银行三方监管合同范本(共12篇)

银行三方监管合同范本(共12篇)

（经典版）

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序言

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银行三方监管合同范本(共12篇)

银行三方监管合同范本第1篇

甲方：_____

法定代表人：_____

住所：_____

乙方：_____

负责人：_____

住所：_____

丙方：_____

法定代表人：_____

住所：_____

丁方：_____

法定代表人：_____

住所：_____

鉴于：

甲方设立_____资金信托，拟聘请丁方担任甲方信托资金运用的投资顾问。乙方是一家合法成立并有效存续的商业银行，经中国人·民银行批准，享有充分的授权和法定权利开展资金的托管业务；丙方为经中国证券监督管理委·员会批准设立的具有证券业务资格的证券公司；丁方为合法成立的资产管理公司。

为了保证信托财产在证券市场投资的安全，增加证券投资的公平性和透明度，甲方同意将_____资金信托计划项下的证券品种全部委

托丙方进行托管。为规范甲、乙、丙、丁四方的权利和义务，经几方共同协商一致，达成如下合同条款：

第一条释义

1.1 证券账户：以甲方名义在中国境内证券交易所和证券登记结算机构开立的深、沪股东账户。（深圳：_____；上海：_____）1.2 证券资金账户：甲方依据证券账户在_____证券有限责任公司为本信托专门开立的资金账户。（户名：_____；资金号：_____）1.3 交易指令书：丁方向甲方出具的标明交易品种、价格、数量、委托期限等要素的书面指令。

1.4 信托账户：甲方在托管银行开立的保管、管理和运用信托资金的专用银行账户。

1.5 托管银行：______。

1.6 投资顾问：______。

1.7 资金清算：指证券交易的资金、费用和交易佣金在证券资金账户和信托账户间划拨的过程。

1.8 本集合资金信托或本信托：指甲方设立的_____资金信托。

1.9 信托合同：_____资金信托合同。

1.10 投资顾问合同：_____资金信托投资顾问合同。

1.11 估值日：托管银行计算信托单位净值以及认购或赎回信托单位的日期，即每月15日（如遇节假日则为之前最近一个工作日）和每月的最后一个工作日。

1.12 信托单位：用于计算、衡量信托财产净值以及委托人认购

或赎回的单位。

1.13 信托资产净值：最近一个估值日，本信托项下所拥有的货币资金和证券投资市值的总和。

1.14 信托单位净值：信托单位净值=（信托资产净值-信托费用）／信托单位总份数。

1.15 委托人（即受益人）：指_____资金信托合同中的委托人。

1.16 受托人：______。

第二条证券交易的程序

2.1 所有证券资金账户上的证券交易均由甲方提供交易计划书，交易计划书应由丁方审核，并经_____的亲笔签名确认，甲方按照经_____的亲笔签名确认的交易计划书执行操作。具体的交易程序根据有关规定操作。

2.2、甲方在收到经_____亲笔签名确认后的合法交易计划书后的一个工作日内，在证券账户上进行证券投资操作。如因交易条件不能满足、上市公司停牌、证券交易所收市等非甲甲方过错的原因导致交易指令书不能执行，则甲方执行该交易计划书的时间顺延至下一个工作日。

2.3 甲方在证券交易完成后的第一个工作日，复印资金对账单并加盖甲方的业务专用章，传真给乙方和丁方以资核对。资金对账单正本于每星期一与托管银行交换文件时提交。

2.3 证券交易完成后，如有买差，丙方应以传真方式通知甲方需划拨资金的金额；如有卖差，则丙方应将证券资金账户上剩余的全部

资金划入信托账户。

第三条证券账户的监管

3.1 丙方保证：在本集合资金信托存续期间严禁除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人（包括但不限于甲方乙方、丙方和丁方）挪用证券资金账户上的资产。如果证券资金账户上的资产被除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人（包括但不限于甲方乙方、丙方和丁方）挪用，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内将被挪用的资产归还本信托，且支付挪用发生额的20％作为违约金，违约金归入本信托财产。如果给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成了损失的，丙方须承担赔偿责任。

