约束，而这些制度创业约束本质上又与制度创业利益相关者相关[1]。由此引发了下列问题：①开拓型制度创业过程中有哪些利益相关者，其对制度创业的作用是否相同？②开拓型制度创业会遇到哪些制度创业约束，分别来自哪些利益相关者？③针对不同利益相关者，制度创业者又会采取何种策略突破上述约束？④制度创业的本质是获取合法化的过程[2]，而制度合法化又可分为认知合法化、规范合法化和规制合法化，那么开拓型制度创业最终将获取哪种合法化？制度创业是一个过程，其发展呈现出阶段性特征，因此对开拓型制度创业阶段进行划分具有重要意义[3]

。但如果将开拓型制度创业进行阶段划分，上述4个问题是否在不同阶段有所差异？

因此，本文以阿里巴巴为开拓型制度创业典型研究对象，综合运用利益相关者理论、制度创业理论、扎根理论法，探索性分析阿里巴巴在制度创业中遇到的制度创业约束、使用的制度创业策略和获取的制度创业合法化与利益相关者关系，从而构建出阿里巴巴制度创业机制模型，并最终从抽象到一搬，构建出开拓型制度创业一般性机制模型。

1 1 文献回顾文献回顾

文献回顾 1.1 开拓型制度创业

Dimaggio 在《Interest and Agency in Institutional Theory》一文中首次将制度创业引入制度理论中，将组织利益与能动性重新纳入制度分析框架，目的在于解释新制度主义中长期被忽略的“制度从何而来的问题”。所谓制度创业是指组织或个人认识到改变现有制度或创立新制度所蕴含的潜在利益，通过建立并推广获得认同所需要的规则、价值观、信念和行为模式，从中创造、开发和利用盈利机会[4]。因此，根据上述观点，可将制度构

建分为制度完善和制度重建两部分，从而相应的制度创业行为可分为完善型制度创业和开

拓型制度创业两种。其中，开拓型制度创业是指制度从无到有的过程，即实现了真正意义

上的创建新制度的过程；完善型制度创业则是指打破或改变原有制度从而建立新制度的过程，其有一定的制度基础。本文选择开拓型制度创业为研究对象。

纵观国内外关于制度创业的案例研究，大体可以分为开拓型制度创业和完善型制度创业两类。Douglas等[5]以爱迪生创建电力系统为制度创业研究对象，实质上就是一个典型的开

拓型制度创业案例。当爱迪生建立电力系统时，面临的是社会公众对电力系统的不认识、

不理解，有人甚至认为悬挂在天上的电线存在杀人危险，而爱迪生通过各种策略来达到社

会公众对电力系统认识、理解并广为接受的目的。Sdubby和Greenwood对加拿大五大会计事务联合建立了一种新组织形式，即会计事务所收购了一家法律咨询公司，并将原有的会

计业务与法律咨询业务合并，组成了一种新的会计事务所组织形式。Lee等[6]以中国山寨

手机从无到有以及合法化过程为制度创业研究对象，体现了开拓型制度创业的本质特征。

国内学者项国鹏以国内首家民营航空公司春秋航空作为制度创业的研究对象，其本质也可

归类为开拓型制度创业。但可以发现，国内外相关学者未能很好地解释开拓型制度创业特

性并对创业机制进行探索，尤其是在当前中国提出“大众创业，万众创新”的时代背景下，新生事物更是层出不穷，对开拓型制度创业机制进行探索性研究具有重要意义。因此，本

文旨在研究开拓型制度创业机制。

1.2 制度创业利益相关者观

目前，国内外很少有学者将利益相关者理论运用到制度创业分析中，但自制度创业研究者

将场域分析引入制度创业研究以来，关于组织场域是由关键供给者、资源和产品消费者、

规制性机构以及其它类似生产此产品或服务的竞争者共同构成的观点就成为一种共识[7]，

更多学者将研究焦点转向行动主体与环境互动上来，讨论通过制度创业者与场域成员互动

来达到合法化获取和制度创业的目的[8]。因此，在利益相关者视角下探讨制度创业者如何

与场域内成员互动就显得十分重要，而且也是当下制度创业的研究重点。

虽然国内外制度创业文献中对组织场域内利益相关者的分析较少，但通过大量文献阅读也

隐约可以找到制度创业中利益相关者的踪迹。例如，Fligstein[9]在探讨制度创业者所使

用的社会技能时，分别分析了场域中利益相关者所应使用的社会技能。Rao等[10]认为，界

定和重新界定组织场域中的身份对于构建一个可持续联盟至关重要，因此应在组织场域中

识别出利益相关者。Maguire和Hardy[11]在分析制度创业三大关键活动时认为，制度创业

者首先应占据场域内主导位置，因为该位置有广泛的合法化和利益相关者，在制度化新制

度阶段，应将新制度与利益相关者的价值观以及惯常行为紧密结合。Scully和Creed[12]认为，制度创业者在发起制度变革时首先需界定制度变革支持者、敌对者以及其他涉及制度

变革的人。Greenwood和Suddaby分析了五大会计事务所在新组织构建过程中遇到的场域

内利益相关者的支持与否定，并运用网络位置观和辩证理论揭示了制度创业机制。国内学

者殷珏利等[13]、杜运周在中国直销行业案例中分析了制度创业者与组织场域内利益相关者

的互动，揭示了场域的兴起与衰落。项国鹏[14]在对吉利集团和横店集团的案例分析中，揭

示了制度创业者与其利益相关者的策略互动。Jolly将印度风能产业作为制度创业研究案例，通过聚合策略形成了有利于制度创业的利益相关者关系网络，认为支持型利益相关者

来自技术经济网络成员和社会政治网络成员，而与之冲突的是传统型能源产业利益相关者。