第二章政治学研究途径与方法总结

1、若取“a”、“b”对决，那么按照偏好次序排列如下： 甲（a>b）；乙（b>a）；丙（a>b）；社会次序偏好为（a>b）
2、若取“b”、“c”对决，那么按照偏好次序排列如下： 甲（b>c）；乙（b>c）；丙（c>b）；社会次序偏好为（b>c） 3、若取“a”、“c”对决，那么按照偏好次序排列如下： 甲（a>c）；乙（c>a）；丙（c>a）；社会次序偏好为（c>a）



（一）唐斯的理性选择理论

政治学家的批判：该理论只是一种理论的假设，难以进行测定
（选民难以清楚地衡量和知道某项政策的社会成本费用对自己有 利或无利，以及真正获得的效益收入为多少）

研究表明：测定选民投票的过程中，选民的投票行为并非是合 理的，投票决定也并非经过对个人利益的精确计算。

理性选择理论对政治学的意义：研究方法的改变，从经济性的 利益期待效用视角去分析人的政治行为

后行为主义政治学（补）

20世纪60年代末至70年代初，行为主义政治学受到 广泛批判。美国政治学家认为过多的以选举为中心的 行为主义实证研究忽视了政治学研究中的价值规范性 特征。

70年代后，“后行为主义”兴起。


后行为主义政治学（补）
后行为主义政治学以现象学认识论为基础，认为意识形态、价值 观念客观存在于人们认识社会的过程中，行为主义的所谓“价值 祛除”不过是掩盖其保守主义倾向。政治学不应该也不可能在评 价问题上持中立态度，不能将事实和价值截然分开。政治学研究 应着重“关于统治目标的系统的考察”,注重价值观念和道德标准, 肯定“规范”在经验政治理论中的地位和作用。


二战之后兴起 宏观政治状态研究转变成微观的政治行为的研究

缺陷（补）：
（1）过分注重政治形式，揭示政治实质不够
（2）过分注重计量化的方法论，忽视实际问题的研究
（3）过分注重微观分析，忽视宏观理论的建树
（4）过分推崇自然科学方法与技术，排斥历史和哲学的方法 （5）过分强调科学和价值中立，而忽略了道德规范等之对社 会和政治的塑造力量

发展本身并不是依据单一理论思维逻辑的发展，而是吸收当代各种学科 的发展成果，形成了跨学科式的发展。（社会、心理、人类学；统计学 、电脑技术）


行为主义最大的理论特点：任何理论都不存在不可以被观察到的因素。
政治心理学的发展最早是吸收了心理学中的“行为理论”研究成果，强 调人的行为受到周围环境的刺激，在生理上自发地进行反应。



（一）阿罗不可能定理


18世纪孔多塞：“投票悖论”（对投票民主意义的反论） 阿罗：通过数学方程予以论证
阿罗的不可能性定理是指：如果众多的社会成员具有不同的偏 好，而社会又有多种备选方案，那么在民主的制度下不可能得 到令所有的人都满意的结果。 阿罗不可能定理说明，依靠简单多数的投票原则，要在各种个 人偏好中选择出一个共同一致的顺序，是不可能的。这样，一 个合理的公共产品决定只能来自于一个可以胜任的公共权利机 关，要想借助于投票过程来达到协调一致的集体选择结果，一 般是不可能的。

在政治学领域中，新制度主义的兴起与对行为主义理论的批判是分不开 的。新制度主义者认为放弃对制度的研究是行为主义的一个主要缺陷。


西蒙的决策理论 多伊奇的政治沟通理论 ……

美国的行政学家、管理学家、经济学家，他率先把 行为主义引入行政学研究中，认为公务员应参与决 策，提出了决策理论。

把决策分为四个阶段，即制定决策的依据、谋求可 能的行动方案、在诸行动方案中进行抉择、对作出 的抉择进行评价。


美国政治学家，政治沟通理论的创立者， 认为政治系统是一个通讯网络，通讯在其中具有 重要的作用，所有的政治系统都是开放的和相互 联系的，人们可以运用各种机构调整其结构和行 为能力。 他视决策为政治活动的中心，视沟通为决策的环 节，认为政治权力决定于社会沟通工具，即储存
其意义在于通过这一研究可以清晰地观察到选民行为的依据准则，可以清 晰地分析观察到影响选民政治行为的基本特征。 行为主义研究发展，在验证和论证的过程中：人的行为的很多重要因果关 系很难通过精确的量化过程予以确定，一些理论性的假定会影响到学者们 本身的主管研究方向和论证的选项。 客观性特质受到人们的质疑。
（二）新制度主义的发展