3.2 丙方保证：不为除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人（包括但不限于甲方乙方、丙方和丁方）出具证券资金账户上的资产用于任何质押担保的手续和可能对信托财产造成损失的其他手续（提供资金对账单除外，但资金对账单上须注明本对帐单不可作为质押担保或承担其他义务的资产证明文件的字样）。如果由于丙方出具质押担保手续和其他手续（提供资金对账单除外，但资金对账单上须注明本对帐单不可作为质押担保或承担其他义务的资产证明文件的字样）而造成该证券资金账户上的资产被除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人（包括但不限于甲方乙方、丙方和丁方）用于任何质押担保及其他用途，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内归还被质押及其他用途的资产并支付被质押及其他用途发生额的20％作为违约金，违约金归入本信托财产，如果给信托财产、投

资于本信托的所有投资者和丁方造成了损失的，丙方须承担赔偿责任。

3.3 丙方保证：不受理除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人（包括但不限于甲方乙方、丙方和丁方）对证券账户撤销指定交易、拆户、销户，或对证券资金账户上资产进行转托管。如果证券账户被撤销指定交易、拆户、销户，或证券资金账户上资产被转托管，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内支付发生额的20％作为违约金，违约金归入本信托财产，如果给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成了损失的，丙方须承担赔偿责任。但本集合资金信托终止（即指本信托符合规定的终止条件，并且已经进行了信托合同第十五条规定的信托清算和第十六条规定的信托财产分配）后除外。

3.4 丙方保证：如果上海证券交易所和深圳证券交易有新股配售等法律法规规定的应属于本信托的其他收益或权益，丙方保证本信托全额享有认购所配售新股的权利且有及时通知（以传真件发出为准）甲方和丁方及时划拨资金的义务。如果丙方未能保证本信托全额享有认购所配售新股的权利和法律法规规定的应属于本信托的其他收益或权益，给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成的损失，丙方须承担赔偿责任。但由于甲方接到丙方的通知后，未及时划拨资金而造成无法认购配售新股所造成的经济损失，丙方不承担赔偿责任。

3.5 丙方负责监督甲方的证券资金账户。如果出现下列情况，应在二个工作日内书面通知甲方和丁方：

3.5.1 购买ST、预告亏损类上市公司公开发行的证券；

3.5.2 投资于一家上市公司所发行的证券，超过该上市公司发行证券额的5％；

3.5.3 本信托投资于一家上市公司所发行的单一证券品种的投资余额超过本信托资产净值的10％；

3.6 乙方和丁方有权从丙方得到本信托证券资金账户上的资金对账单。

3.7 丙方应在发生交易（含证券分红、派息、中签、送配股等）业务的工作日次日即（T+（1）日9：30前，将上一日资金对账单通过加密数据设备发送到乙方，并电话确认乙方已接收资金对账单。如遇特殊情况出现发送延迟等情况，传输方应及时通知乙方。丙方应确保所发资金对账单的完整性和真实性，如内容不完整或不真实，由此造成的损失由丙方负全部责任。

第四条证券账户处置

4.1 一旦_____书面通知甲方和乙方和丙方其不再负责本信托投资业务，或满足规定的其他信托终止条件之一、本集合资金信托终止。乙方和丙方监督甲方立即开始按规定的信托清算程序和信托财产分配程序进行清算，并将信托财产分配给所有受益人。证券账户处置方式包括但不限于卖出证券账户上所有股票、撤销指定交易、拆户和销户等。

