中国证券登记结算有限责任公司开放式基金业务文档
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场内外代销系统、直销系统在测试当日还需要模拟完成 7 月 27 日的交易申请， 并把账户申请和交易申请文件发送给新版系统，新版系统则继续切换到 7 月 27 日 接收申请文件并处理，然后把账户回报和待确认文件发给管理人，管理人可以简 单确认后发送给新版系统，也可以由新版系统默认确认处理，最后新版系统会把 回报文件再发送给管理人和代理人。
3.3 测试数据接口
下面是日常交易相关数据接口： 账户资料变更申请上传（来自销售代理人） 交易申请数据上传（来自销售代理人） 预汇总数据下传－基金管理公司（来自 TA） 基金净值上传（来自基金管理公司） 基金动态信息下传－销售人（来自 TA）
开放式基金新版系统全网测试方案
2009 年 7 月制
特别提醒各参与人，测试中下发的各类数据只供本次测试参考，切不能与正
开放式基金新版系统全网测试方案
2009 年 7 月制
中国证券登记结算有限责任公司
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式生产系统下发数据相混淆或替代，请在测试前对本公司相关系统做好备份工作, 测试完成后请及时恢复。
2 参测单位
a. 中国证券登记结算公司 TA b. 中国结算上海分公司 c. 中国结算深圳分公司 d. 本系统相关所有代理人 e. 本系统相关所有管理人 f. 上海证券交易所（暂不参加） g. 深圳证券通信公司
开放式基金新版系统全网测试方案
2009 年 7 月制
中国证券登记结算有限责任公司
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1 测试目的
中国证券登记结算公司开放式基金新版系统（以下简新版系统）已经开发完 成，并且已经与部分管理人进行了联合测试，为了保证现有系统平稳切换到新版 系统，老系统原有参与人（包括基金管理公司、销售代理人、上海分公司、深圳 分公司、上海证券交易所、深圳证券通讯公司）需要与新版系统完成两轮全网测 试，以便及早发现和解决新老系统切换后可能存在的问题。
开放式基金新版系统全网测试方案
2009 年 7 月制
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销售代理人。
3.2 测试覆盖业务
a. 账户业务(包括账户注册、新配号、账户资料修改、注销基金账户、交易账户 开立和注销、修改交易账户)
b. 认购； c. 申购（含定期定额申购）； d. 赎回（含巨额赎回、系统自动发起的强制赎回、预约赎回和赎回支付）； e. 转托管（不包含跨市场转托管，原因是 2 个交易所不参加测试，）； f. 权益分派（包括分红方式更改、分红、货币基金收益结转、管理人发起分红；
模拟生成 7 月 27 日账户和交 易申请文件
接收并处理配号 库 接收担保交收指 令 接收 LOF 相关资 料（深分）
接收 7 月 27 日账户确认、交
接收 7 月 27 日交易回报和 份额对帐数据并处理
系统切换到 7 月 27 日，发
开放式基金新版系统全网测试方案
2009 年 7 月制
中国证券登记结算有限责任公司
3 测试内容
本次测试完成两个交易日的完整测试。对于所有周边接口，新版系统与现有生 产系统保持一致。第一个交易日的申请数据直接使用生产系统的申请文件，销售 代理人只需要模拟产生第二个交易日的申请文件。原则上要求管理人按实际生产 情况对第一个交易日的数据进行确认，以便所有参与人可以把第一天数据的处理 结果拿来与生产系统进行核对。
7 月 25 日 8:30-9:30
7 月 25 日 9:30-11:00
7 月 25 日 11:00-12:0
0
7 月 25 日
模拟时间
7 月 24 日 晚上
7 月 24 日 晚上
7 月 27 日 8：00
7 月 27 日 8：30
7 月 27 日 9:00-11:00
7 月 27 日 11:00-15:00
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开放式基金新版系统 参与人第三次全网测试方案
中国结算开放式基金工作组 二○○九年七月
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目录
1 测试目的 ......................................................... 2 2 参测单位 ......................................................... 3 3 测试内容 ......................................................... 3