新制度主义的起源（补） 从本质上讲，行为主义政治学是对传统政治学研究对象和方法的革新。 在研究对象上，行为主义以政治行为和行为互动代替传统的政策和制度 ；在研究方法上，行为主义借助各种科学技术手段，对研究对象进行量 化和实证分析。行为主义认为，个体的真正偏好只有通过一定的行为才 能具体地表现出来；集体现象是个体行为的聚集，个人的偏好只有通过 利益聚集机制才能带来最佳的效果。 但是，行为主义的研究同时也存在很大的局限性，一味地强调价值中立 和研究手段的科学化，使政治科学远离了现实政治生活；而从现实来看 ，主流学者无法应用行为主义的方法来解释世界复杂的变化，他们对60 、70年代的美国民权运动、学生运动和越南战争等一系列政治事件和政 治现象无能为力。这就引起了越来越多的政治理论家的反思和批判。
（一）唐斯的理性选择理论


建立起完整的理性选择理论
理论假设：所有的选民都有各自的选项顺序，对于 执政党的决定，都是根据自己的利益得失来进行理 性评价的。 选民在判断政党是否是自己投票的对象时，就会取 决于各个政党的政策是否能满足他个人期待值的效 用，如果这个效用大，就是他投票的选项。 投票人的决定是根据他实际得到的效用收入和预期 反对党在该期间执政，他将获得的效用收入之间的 差异。 导致选民弃权票的增加主要是因为选民参加投票的 成本增加。
（一）传统制度主义的研究

古希腊，亚里士多德的政治学：早期希腊的政治机制 近现代，马基雅维利、霍布斯、洛克、卢梭、孟德斯鸠：国家政 权中权力的转移过程（社会契约论、权力分立） 二战后，行为主义政治学发展繁荣：传统制度主义被忽视



研究对象：政治制度或政治权力的平衡机制政治人和公民的政 治行为 研究方法：静态的体制研究人的动态行为研究

（二）新制度主义的发展


新制度主义的起源（补）
1984年，马奇和奥尔森发表了《新制度主义：政治生活中的组织因素 》一文，他们指出，由于行为主义的影响，作为政治生活基本因素的组 织被忽略了，而实际上，组织和法律制度则成为政治生活的主导者。个 体“表现出来的”偏好与真正的偏好是存在距离的，集体决策不是个体 偏好聚集的结果，而是决策规则影响的产物，而且集体决策无法还原为 个体偏好。他们提出用“新制度主义”观点来看待政治生活，重新复兴 制度分析的作用。
（4）批评了行为主义热衷于以技术手段作定量分析而使 方法超过了研究本身,主张政治科学向政策科学转变

微观经济学理论在政治学领域中的发展 核心观点：一个国家或者一个社会共同体内的政治资源是 有限的，人们为了获取这样的资源而竞争。 肯尼斯· 阿罗（Kenneth J. Arrow） 1951《社会选择与个人价值》—— 奠基性著作 20世纪50年代初 安东尼· 唐斯《民主的经济理论》—— 集大成之作

Hale Waihona Puke 后行为主义对行为主义的批判 （补）
（1）批评了行为主义经验方法的基础——价值祛除论； 主张价值与事实的统一
（2）批评了行为主义经验研究方法的逻辑指向——建立 经验的“政治科学”；主张政治学科“政治化” （3）批评了行为主义对政治学传统研究方法的作用的贬 低,重新肯定规范研究方法在政治学研究中的地位
（3）实证主义哲学思潮为政治学的改革提供了世界观上 的指导方法。

50年代以后，行为主义政治学成为影响整个美国和西欧 政治发展的政治学流派。
（一）行为主义政治学研究的变迁 时间：二战前后在美国兴起

提出者：[美]帕森斯（Talcott Parsons） 《行为的一般理论》
重要标志：1956年，《行为科学》
主讲教师 梅颖
当代政治学方法论的三个主要流派： 1.行为主义 2.理性选择主义
3.新制度主义
（政治系统理论、结构—功能理论、沟通理论、利 益集团理论……）
2018/12/25
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行为主义政治学迅速兴起的时代背景（补）
（1）传统政治学在预测、解释战后世界局势发生的巨大 变化方面已失去了影响和价值，政治学改革的呼声日益高 涨。 （2）自然科学和行为科学的发展及其在社会科学领域中 的广泛运用，为政治学的改革提供了必要的物质条件。



