资源与环境经济学3

外部不经济性的例子
汽车排出废气，发出噪声，引起交通阻塞 一个游泳池里的人太多了，每一个人都会成为他 人的障碍
环境污染与外部不经济性
产品
原料 生产 废弃物 治理 社会损害
直接排入环境
环境污染
假定火力发电厂向空气中排放二氧化硫，造成附 近社区的空气污染，导致居民肺癌的发病率上升
3、当有可能改变Xnj，使i的境况改善，j同时至少 不受损失时，即存在帕累托相关外部效果，此时 有可能实现帕累托改进。
第三节 外部性理论的应用
一、外部性对资源配臵的 影响 外部性基于对资源价格的 影响，将进一步影响资源 的配臵 。以燃煤发电厂的 污染行为例：如果给空气 污染确定一个合理的负价 格，将会增加电力生产的 成本，使供给曲线Se左移 ， 达到新的均衡点（Pe’ , Qe’)。此时是资源的配臵 是高效率的。
还应该注意：
（1）外部性不仅仅等同于经济主体之间的相互作用关 系。（城市居民吃粮食，但是他的消费并没有进入农 民的生产函数，两者之间并不存在外部性。） （2）这种外部影响是否是故意的。例如，一个人开车 时故意把泥水溅到他不喜欢的某个行人的身上，虽然 这个行人无法选择他“消费”的泥水数量，但这种影 响不可以视为是一种外部性。 （3）要区别货币外部性和技术外部性，货币外部性不 是真的外部性，只有技术外部性才是真正的外部性。 （4）当补偿（或者赔偿）行为发生时，不能说不存在 外部性，而只能说减少了外部性。
生产者可以将这种变化转移到消费者身上维持 自己的利润不变，消费者可以通过对消费数量 的调整和替代，来维持自己的效用水平不变。 因此当发生货币外部性的时候，市场只是发生 了一些同样效用水平上的调整，而没有效用水 平和福利水平的变化。这实际上反映了经济中 各种资源或一种资源不同用途上的相对稀缺性， 和各个部门之间效率的比较，仍然是竞争机制 在发挥作用。 整个这个过程都是沿着生产可能性曲线调整的。 而技术的外部性是改变了生产可能性曲线本身。
一些污染项目不会在城市中心建设，机场也不 会在居民多的地方建设，因为这里的损害比较 大，要找到相对损害比较少的地方。如果本地 居民认为这种损害很大，因而坚决抵制项目的 建立，有可能会把项目赶走，到其他地方，只 要有地方接受项目的建立，那么这个地方被社 会认为是效率最好的。当然，这必须是建立在 社会的信息是对称的，并且经济主体之间的关 系是平等的，社会是民主的等。 上面的方法其实实质与庇古税一样，只是将税 收扩展到受害者。不管是受害者还是制造者， 都要为自己造成的外部性付出代价。
二、外部经济性和外部不经济性的模型分析
Βιβλιοθήκη Baidu、外部经济性
（i因为Xnj的存在而受益，希望j能增加Xnj 。例如上游 居民植树，保护水土，下游居民受益，此时植树这一 行为的社会效益大于私人效益，产生外部经济性。）
几个概念:
MSB: Marginal social benefit 边际社会收益 MPB: Marginal private benefit 边际私人收益 MEB: Marginal external benefit 外部边际收益 MSC: Marginal social cost 边际社会成本 MPC: Marginal private cost 边际私人成本 MEC: Marginal external cost 外部边际成本


