倪世雄《当代西方国际关系理论》笔记和典型题详解-国际关系基础理论(Ⅱ)【圣才出品】

第七章国际关系基础理论（Ⅱ）
7.1复习笔记
一、合作论
1．时代的折射
（1）时代背景
20世纪70年代后，国际关系格局发生了重大变化：美国霸主地位明显衰落，美苏关系从冷战转为缓和，欧洲出现经济复苏和政治联合，日本实现经济起飞，直到苏联解体、冷战结束，国际经济关系中从战后一国主导到多国调节的过程和国际政治关系中从两极走向多极的发展过程同时得到加速。

（2）合作理论的高潮
①1984年，罗伯特·基欧汉出版《霸权之后——世界政治经济中的合作与争斗》，同年罗伯特·奥克塞罗德的《合作的演变》问世。

②1985年10月，《世界政治》杂志发表一组关于合作问题的文章。

③次年，肯尼思·奥伊主编出版的《无政府状态下的合作》成为合作论研究的集大成。

他认为，世界无政府状态难以改变，国家应通过无政府状态下的合作实现共同的发展目标。

2．基欧汉的“霸权后合作论”
该理论由罗伯特·基欧汉在《霸权之后——世界政治经济中的合作与争斗》中提出，其主要观点如下：
（1）合作与利益。

基欧汉认为，利益问题是研究合作的重要出发点。

（2）手段与目的。

决策者应把握的是，合作是实现国家目标的手段，而本身不是目的。

（3）合作与相互依存。

合作是相互依存的必需，而相互依存能带来合作的利益。

（4）合作与权力、财力。

权力是财力的必需条件，财力则是权力的主要手段，两者互补，为合作提供基础。

（5）合作与国家行为。

基欧汉认为，国际合作与国家行为密切相关，常见的形式有两种：在单位层面上发生的国家行为是“由里往外”，在体系层面上发生的国家行为则相反，是“由外向里”。

（6）合作与机制。

基欧汉强调，合作机制与霸权机制并不相悖，霸权机制依赖的是一种“非对称的合作”，霸权后合作将是一种“对称的合作”。

（7）合作与和谐、争斗。

基欧汉概述了霸权后合作的三种基本形式，见图7-1基欧汉霸权后合作3种基本形式。

①和谐，即国际关系角色无须进行政策调整就自然而然地促成对方达到预定的目标，因为双方利益一致，处于和谐状态；
②合作，即原来不和谐的国家或集团必须通过“政策调整”和谈判协商，才能实现合作，采取一致行动。

这种合作意味着存在利益矛盾和冲突；
③争斗。

与合作形式恰恰相反，即处于不和谐状态的双方，经过“政策调整”后仍不能求同存异，观点和行动有严重分歧。

基欧汉认为，在处理和谐、合作和争斗的三种形式时，要注意两点：
①必须区分合作与和谐，不应混淆，合作可促进和谐，但合作不等于和谐。

②合作并不意味没有冲突，相反，它可包含冲突。

图7-1基欧汉霸权后合作3种基本形式
（8）他预测，在未来的国际政治经济格局中，霸权后的合作将成为主要形式，政策调整成了合作形成和维持的关键。

3．奥伊等人的“无政府状态下的合作论”
该理论主要反映在肯尼思·奥伊主编的《无政府状态下的合作》一书中，作者从不同侧面讨论了有关无政府状态下合作的理论、策略和机制问题。

他们认为，无政府状态下的合作，实际上是霸权后合作论的重要补充和发展，而霸权后合作实质上是一种新的无政府状态下的合作。

其要点如下：
（1）在理论上，是要改造博弈论，强调多层次的博弈，主张以“问题联系”的方式促进各方的联系，打下合作的基础。

（2）在策略上，是要进行“反霸权战争”，这是实现国际合作的先决条件。

（3）在机制上，是要使国际合作制度化，使之有助于加强国家间的交互作用。

他认为
目前的国际合作过于松散。

要改变这一情况，就必须抓好三个有关环节：利益的一致性、预测的共同性和参与者数目的调整。

（4）他提出了“互惠概念”以及五个目标（为合作提供动因、监督合作行为、奖励合作者、有效地进行联系和完善多层次博弈）。

（5）对现实主义权力论进行了修正。

现实主义强调，争夺权力是国际关系的基本内容，冲突是其主要形式。

而合作理论则强调健全国际机制，协调冲突，使合作成为国际关系的主要形式，与现实主义的冲突理论迥然不同。

4．奥克塞罗德的“合作模式论”
奥克塞罗德的“合作模式论”的理论主要体现在他的著作《合作的演变》和《合作的复合性》中。

（1）《合作的演变》
在《合作的演变》书中，作者对个人行为者和国际关系单位的合作做了许多策略性的探讨，其内容包括：
①在国际关系中，各个角色的利益并不总是完全对抗的，关键的问题是如何使不同角色相信，他们能从合作中达到互利目的
②友谊并不是发展合作之必须。

在一定条件下，建立在互惠基础上的合作甚至在敌对者之间也是可能的
③使“我活也让别人活”模式得以运作的基本博弈规则是：
a．对别人的成功不嫉妒；
b．不首先放弃合作机会；
c．对别人的合作或不合作均持对等态度；
d．不要自作聪明。

④在进行合作时，采取对应政策是必须的，第一步称试图合作，第二步再根据对方的反应决定如何行动。

对应政策成功的秘诀是学习、效仿和抉择。

⑤一般来说，合作应经过三个阶段：
a．在对双方共同利益的认定和追求的前提开始启动合作；
b．在互惠基础上制定相应的策略和措施；
c．巩固在互惠基础上的合作，防止任何一方不合作带来的侵害。

⑥关于改进合作博弈模式的五点建议：
a．未来比现在更重要，相互合作有利于稳定将来的关系；
b．改变互动激励机制，互动机制越持久，合作就越顺利；
c．教育人们应相互关心；
d．强调互惠的重要性，互惠不仅帮助别人，事实上也帮助自己；
e．改进“互认”能力，在互动过程中逐渐认可对方所发挥的作用，“持久合作”正是依赖这一能力。

（2）《合作的复合性》
①内容以及合作的要素
该书所用的模式是博弈论中的“两个囚徒困境”模式，它超越了“两人囚犯困境”的基本模式，提出冷战后的复合型合作模式和包涵的要素：
a．完善强化合作行为的准则；
b．确定有关标准；
c．建立必要的合作组织；
d．构建相互影响的共同文化。

②该书的理论创新在于两个方面：
a．运用“复合理论”在“两人囚犯困境”的合作模式基础上，加入了“复合性”概念。

b．提出研究合作问题的三种科学方法，即归纳、推理和作用者为基础的模式。

5．海伦·米尔纳的“国家间合作理论”
（1）理论内容
海伦·米尔纳在《国家间合作的国际关系理论——优点与弱点》总结了对国家间合作产生影响的“假设性因素”的六个方面：
①绝对收益、相对收益和互惠互动因素。

其基本观点是：当国家采取互动互惠政策时，合作行动将更为可能，国家间进行合作是为了实现绝对收益，但在一定条件下，国家也追求相对收益。

②行为者的数目因素。

米尔纳提出，行为者越多，合作就越困难，两个行为者是合作的最佳数目，即双边合作最为可行。

③博弈论中“囚犯困境”模式的运用因素。

如行为者能把重点放在未来的期待上，合作就更有可能。

④国际机制因素。

国际机制所强调的准则、原则和规则对合作的形成具有重要作用，国家间合作与国际机制密切有关。

⑤认知一致因素。

要实现合作，合作者必须形成认知的一致，特别是共同的利益和价值。