ISO22000内审检查表完整版

◆ 当来料整批或部分不合格时，品质 部如何进行处理？ ◆ 生产过程中过程检验不合格时，品 质部如何 进行处理？ ◆ 终产品检验不合格时，品质部如何 进行处理？
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ISO22000条款
检查项目
是否 适用
审核内容及方法 参考文件 文件 现场 查阅 检查 ◆ 交付或使用后发现的不合格品，本 √ 公司是否给予调换或赔偿？问题严重 时，是否实施了召回？ 提问 ◆ 有关部门将食品质量、安全问题反 馈给品质部后，品质部经理是否对收 到的信息进行了分析？如果发现产品 不召回就会对消费者造成伤害时，是 否及时填写“产品召回建议报告”上 报食品安全小组组长？ ◆ 在产品召回过程中，品质部如何做 好属于自己的工作？（应对照文件进 行检查） ◆ 产品召回后，品质部是否对召回产 品及相关库的产品进行了评价并提出 处理意见？ ◆ 品质部是否依据“产品召回总结报 告”向有关单位发出了“纠正和预防 措施要求单”？是否对纠正和预防措 施的实施效果进行了监督验证？ √ 审核记录
◆品质部中的食品安全小组成员如何 与确定关键控制点？
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检查项目
是否 适用
审核内容及方法 参考文件 文件 现场 查阅 检查 ◆ 品质部中的食品安全小组成员如何 √ 参与确定关键限值？ 提问 审核记录
7.6.3 关键控制 ◆ 品质部在确定关键限值中 点的关键限值的 的作用 确定
7.6.4 关键控制 ◆ 品质部负责的关键控制点 点的监视系统 的监视情况
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检查项目
是否 适用
审核内容及方法 参考文件 文件 现场 查阅 检查 ◆ 针对事故和紧急状态采取的对策能 √ 否起作用？ 提问 ◆ 对策是怎样确定的？是否经过论证？ √ ◆ 是否有明确的处置程序、方法、措 √ 施和组织领导？ ◆ 是否有明确的职责和资源保证？ ◆ 有无与相关部门联络的规定？ √ √ √ √ 审核记录
20 16 年度第 1 次审核
5.7 应急准备和 ◆ 组织中已识别的潜在事件 响应 或紧急情况有哪些？
◆ 可能发生的事故或紧急状态是什么？ √ ◆ 以往是否发生过？ √ ◆ 一旦发生会产生怎样的食品安全危 √ 害？ 5.7 应急准备和 ◆ 是否建立了应急准备与响 响应 应程序？ ◆ 是否有程序？ ◆ 程序中是否规定了确定潜在紧急情 况和事故的内容？ ◆ 是否针对潜在紧急情况和事故规定 了处置对策？ √ √ √
7.9 可追溯性系 ◆ 可追溯性管理 统
7.10.1 纠正 ◆ 关键控制点CCP失控时， 7.10.2 纠正措施 纠正和纠正措施的实施
7.10.1 纠正 ◆ 操作性前提方案OPRP失控 7.10.2 纠正措施 时，纠正和纠正措施的实施
◆ 操作性前提方案OPRP失控时，纠正 和纠正措施如何实施？
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7.10.3 潜在不 ◆ 关键控制点CCP失控时， 安全产品的处置 潜在不合格品的处理
◆ HACCP计划中要求供应商提供安全 证明/检疫证明时，质检员应检查供应 商是否随货提供了安全证明/检疫证明 。请问是否这样做？ ◆ 是否按“HACCP计划表”的要求对 CCP点进行了监控？
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7.6.5 监视结果 ◆ 关键控制点CCP失控时， 超出关键限值时 纠正和纠正措施的实施 采取的措施
◆ 关键控制点CCP失控时，纠正和纠 正措施如何实施？
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7.6.5 监视结果 ◆ 关键控制点CCP失控时， 超出关键限值时 潜在不合格品的处理 采取的措施
◆ 关键控制点CCP失控时，是否对潜 在不合格品进行了处理？
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7.8 验证策划
◆ 品质部参与HACCP计划、 PRP、OPRP验证的情况
◆ 品质部中的食品安全小组成员如何 参与HACCP计划、PRP、OPRP的验证？ 在其中负责哪些条款的验证？
8.3 监视和测量 ◆ 监视和测量设备的保管 的控制
8.3 监视和测量 ◆ 监视和测量软件（如有的 的控制 话）的管理
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◆ 用于监视和测量的软件，使用前是 否予以确认并在必要时进行再确认？
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8.4.2 单项验证 ◆ 如何进行单项验证结果的 结果的评价 评价？
◆ 品质部经理（食品安全小组副组 长）是否对CCP的验证结果进行了评 价？ ◆ 品质部经理（食品安全小组副组 长）是否对最终产品的检测结果进行 了评价？ ◆ 当验证表明不符合时，品质部经理 是否向有关部门发出了“纠正和预防 措施记录表”？