二、可转移的外部性（transferable externality）

特指受害者有机会向第三方转移外部性的现象。受害者 必须遵守税额等于转移活动引起的社会边际损害这一规 则。

对于“可转移的外部性”，指受害者有机会向第三 方转移外部性。把别人扔在自己院子里的垃圾扔到 别人院子里，解决自己面对的损害。在这种情况下， 需要引导外部性的受害者和新的外部性的制造者采 取有效率的行为。可以用征税的方式解决外部性的 转移。
三、技术外部性和货币外部性（technical and pecuniary externalities）
技术外部性会改变生产函数，而货币外部性产生于 经济活动中一些投入和产出的价格变化。 注意：并不是所有的外部性的关系将产生资源配臵 不当，在纯粹竞争条件下，当一个人的活动水平影 响另一个人的财务状况时，不一定产生资源配臵不 当，这就是假外部性—货币外部性。
第一节 外部性的定义
一、外部性的定义
外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单 位的生产行为（或消费者的消费行为）影响了其 他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标 准），如果
则可以说生产者（或消费者）j对生产者（或 消费者）i存在外部影响。
按照传统福利经济学的观点来看，外部性是一种 经济力量对于另一种经济力量的“非市场性”的 附带影响，是经济力量相互作用的结果。 （所谓非市场性，是指这种影响并没有通过市场 价格机制反映出来）。
受损害者在考虑如何处理垃圾的时候，会面对一 张税率表，显示各种解决方案需要支付的税（价 格）。 那么如果受害者发现，他把垃圾堆放在任何其他 地方所支付的税额都低于垃圾对其产生的影响， 他将转移垃圾，并选择成本最小的方式。如果他 发现任何在其他地方堆放垃圾所支付的税额都大 于他认为垃圾给他带来的损失，那么他将不会处 理掉垃圾，不转移外部性。这对社会来说是一个 最佳的解决方法。只有受害者发现有人开价比他 更低，那么转移就会发生，这是有效率的。其实 是每个人对同样的商品和损害有不同的评价，有 不同的支付意愿。各自的支付意愿通过是否接受 垃圾向自己的转移显示出来。
如何理解？
技术外部性：大气污 染对洗衣店的影响。 货币外部性：如鞋的 需求量增加对皮包消 费者的福利影响；又 如公司的迁入对租用 土地的人的影响。 货币外部性不会造成 市场失灵，而且恰恰 体现了资源的稀缺性 和合理配臵。
用粮食提炼燃料乙醇导致对粮食的需求增加，这样就 使粮食的价格上升，对消费粮食作为食品的人的福利 产生了影响。但这种外部性并不改变粮食的生产函数。 技术外部性中，价格一定会受到影响，因为生产函数 变化了。但在货币外部性的情况下，价格并不一定要 发生变化，生产粮食的厂商可能利用这种需求量的增 加，改进生产效率，提供更多的产品，满足两方面的 需求，最后导致食品价格回落。而以粮食为原料的厂 商也可以通过改善经营管理效率，弥补成本上涨的损 失。总之，这种变化是函数的内生变量的变化引起的。 生产函数Ｑ＝ｆ（Ｌ，Ｋ），Ｃ＝（Ｗ，Ｒ）成本发 生了变化，而函数不变。
4、关于外部性的进一步解释：
（1）设经济主体A的效用或生产函数包括了一些实 （即非货币的）变量，当其他主体（个人、公司、政 府）考虑A的价值关系时，如果忽略了这些变量对A 福利效果的影响，外部性就出现了。 （2）其活动影响他人效用水平或进入他人生产函数 的生产主体，如果没有以赔偿的形式为其活动接受 （支付）等于对他人造成的效益（或费用）的价值量， 就会产生外部性。 一般来说，当满足（1）时，不管支付是否发生，就可以 确定外部性存在。
2、假设一个造纸厂生产每吨纸张的私人边际成本 （MPC）满足：MPC=10+0.5Q，其中Q为生产的纸 张吨数，除了上述私人边际成本外，生产每吨木浆所 产生的污染物流入河中，造成的价值损失为10元人民 币，这是外部成本，由社会承担。而生产每吨纸张的 边际收益（MR）满足：MR=30-0.5Q，利润最大化 要求产出水平满足边际收益等于边际成本。请回答下 列问题： （1） 画图表示边际成本（MPC）、边际收益（MR） 和边际社会成本（MSC）； （2）假设厂商获得的边际收益等于社会从木浆上获 得的边际收益，请分别推导出私人利润最大化的木浆 产出及社会利润最大化时的木浆产出。 （3）解释为什么木浆的社会有效产出低于私人利润 最大化时的产出。
庇古税：由权威机构给外部不经济性确定一个合理的 负价格的设想，是英国经济学家庇古首先提出来的， 据此征收的税或费被称为“庇古税”或“庇古费”。 庇古税是要把污染者强加给他人的外部成本内部化 (internalize the externality)。因此污染者将不仅 考虑它们的常规生产成本，而且要考虑它们的活动带 来的其他形式的社会成本。一般来说，对受害者不需 要任何补充刺激。外部性给受害者造成的损害提供了 非常准确的刺激，能够引导受害者采取有效的防护措 施。
当存在外部不经济性时， MSC＞MPC，差额是 MEC。但是一个个人利 益最大化的种树人砍伐树 木时，其砍伐水平由MB 和MPC决定，这时私人 砍伐水平Q1大于由MB和 MSC决定的有效水平Q。 当要求砍伐水平达到Q时， 必须提高伐木的价格或对 伐木者征税。因此，如果 外部不经济性得不到有效 纠正，也会导致资源的配 臵失误。




