实施卫生与植物卫生措施协议

实施卫生与植物卫生措施协议

《实施卫生与植物卫生措施协议》（Agreement on the Application of Sanitary and Phytosanitary Measures）简称SPS协议，是世界贸易组织管辖的一项多边贸易协议，是对关贸总协定第20条第2款的具体化。它既是单独的协议，又是《农业协议》的第八部分。

简介

产生背景及主要内容

组成及条款

《SPS协议》在WTO规则中的地位及其规范价值

《SPS协议》的动态价值效应概述

《SPS协议》适用中所涉具体法律问题分析展开

简介

《实施卫生与植物卫生措施协议》（Agreement On The Application Of Sanitary And Phytosanitary Measures，以下简称《SPS协议》）是在乌拉圭回合中达成的一项新协议，隶属于WTO多边货物贸易协议项下。从《SPS协议》在WTO规则整体结构配置中所担当的角色和其内容独有的制度安排来看，它突出地反映了WTO各成员国努力追求维护国家主权与实现开放式贸易体制利益之间的平衡。由此，该协议的目标被巧妙地概括为：“维护任何政府提供其认为适当健康保护水平的主权，但确保这些权利不为保护主义目的所滥用并不产生对国际贸易的不必要的障碍。”在WTO诸项协议实施六年多的时间里，《SPS协议》经WTO争端解决机构的适用而得以充分的展示与检验。由于SPS问题涉及WTO体制中一类较敏感的事务，所以，《SPS协议》本身以及与此相关的贸易纠纷都产生出了大量的、颇受争议的话题。本文拟从该协议本身所构想的价值功能着手，重点针对它在争端解决机构适用中所体现的效用及相关法律问题加以考察与探讨，旨在为中国入世后有效地遵循与利用该协议提供一些有益的参考意见。

产生背景及主要内容

《实施动植物卫生检疫措施的协议》简称SPS协议,是世界贸易组织WTO在长达8年之久的乌拉圭回合谈判的一个重要的国际多边协议。

产生背景

随着国际贸易的发展和贸易自由化程度的提高，各国实行动植物检疫制度对贸易的影响已越来越大，某些国家尤其是一些发达国家为了保护本国农畜产品市场，多利用非关税壁垒措施来阻止国外尤其是发展中国家农畜产品进入本国市场，其中动植物检疫就是一种隐蔽性很强的技术壁垒措施。由于GATT和TBT 对动植物卫生检疫措施约束力不够，要求不具体，为此，在乌拉圭回合谈判中，许多国家提议制定了SPS 协议，它对国际贸易中的动植物检疫提出了具体的严格的要求，它是WTO协议原则渗透的动植物检疫工作的产物。

主要内容

第一、采取“必需的检疫措施”的界定

1.所采取的检疫措施只能限于保护动植物生命或健康的范围；

2.应以科学原理为根据（国际标准、准则或建议）。如缺少足够依据则不应实施这些检疫措施；

3.不应对条件相同或相似的缔约国成岐视；不应构成国际贸易的变相限制。

第二、国际标准、准则或建议是国际间检疫的协调基础。

第三、有害生物风险性分析（简称PRA）：通过风险评估确定恰当的检疫保护水平，检疫措施应考虑对动植物生命或健康的风险性。要获得生物学方面的科学依据和经济因素。

第四、非疫区及低度流行区的概念。

第五、检疫措施的透明度。

第六、等同对待。

第七、双边磋商和签订协定。

第八、对发展中国家的特殊或差别待遇：各成员国在制订检疫措施时应考虑到发展中国家（特别是不发达国家）的特殊需要，给予较长的适应期，并提供技术帮助等。

第九、磋商和争端解决：涉及科学或技术问题的争端中，由专家组、技术专家咨询组或向有关国际组织咨询进行解决。

第十、管理：成立SPS委员会，负责执行和推动各缔约国执行SPS协议，发挥磋商和协调作用。

组成及条款

它由前言和正文14条及3个附件组成。主要条款有：总则、基本权利和义务，协商，等效，风险评估和适当的卫生与植物卫生保护水平的确定，适应地区条件，包括适应病虫害非疫区和低度流行区的条件，透明度，控制、检查和批准程序，技术援助，特殊和差别待遇，磋商和争端解决，管理，实施和最后条款。协议涉及动植物、动植物产品和食品的进出口规则。协议适用范围包括食品安全、动物卫生和植物卫生三

个领域有关实施卫生与植物卫生检疫措施。协议明确承认每个成员制定保护人类生命与健康所必须的法律、规定和要求的主权，但是保证这种主权不得滥用于保护主义，不能成为贸易壁垒和惩罚措施。协议规定各成员政府有权采用卫生与植物卫生措施，但只能在一个必要范围内实施以保护人类及动植物的生命及健康，而不能在两个成员之间完全一致或相似的情况下，采取不公正的差别待遇。协议鼓励各成员根据国标标准、指导原则和规范来建立自己的卫生与植物卫生措施。协议的宗旨是规范各成员实施卫生与植物卫生措施的行为，支持各成员实施保护人类、动物、植物的生命或健康所采取的必要措施，规范卫生与植物卫生检疫的国际运行规则，实现把对贸易的不利影响减少到最小程度。