第五条资金清算

5.1 证券交易资金清算采用净额清算方式，具体如下：在发生证券交易后次日即（T+（1）日，对于证券交易买差资金，甲方于（T+

（1）日上午9：30之前，凭丙方签字盖章的资金对账单和丙方通知甲方划拨资金的传真件，向乙方下达划款指令书，乙方根据从丙方取得的资金对账单对该指令书进行复核，确认无误后在当日12、00前将交易所需资金准确及时地划入5.2款所列证券资金清算账户；对于证券交易卖差资金或证券派息，丙方自动在（T+（1）日12、00前将资金准确及时地划入5.3款所列信托账户。

5.2 证券资金清算账户为：户名：_____；开户行：_____；账号：______。

5.3 信托账户为：户名：_____；开户行：_____；账号：______。

5.4 丙方保证甲方证券资金账户上除证券以外的信托资金应以（T+（1）方式及时划拨到信托账户上。如果丙方未及时划拨即视为丙方违约，丙方应在一个工作日内予以划付。除此以外，丙方须在三个工作日内支付按未划拨资金额日万分之五计算的违约金，违约金归入本信托财产。如给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成损失的，丙方须承担赔偿责任。

5.5 甲方保证将证券交易买差资金于（T+（1）方式及时划拨到证券资金清算账户。如果甲方未及时划拨，即视为违约，甲方须向丙方支付按未划拨资金额日万分之五计算的违约金。

5.6 甲方在证券交易后一个工作日内应与乙方及时对账，若发现误差，甲、乙双方应共同查找误差原因，并由过失方对造成的损失承担相应的赔偿责任。

5.7 若上海证券交易所和深圳证券交易有新股配售和法律法规

规定的应属于本信托的其他收益或权益，则丙方应保证本信托全额享有这些权利且有及时通知甲方和乙方、丁方及时划拨资金的义务。若因未及时划拨资金而造成无法享有这些权利所造成的经济损失，由甲方或乙方中的过错方承担相应的赔偿责任。

第六条违约责任

银行三方监管合同范本第2篇

甲：______，身份证号：______

乙：______，身份证号：______

丙：______，身份证号：______

甲乙丙三方本着公平、平等、互利的原则订立合作协议如下：第一条合伙宗旨甲、乙、丙三方本着互利互惠、共同劳动、共同经营、共同发展的原则，共同经营_____项目。

第二条合伙期限合伙期限为20XX年，自____年_____月_____日起，至____年_____月_____日止。

第三条出资方式

1、甲方：______出资额为_____元，以______方式出资_____元，占注册资本的____%;

2、乙方：______出资额为_____元，以______方式出资_____元，占注册资本的____%;

3、丙方：______出资额为_____元，以______方式出资_____元，占注册资本的____%;本合伙出资共计RMB_____元。合伙期间各合伙人的出资仍为共有财产，不得随意请求分割。合伙终止后，各合伙人

的出资仍为个人所有，届时予以返还。合伙项目存续期间，合伙人的出资和所有以合伙项目名义取得的收益均为合伙项目的财产，其合法权益受法律保护。

第四条出资期限各合伙人的出资，于____年_____月_____日以前交齐。逾期不交或未交齐的，应对应交未交金额数计付银行利息并赔偿由此造成的损失。

第五条盈余分配

1、合伙各方共同经营、共同劳动，共担风险，共负盈亏。

2、剩余利润(亏损)按合伙人出资比例分配(分担)。

3、合伙项目的利益分配、亏损，如另有变动的，其具体方案由全体合伙人协商决定。

第六条债务承担

1、合伙项目债务由合伙财产偿还。

2、合伙项目财产不够偿还时，由合伙人按各自出资的比例承担债务。

3、合伙项目的债务承担，如另有变动的，其具体方案由全体合伙人协商决定。

4、由一名或者数名合伙人执行合伙项目事务的，应当依照约定向其他不参加执行事务的合伙人报告事务执行情况以及合伙项目的经营状况和财务状况，其执行合伙项目事务所产生的收益归全体合伙人，所产生的亏损或者民事责任，由全体合伙人承担。