7.10.3 潜在不 ◆ 交付及投入使用后不合格 安全产品的处置 品的处理
7.10.4 撤回
◆ 品质部在产品撤回中的作 用
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8.2 控制措施组 ◆ 品质部参与操作性前提方 合的确认 案OPRP和HACCP计划的确认情 况
◆ 品质部如何参与操作性前提方案 OPRP和HACCP计划的确认工作？
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
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8.3 监视和测量 ◆ 监视和测量设备的配置 的控制
5.7 应急准备和 ◆ 依据程序作出响应，能否 响应 防止或减少食品安全危害
5.7 应急准备和 ◆ 有否对程序进行定期演练 响应 的规定？
◆ 如何规定的？是否演练过？ ◆ 演练的效果如何？演练后是否总结 经验教训并填写了“消防演练总结报 告”？
◆ 是否根据演练结果对程序加以修改？ √ ◆ 有无上述记录？ √
5.7 应急准备和 ◆ 纠正与完善 响应
◆ 事故发生后，品质部是否组织进行 了调查并填写了“事故调查与处理报 告”？ ◆ 事故或紧急状态发生后，是否对程 序进行了评审并适时进行了修订？
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7.2 前提方案
◆ 前提方案对品质部的要求
◆ 前提方案中有哪些条款是由品质部 执行的？ ◆ 品质部是否认真执行与其有关的前 提方案中的有关条款？ （注：应就前提方案中涉及品质部的 条款一一提问，并通过现场的观察、 抽查，验证其执行情况）
◆ 关键控制点CCP失控时，是否采取 了纠集行动，并对潜在不合格品进行 了处理？
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7.10.3 潜在不 ◆ 操作性前提方案OPRP失控 安全产品的处置 时，可疑产品的处理
◆ 操作性前提方案OPRP失控时，是否 采取了纠偏行动，并对可疑产品进行 了处理？
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7.10.3 潜在不 ◆ 进料不合格品处理 安全产品的处置 7.10.3 潜在不 ◆ 生产过程中过程检验不合 安全产品的处置 格品的控制 7.10.3 潜在不 ◆ 终产品检验不合格的控制 安全产品的处置
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7.8 验证策划
◆ CCP监视设备的校准
◆ 品管部计量员（食品安全小组成 员）是否按“HACCP计划表”中规定的 频率对CCP监视设备进行校准？
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ISO22000条款 7.8 验证策划
检查项目 ◆ CCP监视设备校准记录的 审核
是否 适用
审核内容及方法 参考文件 提问 ◆ 品管部经理（食品安全小组副组 长）是否对“监视设备内校记录表” 、外部校准报告以及“监测结果的评 估报告（监测设备偏离校准状态时） ”进行了审查？ ◆ 品管部实验室实验员（食品安全小 组成员）是否按“HACCP计划表”要求 的频率对CCP点原料或产品进行取样检 测，以验证供应商是否可信或设备设 定的操作参数是否适于生产安全的产 品？ ◆ 品质部品质工程师（食品安全小组 成员）是否按照“HACCP计划表“中规 定的频率对CCP记录进行审查？ 文件 现场 查阅 检查 √ 审核记录
8.3 监视和测量 ◆ 监视和测量设备的校准 的控制
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8.3 监视和测量 ◆ 监视和测量设备的使用 的控制
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◆ 是否明确了设备管理的责任部门和 责任人？ ◆ 是否规定了防止校准失效的调整方 法？ ◆ 是否有必要的设备使用说明书/作业 指导书？ ◆ 有无调整测试设备的作业指导书？ 如何防止因调整不当引起校准失效？ ◆ 测试人员有无培训合格？
7.4 危害分析
◆ 危害识别和可接受水平的 确定
◆ 品质部中的食品安全小组成员如何 参与危害识别和可接受水平的确定？
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7.4 危害分析
◆ 危害评价
◆ 品质部中的食品安全小组成员如何 参与危害评价？
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7.4 危害分析
◆ 控制措施的选择和评价
◆ 品质部中的食品安全小组成员如何 参与控制措施的选择和评价？
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检查项目
是否 适用
审核内容及方法 参考文件 文件 现场 查阅 检查 ◆ 品质部中的食品安全小组成员如何 √ 参与危害分析预备步骤中的工作？ 提问 ◆ 品质部中的食品安全小组成员负责 收集哪些信息？ √ 审核记录