私人外部性（可减少的如垃圾倾倒问题，捡煤渣问题）
与非竞争的外部性相对的是竞争的外部性，比如散 落在铁路边的煤渣，这构成一个外部经济，沿路的 居民可以捡煤渣，但这种外部经济具有竞争性。对 运输者来说，收集散落的煤不合算，否则，将采取 措施消除外部经济。 甲把垃圾扔到乙的院子里，就只对乙产生了外部不 经济的影响，这种外部不经济是竞争性的，受害者 只有一个，而且一个人受到损害，他人就不受损害 了。 研究外部性的目的是如何改变人们的激励机制，引 导最优的社会资源配臵。
二、外部性的受害者
对可转移的外部性应对受害者进行收费，因为赔 偿受害者还会产生过量的“受害者行为”，导致 无效率。例如工厂排放烟雾时，还会导致出现大 量洗衣店，导致过量供给。 （1）受害者应当因为受到损害而得到赔偿； （2）在某些条件下，应对受害者征税； （3）只要受害者的数目足够大，无论外部性是否 为可减少的，为了有效率的对待受害者，就不应 该使用赔偿方式。
第二节 外部性的类型
一、公共外部性和私人外部性（public and private externalities）


公共外部性（不可减少如大气污染问题，花园景色）
许多外部性具有公共物品的性质。公共物品的性质： 供给的普遍性（非竞用性）和消费上的非排他性。 污染的损害具有公共物品性质，增加人口不会减少 其他人受到的污染影响，只要生活在这个地方，没 有人会被排除在当地的污染之外。 环境的改善也具有公共物品性质
外部经济性的几个例子
种花人家使周围邻居都享受到了芳香和美丽 美味餐馆传出的香味也使过路人感到舒服 科学家的发明为全人类造福 人们种防疫苗，不仅避免了自己得传染病，也减少了 他人疾病的传染 一个大戏院的建立也给周围饮食店带来了生意 战略产业的外部经济
2、外部不经济性：i因为Xnj的存在而受损，希望j能减少Xnj。 例如上游的居民伐木给下游的居民带来损害。
外部经济性
假定一个农民在市郊拥 有一片林场，通过卖林 木赚钱，该农民在决定 林场的规模时，考虑的 只是自己的收入问题， 然而将土地用于栽种林 木还会产生其它的一些 收益，包括为鸟类和一 些小动物提供了栖息地， 为路人创造了视觉享受 等。尽管从社会角度看 这些收益是重要的，但 是该农民却没有获得额 外的收入。
第三章 外部性理论
习题
1、假定政府正考虑决定要保护多少英里的一条风 景优美的河流，这个社区有100人，每个人都具有 相同的反需求函数P=10-1.0q,其中q是需要保护的 英里数，P是他愿意为保护q英里河流所付出的每 英里的价格。 （a）如果保护的边际成本是每英里500美元，有 效配臵下将会保护多少英里？ （b）社会的净收益是多少？
两个公式：MSC=MPC+MEC MSB=MPB+MEB
价 格
MSB
P1 P
MC
MPB
MEB 0
Q1 Q
植树量
当存在外部经济性时， MSB＞MPB,差额是 MEB。种树人投资植树 造林时，其投资行为由 MPB和MC决定，这时 植树量Q1小于由MSB和 MC决定的有效植树量Q。 当要求私人植树量达到 Q时，必须降低植树的 成本或对植树人进行补 贴。因此如果外部经济 性得不到有效的补偿， 会导致资源的配臵失误。