甲方：______(签章)住址：______

乙方：______(签章)住址：______

丙方：______(签章)住址：______

合同签订地点：______

合同签订时间：____年_____月_____日

银行三方监管合同范本第3篇

甲方：_____

乙方：_____

丙方：_____

根据_____号用地批文及其他文件，甲方拟实施“_____”建设项目的房屋拆迁。依照《城市房屋拆迁管理条·例》第二十条规定，为了加强拆迁补偿安置资金的使用管理，甲、乙、丙三方经协商达成以下监管协议：

一、丙方受乙方委托，对甲方拆迁补偿安置资金的使用进行监管。

二、甲方须在丙方开设拆迁补偿安置资金专用帐户，帐户号为______。

三、经初步测算，整个地块房屋补偿安置总金额为_____元，甲方应在本协议签订后三日内存入拆迁补偿安置专用资金为_____元，占总补偿资金的_____％，剩余拆迁补偿资金_____元应于_____年_____月内存入。

四、资金监管的期限：自首期拆迁补偿安置资金进入专用帐户之日起至开发片区验收合格之日止。

五、监管方式

1.甲方应于拆迁公告发布后三日内，将拆迁范围的被拆迁人，房屋承租人名单及房屋门牌号经乙方确认后提供给丙方。甲方如需拆迁补偿安置资金用于购买安置房，货币安置补偿及安置房建设资金时，经乙方确认后，凭乙方出具的拆迁安置补偿资金支付审批表，丙方方可支付。

2.甲方经乙方批准同意后，可按照进入专户总资金5％的比例提取部分资金作为备用，用以支付发布拆迁公告，拆迁业务费、过渡费等；甲方在使用中可自由支配，但丙方须控制其备用金额度不得超过到帐资金的5％。

3.甲方如在规定期限内未将拆迁补偿安置资金全部存入在丙方开设的专用户头，丙方应书面方式及时通知乙方。

4.丙方应提存拆迁安置资金总额的2％，待开发项目验收后，经乙方确认，丙方方可支付。

六、违约责任

1.甲方如未能及时将补偿安置资金存入丙方资金户头或弄虚作假将资金挪为他用的，除了承担拆迁补偿安置工作滞后的一切后果外，乙方还将根据拆迁法规定予以处罚。

2.丙方如未按上述条款执行，而引起甲方将资金挪为他用的。丙方有责任自行筹集资金替甲方垫付拆迁补偿安置费及违约费用。

3.因乙方监管不力，引起补偿安置资金挪为他用的，则追究乙方具体工作人员的责任。

七、其他

______。

八本协议一式肆份，三方各执一份，拆迁实施单位一份。本协议自签订之日起生效，各方应严格遵照执行。

甲方（盖章）：_____乙方（盖章）：_____

法定代表人（签字）：_____法定代表人（签字）：_____

20XX年XX月XX日20XX年XX月XX日

签订地点：_____签订地点：_____

丙方（盖章）：_____

法定代表人（签字）：_____

20XX年XX月XX日

签订地点：_____

银行三方监管合同范本第4篇

卖方：______

身份证/护照号码：______

代理人：______

身份证/护照号码：______

通讯住址：______

居间方：______

公司名称：______

买方：______

身份证/护照号码：______

代理人：______

身份证/护照号码：______

通讯住址：

根据《合同·法》、《城市房地产管理·法》、《深圳经济特区房地产转让条·例》及其他有关法律、法规的规定，经居间方居间，买方、卖方、居间方在平等、自愿、公平、协商一致的基础上，就本合同所涉房地产预约买卖和居间服务事宜，达成如下协议：第一条拟转让标的

卖方拟转让房地产(下称该房地产)坐落于：_____。______房地产证号为：_____。房地产用途为：_____。______登记建筑面积为：______平方米。套内建筑面积为：______平方米。______该房地产土地使用权年限自____年____月____日至____年____月____日止。该房地产于_____年______月竣工。

