供应链不确定性与库存

供应链不确定性与库存

摘要：供应链的不确定性使得需求预测与制定生产计划变得十分困难，为保持

供应链运作的稳定性与连续性，在既定的供应链服务水平下，维持合理经济的

库存水平意义非凡。文章针对供应链不确定性与库存的关系，分析了供应链不

确定性对库存的影响，提出了对应的弱化这些影响的措施。

关键字：供应链不确定性；库存；对策

引言

供应链所处环境的不断变化与其自身的复杂性，导致供应链管理所面临的

不确定性更加凸显。为了保证供应链系统运作的稳定性与连续性，各节点企业

都设立了库存来应对各种不确定性对生产和销售的影响。但是，持有库存是有

风险的，主要表现在：（1）已投入库存的资产，无法用于改善企业已完成的其他物品或资产，企业只能通过借贷来维持库存的投资基金，因而增大了企业的

利息负担；（2）库存物品有可能被偷窃或陈旧过时，造成积压，增加了仓储、流动资金的需求等。库存是企业具有重要意义的核心成本之一。库存维持成本

约占库存物品价值的20%，企业的库存负担只要能降低几个百分点，就能大大

的提高其利润。因此，从供应链管理的角度出发，减少销售渠道中的多余库存，降低库存风险，对供应链整体效益的提高是一个很有意义的举措。但是对供应

链管理而言，并不是完全消除库存[1]。因为就目前而言，库存仍然是应对不确

定性最有效的措施，而且要做到零库存成本太高，从企业的利益出发，也不合理。

1供应链的不确定性与库存的关系

供应链的不确定性主要表现为两个方面：衔接不确定性与运作不确定性。

前者是指企业之间（或部门之间）不确定性，主要表现在合作性上；后者是指

系统运行不稳定是组织内部缺乏有效地控制机制所致，控制失效是组织管理不

稳定和不确定性的根源[5]。这两类不确定性会影响到库存策略。供应链不确定

性的来源按照主体不同可以分成三个：（1）供应商不确定性，即由企业自身原因或是不可抗拒的外部力量而造成的无法向下游企业或最终客户在事前约定的

时间、地点提供约定质量和数量的产品或服务；（2）制造商不确定性，即由企业的制造系统不可靠或不可抗拒的外部环境的变化而导致整个制造系统的延迟

或中断，同时会严重影响到上游的供应延迟与下游的销售延迟；（3）需求不确

定性，即客户对订单的频繁修改和不规则购买造成多个需求偏好、需求数量和

需求价格不稳定。

供应链的库存与供应链的不确定性的有着密切相关的关系。由于供应链的

不确定性普遍存在，供应链中各企业对各自供应商及时、准确交货的承诺不完

全信任，特意设立了安全库存，应对供应商延迟交货或不能交货的情况。同样，供应链上的各企业对各自顾客的需求，特别是最终消费者的实际需求难以把握，只能依靠预测来安排生产和销售，而预测与实际需求不可能完全一致，总会有

一定的偏差，所以就会出现库存不足或过剩。另外，企业为了满足顾客大量的

突发性订货，也设立了大量的安全库存。从供应链的整体来看，由于无法预测

不确定性的大小和影响程度，只能通过建立库存来应付不确定性。在不确定性

存在的情况下，为了维持一定的服务水平，企业就必须保有一定的安全库存，

优质的服务水平必然带来高的库存水平，这就意味着高的库存风险。只有降低

和消除供应链的不确定性，才能最大限度地降低库存风险[1]。

2供应链不确定性对库存的影响

库存风险主要由平均库存水平来衡量。平均库存等于订货批量的一半与安

全库存之和，平均库存水平越高，库存风险就越大。平均库存水平的降低主要

是通过降低安全库存来实现的。安全库存是为了满足提前期内需求的不确定性

而设立的“缓冲”库存，安全库存的大小与需求的变动性、提前期及服务水平

成正比，而需求的变动性、提前期又与供应链成员企业之间的合作程度和其自

身的稳定运作息息相关。因此，衔接不确定性与运作不确定性是影响库存风险

的主要因素[1]。

2.1衔接不确定性对库存的影响[6]

传统的供应链的衔接不确定性普遍存在，集中表现为企业之间的独立信息

体系现象（信息孤岛）。出于竞争，企业会为了各自的利益而进行资源的自我

封闭(包括物质资源和信息资源)。企业之间的合作仅仅是交易上的短时性合作，人为地增加了企业之间的信息壁垒和沟通的障碍。而且，由于需求信息偏差沿

着供应链传递时逐级变大（牛鞭效应），需求的波动越大，需要的安全库存越高。所以各级供应商不得不为应付不确定性而建立库存，库存的存在实际就是

信息的堵塞与封闭的结果。信息共享程度差是传统的供应链不确定性增加的一

个主要原因。

传统的供应链中信息是逐级传递的，即上游的供应链企业依据下游的供应

链企业的需求信息做出生产或供应的决策。在集成的供应链系统中，供应链上

每个成员企业都能够共享顾客的需求信息，信息不是线性的传递过程而是网络

的传递和多信息源的反馈过程。建立合作伙伴关系的新型的企业合作模式，以

及跨组织的信息系统为供应链的各个合作企业提供了共同的需求信息，有利于

推动企业之间的信息交流与沟通。企业掌握了及时、确定的需求信息，在制定

生产计划时，就可以减少为了应对需求波动而设立的库存，使生产计划更加精确、更具可行性。对于下游企业而言，合作伙伴关系的供应链或供应链联盟，

可以为企业提供综合的、稳定的供应信息，无论上游企业能否按期交货，下游

企业都能预先得到相关的信息而采取相应的措施。这样，企业无需过多设立库存。

2.2运作不确定性对库存的影响

在传统的企业生产决策过程中，供应商或分销商的信息是生产决策的外生

变量，因而其无法预见到外在需求或供应的变化信息，至少是延迟的信息；同时，库存管理的策略也是考虑独立的库存点而不是采用共享的信息，因而库存

成了维系生产正常运行的必要条件。当生产系统形成网络时不确定性就会像瘟

疫一样在生产网络中传播，几乎所有的生产者都希望用库存来应付生产系统内

外的不测变化，如生产设备的故障、维修，生产材料的供应延迟等。因为无法

预测不确定性的大小和影响程度，人们只好按照保守的方法设立库存来对付不

确定性。

衔接不确定性直接增加了各级供应商的库存量和库存时间，导致库存成本

大大增加。相比之下，运作不确定性的后果就更为严重。因为生产系统一旦出

现问题，不能为客户按时按点交付预先订好的产品，就会只直接影响客户的满

意度。严重的时候甚至会引发退货，给企业造成产品积压的同时还会影响到企

业的信誉，这种损失才更为惨重[4]。

3降低供应链不确定性对库存影响的措施

基于供应链不确定性对库存的影响这一点考虑，在供应链管理中尽可能降

低各种不确定性因素对减少供应链库存有着重要的意义。可以采取的措施包括：

（1）供应链成员企业之间建立合作伙伴关系[5]

建立合作伙伴关系不仅可以消除衔接不确定性对供应链的影响，也可以