3.1 TA 服务模式 ............................................... 3 3.2 测试覆盖业务 .............................................. 4 3.3 测试数据接口 .............................................. 4 4 测试时间安排和数据传送时点 ....................................... 5 4.1 测试业务时间安排 .......................................... 5 4.2 测试数据传送时点 .......................................... 5 5 数据交换方法 ...................................................... 8 5.1 TA 与参与人通讯方式 .......................................... 8 5.2 TA 与销售代理人之间传送文件文件命名规则 ...................... 8 5.3 TA 与基金管理人的通讯文件命名约定 ............................ 9 6 测试基础数据 ..................................................... 9 7 测试步骤 ......................................................... 9 8 测试要求 ......................................................... 9 9 联系方式 ........................................................ 11 附件 1 新版系统返回代码表 ........................................... 12 附件 2 新版系统全网测试报告模板 ..................................... 15 附件 3 关于销售代理人参与开放式基金新版系统全网测试的注意事项说明 ... 16 附件 4 关于基金管理人参与开放式基金新版系统全网测试的注意事项说明 ... 17
由于测试时间点前后连接比较紧密，请参与人在相关规定时点内，完成相关数 据的接收和发送。对于测试时间内无法完成相关测试数据检查的参与人，可以先 行将测试数据结果保存，其他时间完成相关数据的验证工作，但不能超过测试报 告反馈时间，特此提醒。
3.1 TA 服务模式
本次测试使用中国结算 TA 全模式，中国结算 TA 负责登记所有投资人在销售 代理人处的投资明细,并将所有投资人的申请回报传送给基金管理公司和相关的
4 测试时间安排和数据传送时点
4.1 测试业务时间安排
本次测试用一天的时间（实际测试日期为 7 月 25 日（周六））完成两个交易日 （相当于申请日期为 7 月 24 日和 7 月 27 日）的测试。第一个交易日（7 月 24 日） 新版系统直接使用当天生产系统上销售代理人（包括上交所）的申请文件和分公 司的上传文件和管理人上传净值文件，生成账户回报数据和待确认数据发给管理 人、生成非担保交收指令发送给沪深分公司；管理人用测试系统按实际生产情况 进行确认，并发送确认文件给新版系统；新版系统确认处理完成之后发送回报给 销售代理人（包括上交所）和管理人、发送担保交收指令等给沪深分公司。
新版系统上线之初的原则是不改变代理人现有接口，不改变管理人现有 DBF 接口，但是由于新版系统采用多批次处理，对代理人上传文件的索引文件有严格 要求，对于新版系统对参与人系统的影响可以参照我公司在 2009 年 3 月培训会相 关资料。本次测试的主要目标在于测试新版系统上线后，相关参与人系统向新版 系统提供的文件是否符合规范，数据发送和接收过程是否顺畅，参与人系统是否 能正常处理新版系统下发的各类接口数据，及回报结果是否和现有系统运行下的 结果保持基本一致。
基金管理人
接收账户回报和待确认数 据
接收管理人确认文 件，进行确认阶段数
据处理；
下发上交所回报 下发分公司担保交
收指令 下发分公司其它文 件下发管理人交易 回报和份额对帐； 下发代理人回报
接收 7 月 27 日行情
接收场 内回报 数据
◆ 处理账户回报和待确认 数据，生成确认文件发送给 新版系统（针对对 7 月 24 日交易申报的确认数据）