于是得到三个社会偏好次序——（a>b）、（b>c）、（c>a），其投 票结果显示“社会偏好”有如下事实：社会偏好a胜于b、偏好b胜于c 、偏好c胜于a。显而易见，这种所谓的“社会偏好次序”包含有内在的 矛盾，即社会偏好a胜于c，而又认为a不如c！所以按照投票的大多数规 则，不能得出合理的社会偏好次序。


数据分析：验证理论的最主要方法之一 验证只是理论重建过程中的补充和说明，困难性和有限性调整

特点（补）：
（1）强调个体行为研究 关注政治活动的行为，拒绝机构研究法，认为机构固然重要，但围 绕机构的活动才是政治学应该关心的问题 （2）量化的科学方法 运用科学方法开展研究，注重定量研究，运用大量的计量方法，如 问卷、访谈、抽样、模型等。 （3）“社会科学的统一”（跨学科式） 强调社会科学的统一，运用社会学、经济学、心理学等资料描述解 释政治现象，形成很多边缘学科和交叉学科 （4）主张价值去除、价值中立



（一）阿罗不可能定理

假设甲乙丙三人，面对ABC三个备选方案，有如图的偏好排序。
投票者 甲 乙 丙


对不同选择方案的偏好次序 a b c b c a c a b
甲（a>b>c）；乙（b>c>a）；丙（c>a>b）
注：甲（a>b>c）代表——甲偏好a胜于b，又偏好b胜于c。
（一）阿罗不可能定理
是二战前后兴起于西方的一种政治学范式


（二）行为主义政治学理论的基本概念

社会关系的复杂性给社会集团内部的成员带来相互影响的可能，也给某一 成员的社会行为或政治行为带来多样性的选择。但人们的社会行为或者政 治行为往往是遵循一定规则或规范的。


行为主义政治学研究中，选民的投票行为特点是学者们最为关注的内容。
方法论上的革命 + 政治 学理论范式的变化政 治学研究整体上的变革

转变：制度主义思考（or 以思辨式分析）为中心的研究 以舆论调查结果为基础的实证研究

批判：20世纪60年代末至70年代初，政治学理论变革
“后行为主义”的研究发展：政治本身的价值理念和正义判断再次
回归主要地位
（二）行为主义政治学理论的基本概念

行为主义政治学强调，人的政治行为都是有着一定目的的政治选择，个 人的政治选择都是受到其对周围环境的理解和认识影响的结果。
人的政治行为的形式是一个政治社会化的过程。

行为主义政治学（补）

行为主义政治学是指运用实证方法对个人或团体政 治行为进行研究的西方政治思潮的总称。 涵义：坚信社会科学应建立在可观察的人类行为的 基础之上，以可量化的数据展开研究



后行为主义政治学（补）
指责行为主义政治学过分注重方法与技术的精确，狂热地追求科学 主义，忽视了政治学存在的意义；认为实质性的内容比高深严密的 研究方法与技术更为重要，提倡政治学要向应用性方面发展，加强 基础理论和实际应用的结合，价值和科学方法的结合。在后行为主 义政治学推动下，欧美政治学逐渐向政策科学过渡，运用决策分析 、理性抉择、博弈论、政治心理学等方法研究可行的公共政策。 研究的主题依然是个人行为及团体行为,在方法论上并没有太大差 异。它并不完全否定行为主义政治学，只是在研究方向与内容上对 行为主义政治学加以修正，赞同行为主义政治学要使政治学成为一 门科学的主张,并在以下两点上与行为主义政治学意见一致：所有 与政治有关的事物都是政治学的研究对象；研究目的是对同政治有 关的问题作出概括性的论述。
基于社会政治问题的复杂性与迫切性，后行为主义政治学批评行 为主义政治学局限于抽象的分析和描述，使政治学与现实世界严 重脱节，强调政治学必须关心人类所处的环境，关心社会政治问 题，注重政治和社会目标与行为的关联。呼吁政治学者承担社会 责任，将自己的特殊知识付诸改造社会的实际行动，即政治学要 “政治化”。