该房地产约定交付的附属设施设备、装饰装修、相关物品等清单，详见清单附件。

第二条房地产产权现状

该房地产产权现状为以下第______种(只能选择一项)：

1、该房地产没有设定抵押，卖方对该房地产享有完全的处分权。

2、该房地产处于抵押状态，卖方系自行赎楼，卖方承诺于本合同生效之日起日内还清贷款，办妥注销抵押登记手续，并须于该期限前将房地产证原件托管于居间方处作为办理过户手续之用。

3、该房地产处于抵押状态，卖方需委托担保公司担保融资赎楼，卖方须于本合同生效之日起______日内向担保公司和居间方指定人

员出具公证委托书。卖方不得擅自撤销该公证委托书，或通知欠款银行或担保公司停止赎楼，否则视为违约。卖方办理赎楼手续，买方应予协助，担保赎楼收费项目以担保公司的服务合同为准;赎楼后，卖方应将房地产证原件托管于居间方或者买卖双方约定的担保公司作为办理过户手续之用。

4、其他：

第三条房地产租约现状

该房地产所附租约现状为______：

1、该房地产没有租约;

2、该房地产之上存有租约。该租赁合同月租金元整(小写)，租期自______日至______日。卖方须于签署《深圳市二手房买卖合同》前取得承租人放弃优先购买权或放弃购买权之书面证明，否则视为卖方违约。买卖双方经协商一致按下述第______种方式处置租赁合同：(只能选择其中一种)

①______该房地产产权转移后，原租赁合同在有效期内对买方仍然有效。卖方须于______前协助买方与承租人签订新的租赁合同，同时卖方须将承租方已交卖方之租赁押金/保证金及预交租金(若有)转交予买方，买方自______房屋交付后______享有卖方在原租赁合同项下之权利义务。

②______卖方须于该房地产交付买方使用前解除原租赁合同，买方对因原租赁合同而产生之纠纷不承担任何责任。

第四条附着于该房地产的户口

该房地产所附着的户口，卖方保证于收到房地产转让总价款之日起_____日内迁出，逾期则以该房地产转让总价款为基数按日万分之四向买方支付违约金。

第五条转让价款

该房地产转让总价款为RMB：_____元(小写：_____元)。该转

让价款不含税费。

第六条交易定金

该房地产交易定金共计RMB：_____元(小写：_____元)。买方同意

按以下方式支付：

本合同签订时，向卖方支付定金RMB：_____元(小写：_____元)。

本合同签订后______日内，向卖方支付定金余额RMB：_____元(小写：_____元)。

上述定金建议交由买卖双方约定的银行第三方账户监管。买方将定金在合同约定期限内存入监管帐号，即视为卖方收讫。定金在买卖双方办理过户手续时可自动转为楼款，但另有约定的除外。

第七条交房保证金

为防范交易风险，督促卖方按约定如期交付该房地产并结清所有费用，买卖双方协商同意在本合同签订时从交易总价款中预留RMB：_____元(小写：_____元)作为交房保证金(不超过交易总价款的2%)。此款在卖方实际交付房地产及完成产权转移登记时进行结算。此交房保证金的处理方法为下列第______种：

1、交由居间方托管;

2、其它：

第八条付款方式

买方所支付款项(包括定金、购房款)，除有特别约定，以银行第三方托管的方式进行资金监管，买卖双方应当按约定与银行签订监管协议。买方按下列第______种方式给付除定金、交房保证金之外的房款RMB：_____元(小写：_____元)：

1、一次性·付款

买方须于______日之前将上述房款支付至买卖双方约定的银行第三方监管账户。

2、买方向银行抵押付款

（1)买方须于______日之前支付除定金、交房保证金之外的剩余首期款RMB：_____元(小写：_____元)至买卖双方约定的银行第三方监管账户。

(2）买方须于首期款监管后_____日内向银行提交抵押贷款申请的相关资料，并配合银行办理贷款审批手续，抵押贷款金额以银行承诺发放贷款金额为准;卖方须无条件配合买方提交申请贷款所需的资料并办理相关手续，双方均不得拖延，否则视为违约。