特别说明，本次全网测试的目的主要是保证新版系统顺利上线，实现新老系 统顺利切换，而从系统功能角度，新版系统在功能上能全面兼容现有系统，同时 新版系统还能提供需很多更好服务广大参与人的新功能，但这些新功能不是本次 测试的重点，待新版正式上线后，有需求的参与人可于我公司进行点对点的测试。
对于本次全网测试，参与人可以根据上两次（6.27,7.11）全网测试情况选择 性参加。特别说明的是，本次测试是我公司新版组织的最后一次全网测试，我公 司会在本次测试完成后，进行新版系统正式上线工作，具体时点和相关事宜会另 行发文通知，请广大参与人特别注意。
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账户变更资料回报－销售代理人、基金管理人（来自 TA） 待确认数据下传－基金管理公司（来自 TA） 确认数据上传（来自基金管理公司） 交易回报－销售代理人（来自 TA） 结算对账下传－销售代理人、基金管理人（来自 TA） 销售代理人席位资料库下传－销售代理人、基金管理人（来自 TA）
开放式基金新版 系统
文件和交易申请； 申请阶段处理
上交所
销售代理人
7 月 27 日 15:00
7 月 27 日
开放式基金新版 系统
系统移植 系统参数录入 申请阶段数据处理 申请阶段数据处理； 下发管理人账户回 报、待确认数据； 下发分公司非担保
交收指令 下发销售代理人行
情文件
上交所
销售代理人
沪深分公司
准备好测试系统
接收 7 月 27 日基金行情和公告
接收并处理非担 保交收指令
管理人需要测试由中登发起的分红或货币基金收益结转，可以在测试前提出要 求，登记日或结转日为 7 月 27 日）； g. 非交易过户、冻结解冻（由中登柜台发起；代理人或管理人需要测试的，可以 在测试前提出要求，交易的申请日期为 7 月 27 日） h. 强制调增调减、强制赎回（可由中登柜台或管理人发起；由中登柜台发起的， 代理人或管理人需要测试的，可以在测试前提出要求，交易的申请日期为 7 月 27 日） i. 销售佣金打折； j. 后收费； k. 深、沪交易所场内申购、赎回(只接收回报，不再新报盘)。
注意：本次测试，不进行场内报盘系统交易申报，不进行模拟资金交收。
4.2 测试数据传送时点
下表包含了销售代理人、基金管理人和本公司在整个测试过程中的数据交换 内容和时点。
开放式基金新版系统全网测试方案
2009 年 7 月制
中国证券登记结算有限责任公司
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实际时间
7Βιβλιοθήκη Baidu月 24 日 晚上
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实际时间
12:00-13:0 00
7 月 25 日 13:00-14:0
0 7 月 25 日 13:00-15:0
0
7 月 25 日 15:00-16:0
0
7 月 25 日 16:00-17:0
0
模拟时间
16:00-19:00
7 月 27 日 16:00-24:00
3.3 测试数据接口
下面是日常交易相关数据接口： 账户资料变更申请上传（来自销售代理人） 交易申请数据上传（来自销售代理人） 预汇总数据下传－基金管理公司（来自 TA） 基金净值上传（来自基金管理公司） 基金动态信息下传－销售人（来自 TA）
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特别提醒各参与人，测试中下发的各类数据只供本次测试参考，切不能与正
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式生产系统下发数据相混淆或替代，请在测试前对本公司相关系统做好备份工作, 测试完成后请及时恢复。
2 参测单位
a. 中国证券登记结算公司 TA b. 中国结算上海分公司 c. 中国结算深圳分公司 d. 本系统相关所有代理人 e. 本系统相关所有管理人 f. 上海证券交易所（暂不参加） g. 深圳证券通信公司
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1 测试目的
中国证券登记结算公司开放式基金新版系统（以下简新版系统）已经开发完 成，并且已经与部分管理人进行了联合测试，为了保证现有系统平稳切换到新版 系统，老系统原有参与人（包括基金管理公司、销售代理人、上海分公司、深圳 分公司、上海证券交易所、深圳证券通讯公司）需要与新版系统完成两轮全网测 试，以便及早发现和解决新老系统切换后可能存在的问题。
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销售代理人。
3.2 测试覆盖业务
a. 账户业务(包括账户注册、新配号、账户资料修改、注销基金账户、交易账户 开立和注销、修改交易账户)