协议的附件1为《定义》，对卫生与植物卫生措施，协调，国际标准、指南和建议，风险评估，适当的卫生与植物卫生保护水平，病虫害非疫区和病虫害低度流行区等作出定义。附件2为《卫生与植物卫生措施的透明度》，它包括法规的公布、咨询点、通知程序、一般保留等规定。附件3为《控制、检查和批准程序》，它是关于检疫机构在实施卫生与植物卫生措施时应遵循的程序和要求。

根据协议规定，设立卫生与植物卫生措施委员会，负责协议的实施。

编辑本段

《SPS协议》在WTO规则中的地位及其规范价值

乌拉圭回合以前，没有独立的《SPS协议》存在，在很大程度上，它为东京回合所达成的《技术性贸易壁垒协议》所涵盖。但在乌拉圭回合中形成了体系化的货物贸易多边法律体制，由GATT94和12个附属协议组成。《SPS协议》与《技术性贸易壁垒协议》（以下简称《TBT协议》）相分离，作为单独的一个附属协议。如此安排既有WTO协议整体框架各协议彼此衔接、交互作用的设计构想，又有其自身角度的独有考虑。

在总体上，12个附属协议共同遵循GA TT的基本原则，延伸并具体发展其各项制度，除在适用范围上各有分工以便操作与解释外，它们彼此之间尚担负着交互作用、拾遗补缺的职责。从而一方面，通过其相互补充、良好衔接来保证整体制度体系的周延与完整，防止出现“真空地带”所致的漏洞；另一方面，也有利于在各司其职、分工有序的条件下形成“合力效应”以保证高效、便捷的调整。《SPS协议》在WTO 规则中的地位恰恰体现了这种规范价值。

首先，《SPS协议》与其他11个附属协议一样，虽然与GATT94同属于《WTO协议》附件1A“货物贸易多边协议”项下的协议，但它们与GA TT94之间构成类似于单行法典中的分则与总则的关系，或相当于同一部门法中的特别法与一般法之间的关系。12项附属协议各自从不同的角度诠释GA TT的原则性规定，并加以具体化。正因如此，WTO关于附件1A的总体解释性说明中，为GA TT条款与各附属协议条款发生冲突时确立了特别法优先的法律适用原则。

其次，《SPS协议》是与《农产品协议》相伴生的产物，并构成《农产品协议》的一个重要组成部分。

《农产品协议》是乌拉圭回合的一大贡献，它把长期游离于GA TT体制之外的占世界贸易总额13%的农产品贸易纳入多边贸易体制轨道。依照GA TT法纪所要求的尽可能仅以关税提供保护的原则，《农产品协议》中极其重要的举措之一就是建立“单一关税制”（tariff-only regime）（即关税化）。由此，各国广泛使用的对农产品的所有保护措施，包括数量限制（quantitative restrictions）、差价税（variable levies）、进口禁令（import bans）或其他非关税措施，全部以进口关税取而代之。关税化的过程彻底改变了反对进口农产品的世界范围内存在的保护性壁垒结构。但与此同时，由于GA TT第20条（b）项承认各国政府在保护人类、动物或植物的生命与健康所必需的情况下，具有限制贸易的权利，因而，许多国家担心在关税化后，由于农产品的非关税措施被禁止采用，可能会导致一些国家更多地和不合理地对贸易使用动植检限制措施变相地限制农产品贸易。《SPS协议》就是为了消除这种威胁而制定的。实际上，从《农产品协议》序言及其第14条的表述中，我们都可以知道，《SPS协议》本身就构成了《农产品协议》的一项内容。赵维田先生据此称之为“与进口准入、出口竞争、国内支持并列成为《农产品协议》的第4根支柱。”

再次，《SPS协议》与《TBT协议》在适用范围与具体内容两方面呈互补之态。

在适用范围上，《SPS协议》的适用范围界定清楚但相对狭窄。协议第1条规定：“本协议适用于所有可能直接或间接影响国际贸易的卫生与植物卫生措施。”其中，“卫生与植物卫生措施”（以下简称SPS措施）则专指由其附件A第1条所下的定义：“卫生与植物卫生措施——用于下列目的的任何措施：（a）保护成员领土内的动物或植物的生命或健康免受虫害、病害、带病有机体或致病有机体的传入、定居或传播所产生的风险；（b）保护成员领土内的人类或动物的生命或健康免受食品、饮料或饲料中的添加剂、污染物、毒素或致病有机体所产生的风险；（c）保护成员领土内的人类的生命或健康免受动物、植物或动植物产品携带的病害、或虫害的传入、定居或传播所产生的风险；或（d）防止或控制成员领土内因虫害的传入、定居或传播所产生的其他损害。卫生与植物卫生措施包括所有相关法律、法令、法规、要求和程序……。”由此，我们发现，由该协议所调整的SPS措施其实就是用于防范所列举的四种风险（以下简称为特定风险）的各种技术措施。换言之，它们原本是属于TBT措施范畴的，是被《SPS协议》“特定化”了的TBT 措施。经过特定化处理，使它们得以与其他TBT措施（或称之为“非SPS措施”）明确地区别开来。与《SPS