7.3 实施危害分 ◆ 品质部在危害分析预备步 析的预备步骤 骤中的作用
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8.3 监视和测量 ◆ 监视和测量设备偏离校准 的控制 状态时的处理
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◆ 监视设备偏离校准状态时，是否评 定了已监测结果，并填写“监测结果 的评估报告”。 ◆ 是否根据评定结果，采取了相应纠 正措施？
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检查项目
是否 适用 √
审核内容及方法 参考文件 文件 现场 查阅 检查 ◆ 有无防止在搬运、维护和贮存期间 √ √ 损坏或失效的措施（包括工作环境、 贮存条件等）？ 提问 ◆ 监视设备停用时要贴“封存证”标 签。报废时，应填写“监测设备报废 申请单”。是否这样做了？ √ √ 审核记录
◆ 采购时，是否有“监测设备采购申 请单”？ ◆ 监测设备购回后，是否进行了验收 并填写了“监测设备开箱记录单”？
◆ 品质部是否对所有监测设备进行了编号， 并填写了“监测设备管理台账”和“自制监 测设备管理台账”？ ◆ 领用部门到计量室领用监测设备时，是否 在“（）监测设备领用登记表”上登记？
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是否 适用 √
审核内容及方法 参考文件 文件 现场 查阅 检查 ◆ 是否在使用前或按规定的周期对监 √ √ 视和测量设备进行校准和检定？其依 据是否可追溯到国际或国家标准？无 标准时是否有可依据的文件？ 提问 ◆ 是否保存了检定、校准的记录？内 校是否有“装置内部校准记录表”？ ◆ 是否编制了“监测设备校准周期一 览表”？ ◆ 是否编制了“（）监测设备校准计 划”并实施？ ◆ 校准人员有无培训合格？ ◆ 有无校准状态标签？校准标志是否 有效期内？ ◆ 不适合贴标签时，如何识别校准状 态？ √ √ √ √ √ √ √ 审核记录
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7.5 操作性前提 ◆ 操作性前提方案对品质部 方案的建立 的要求
◆操作性前提方案中有哪些条款是由 品质部执行的？ ◆品质部是否认真执行与其有关的操 作性前提方案的中有关条款？ （注：应就操作性前提方案中涉及品 质部的条款一一提问，并通过现场的 观察、检查，验证其执行情况）
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7.6.2 关键控制 ◆ 品质部在确定关键控制点 点（CCPs）的确 （CCPs）中的作用 定
广西力拓农业开发有限公司 内审核检查表
记录表格编号：LTZJ－2016－004
受审核部门 审核员 ISO22000条款 检查项目 质检部 (第一组) 黄莉莉、苏菁 是否 适用 审核内容及方法 参考文件 提问 ◆ 组织、部门中可能产生潜在事件或 紧急情况的设备、场所、活动是否得 到明确？ 文件 现场 查阅 检查 √ √ 审核记录 审核时间
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7.9 可追溯性系 ◆ 监视和测量状态标识 统
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ISO22000条款
检查项目
是否 适用
审核内容及方法 参考文件 文件 现场 查阅 检查 ◆ 能否通过“出厂成品批号一出库分 √ √ 销记录-成品检验记录-生产流程单-进 出库记录-进货检验单-原辅料、包装材 料”这-追溯链条实现可追溯？ 提问 ◆ 关键控制点CCP失控时，纠正和纠 正措施如何实施？ √ √ 审核记录
7.8 验证策划
◆ 针对性的取样检验
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7.8 验证策划
◆ CCP记录的审查
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7.8 验证策划
◆ 最终产品的检测
◆ 品质部实验室实验员（食品安全小 组成员）是否对最终产品的各项理化 指标和微生物指标进行了检测，以确 定食品安全指标达到相关法律法规及 顾客的要求？ ◆ 对检验状态标识是否有管理规定？ ◆ 各种物料、过程中产品、成品的检 验状态标识是否合适、正确？ ◆ 用标签、印章或区域表示产品检验 状态标识的管理是否符合要求？ ◆ 存放的方式是否能区分不同监视和 测量状态的产品？ ◆ 标识的方法是否正确，是否随着检 验状态变化而更改标识？ ◆ 是否保护好检验状态标识？
5.7 应急准备和 ◆ 应急准备实施情况（在此 响应 就品质部执行的应急准备工 作一一提问，并通过现场观 察、抽查，进行验证）
◆ 是否根据公司潜在重大食品安全风 险确定危险区域或潜在紧急状态发生 点？在这些地方作出醒目的标识并配 上必要的警示语？ ◆ 品管部是否组织有关部门每半年进 行一次食品安全、生产安全专业性大 检查？ √