b. 认购； c. 申购（含定期定额申购）； d. 赎回（含巨额赎回、系统自动发起的强制赎回、预约赎回和赎回支付）； e. 转托管（不包含跨市场转托管，原因是 2 个交易所不参加测试，）； f. 权益分派（包括分红方式更改、分红、货币基金收益结转、管理人发起分红；
模拟生成 7 月 27 日账户和交 易申请文件
接收并处理配号 库 接收担保交收指 令 接收 LOF 相关资 料（深分）
接收 7 月 27 日账户确认、交
接收 7 月 27 日交易回报和 份额对帐数据并处理
系统切换到 7 月 27 日，发
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3 测试内容
本次测试完成两个交易日的完整测试。对于所有周边接口，新版系统与现有生 产系统保持一致。第一个交易日的申请数据直接使用生产系统的申请文件，销售 代理人只需要模拟产生第二个交易日的申请文件。原则上要求管理人按实际生产 情况对第一个交易日的数据进行确认，以便所有参与人可以把第一天数据的处理 结果拿来与生产系统进行核对。
7 月 25 日 8:30-9:30
7 月 25 日 9:30-11:00
7 月 25 日 11:00-12:0
0
7 月 25 日
模拟时间
7 月 24 日 晚上
7 月 24 日 晚上
7 月 27 日 8：00
7 月 27 日 8：30
7 月 27 日 9:00-11:00
7 月 27 日 11:00-15:00
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1 测试目的 ......................................................... 2 2 参测单位 ......................................................... 3 3 测试内容 ......................................................... 3
3.1 TA 服务模式 ............................................... 3 3.2 测试覆盖业务 .............................................. 4 3.3 测试数据接口 .............................................. 4 4 测试时间安排和数据传送时点 ....................................... 5 4.1 测试业务时间安排 .......................................... 5 4.2 测试数据传送时点 .......................................... 5 5 数据交换方法 ...................................................... 8 5.1 TA 与参与人通讯方式 .......................................... 8 5.2 TA 与销售代理人之间传送文件文件命名规则 ...................... 8 5.3 TA 与基金管理人的通讯文件命名约定 ............................ 9 6 测试基础数据 ..................................................... 9 7 测试步骤 ......................................................... 9 8 测试要求 ......................................................... 9 9 联系方式 ........................................................ 11 附件 1 新版系统返回代码表 ........................................... 12 附件 2 新版系统全网测试报告模板 ..................................... 15 附件 3 关于销售代理人参与开放式基金新版系统全网测试的注意事项说明 ... 16 附件 4 关于基金管理人参与开放式基金新版系统全网测试的注意事项说明 ... 17
由于测试时间点前后连接比较紧密，请参与人在相关规定时点内，完成相关数 据的接收和发送。对于测试时间内无法完成相关测试数据检查的参与人，可以先 行将测试数据结果保存，其他时间完成相关数据的验证工作，但不能超过测试报 告反馈时间，特此提醒。