(3）银行承诺发放贷款不足以支付房款余额的，双方约定按以下第______种方式处理：

1、买方应于银行出具贷款承诺函之日起三日内补足应交款。

2、合同解除，卖方应在解除合同之日起三日内全额退还买方已

付款项。

3、买卖双方约定的其他付款方式：

上述款项建议买方支付至买卖双方约定的银行第三方监管账户。

第九条买方逾期付款的违约责任

买方逾期付款的，卖方有权要求买方：

1、要求买方以未付款项为基数，按日万分之四支付违约金，合同继续履行。

2、有权解除合同并要求买方支付该房地产总价款百分之

第十条税费承担

按有关规定，卖方需付税费：（1)营业税;(2）城市建设维护税;(3）教育费附加;（4)印花税;（5)个人所得税;（6)土地增值税;（7)房地产交易服务费;（8)土地使用费;(9)提前还款短期贷款利息;(10)提前还款罚息。(11)赎楼担保费及手续费买方需付税费：(12）印花税;(13）契税;(14)产权登记费;(15)房地产交易服务费;(16)《房地产·证》贴花;(17)抵押登记费;(18)借款(抵押)合同公证费;(19)授权委托公证费;(20)按揭服务费。其他税费：(21)权籍调查费;(22）房地产买卖合同公证费;(23）评估费;(24)律师费;(25)保险费;(26)其他。

经双方协商，其中：

上述______项由卖方支付。

上述______项由买方支付。

本合同履行过程中因法律、法规和政策原因新增的税费，按以下第______方式处理：

1、由法律、法规和政策规定的缴纳方缴纳。

2、买卖双方同意由

3、其他：买方支付：_____；

卖方支付：___%。

以上按规定应由卖方和(或)买方支付的税费，因买卖双方协商改变实际纳税方的，法律责任不因纳税方的变化而转移任何一方不按约定或法律、政策规定缴纳相关税费，导致交易不能继续进行的，应向对方支付该房地产总价款百分之_____的违约金。

第十一条房地产交付

卖方应当于______收齐全部房款(不含交房保证金、赎楼余款)后三日内______将该房地产交付买方，并履行下列手续：

1、买卖双方共同对该房地产及附属设施设备、装饰装修、相关物品清单等事项进验收，记录水、电、气表的读数，并办理交接手续;

2、交付该房地产钥匙;

银行三方监管合同范本第5篇

编号：______

甲方(卖出方)：______

乙方(买入方)：______

丙方(监管方)：______

为保证二手房交易资金安全，丙方受_____房地产交易中心委托提供二手房交易资金监管服务。甲，乙，丙三方共同友好协商，就办理二手房交易资金监管事项达成如下协议：

第一条

甲，乙双方买卖的房屋位于______，建筑面积：_____平方米，产权号：_____，交易价款为RMB_____(大写)

第二条

本协议所示资金监管期限从乙方第一笔监管房款存入丙方指定银行帐号之日起至_____房地产交易中心完成该房地产转移登记，甲方收到全额监管房款，乙方收到房地产权证之日止。

第三条

甲，乙双方委托丙方监管购房款为

（1)一次性全额付清

(2）全额分期付清

(3）首付款加贷款

（4)部分款：_____元

第四条

根据甲，乙双方相关协议，乙方自本协议签订之日起_____日内分_____次，将监管房款存入丙方指定银行_____银行_____支行帐号_____，具体付款方式，金额，期限如下：

20XX年XX月XX日前/后_____日第一次向丙方指定银行帐号存入房款RMB_____(大写)

20XX年XX月XX日前/后_____日第一次向丙方指定银行帐号存入房款RMB_____(大写)

20XX年XX月XX日前/后_____日第一次向丙方指定银行帐号存