3.1 TA 服务模式
本次测试使用中国结算 TA 全模式，中国结算 TA 负责登记所有投资人在销售 代理人处的投资明细,并将所有投资人的申请回报传送给基金管理公司和相关的
4 测试时间安排和数据传送时点
4.1 测试业务时间安排
本次测试用一天的时间（实际测试日期为 7 月 25 日（周六））完成两个交易日 （相当于申请日期为 7 月 24 日和 7 月 27 日）的测试。第一个交易日（7 月 24 日） 新版系统直接使用当天生产系统上销售代理人（包括上交所）的申请文件和分公 司的上传文件和管理人上传净值文件，生成账户回报数据和待确认数据发给管理 人、生成非担保交收指令发送给沪深分公司；管理人用测试系统按实际生产情况 进行确认，并发送确认文件给新版系统；新版系统确认处理完成之后发送回报给 销售代理人（包括上交所）和管理人、发送担保交收指令等给沪深分公司。
新版系统上线之初的原则是不改变代理人现有接口，不改变管理人现有 DBF 接口，但是由于新版系统采用多批次处理，对代理人上传文件的索引文件有严格 要求，对于新版系统对参与人系统的影响可以参照我公司在 2009 年 3 月培训会相 关资料。本次测试的主要目标在于测试新版系统上线后，相关参与人系统向新版 系统提供的文件是否符合规范，数据发送和接收过程是否顺畅，参与人系统是否 能正常处理新版系统下发的各类接口数据，及回报结果是否和现有系统运行下的 结果保持基本一致。
基金管理人
接收账户回报和待确认数 据
接收管理人确认文 件，进行确认阶段数
据处理；
下发上交所回报 下发分公司担保交
收指令 下发分公司其它文 件下发管理人交易 回报和份额对帐； 下发代理人回报
接收 7 月 27 日行情
接收场 内回报 数据
◆ 处理账户回报和待确认 数据，生成确认文件发送给 新版系统（针对对 7 月 24 日交易申报的确认数据）
特别说明，本次全网测试的目的主要是保证新版系统顺利上线，实现新老系 统顺利切换，而从系统功能角度，新版系统在功能上能全面兼容现有系统，同时 新版系统还能提供需很多更好服务广大参与人的新功能，但这些新功能不是本次 测试的重点，待新版正式上线后，有需求的参与人可于我公司进行点对点的测试。
对于本次全网测试，参与人可以根据上两次（6.27,7.11）全网测试情况选择 性参加。特别说明的是，本次测试是我公司新版组织的最后一次全网测试，我公 司会在本次测试完成后，进行新版系统正式上线工作，具体时点和相关事宜会另 行发文通知，请广大参与人特别注意。
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账户变更资料回报－销售代理人、基金管理人（来自 TA） 待确认数据下传－基金管理公司（来自 TA） 确认数据上传（来自基金管理公司） 交易回报－销售代理人（来自 TA） 结算对账下传－销售代理人、基金管理人（来自 TA） 销售代理人席位资料库下传－销售代理人、基金管理人（来自 TA）
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文件和交易申请； 申请阶段处理
上交所
销售代理人
7 月 27 日 15:00
7 月 27 日
开放式基金新版 系统
系统移植 系统参数录入 申请阶段数据处理 申请阶段数据处理； 下发管理人账户回 报、待确认数据； 下发分公司非担保
交收指令 下发销售代理人行
情文件
上交所
销售代理人
沪深分公司
准备好测试系统
接收 7 月 27 日基金行情和公告
接收并处理非担 保交收指令
管理人需要测试由中登发起的分红或货币基金收益结转，可以在测试前提出要 求，登记日或结转日为 7 月 27 日）； g. 非交易过户、冻结解冻（由中登柜台发起；代理人或管理人需要测试的，可以 在测试前提出要求，交易的申请日期为 7 月 27 日） h. 强制调增调减、强制赎回（可由中登柜台或管理人发起；由中登柜台发起的， 代理人或管理人需要测试的，可以在测试前提出要求，交易的申请日期为 7 月 27 日） i. 销售佣金打折； j. 后收费； k. 深、沪交易所场内申购、赎回(只接收回报，不再新报盘)。
注意：本次测试，不进行场内报盘系统交易申报，不进行模拟资金交收。
4.2 测试数据传送时点
下表包含了销售代理人、基金管理人和本公司在整个测试过程中的数据交换 内容和时点。
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12:00-13:0 00
7 月 25 日 13:00-14:0
0 7 月 25 日 13:00-15:0
0
7 月 25 日 15:00-16:0
0
7 月 25 日 16:00-17:0
0
模拟时间
16:00-19:00
7 月 27 日 16:00-24:00