第6章 规制理论与政策

3、价格上限规制 采用合同形式限定被规制企业的价格变 动范围，规定企业一揽子产品和服务的 平均价格的上限 k pk pk 简化模型： k 案例：英国的RPI-X规制定价模型；
pt 1 pt (1 RPI X )
4、社会契约制 通过规制机构与被规制企业在一段时间 内签订价格合约，就设备转运率、热效 率、建设费等达成协议。如果企业实现 的业绩优于合约所规定的，则予以奖励； 否则，予以惩罚。 美国亚利桑那州：1984年起与发电企业 签订的规制合约


三、规制的目标
（一）有效配置社会资源 （二）保持企业财务状况稳定 （三）确保企业内部效率 （四）避免收入再分配 （五）解决外部性问题和信息不对称问题
第三节 规制的类型与工具
一、规制的类型



直接规制： 依据由政府机构认可和许可的法律手段直接介入经济 主体的决策。 分为经济性规制和社会性规制 间接规制： 不直接介入经济主体的决策，仅制约阻碍市场机制发 挥职能的行为。 主要内容包括以反垄断法为中心的竞争促进政策和以 解决信息不对称为目的的公开信息等政策。
潜在竞争产业：货车业和出租车业 自然垄断产业：电力产业



对规制俘获理论的评价：
规制俘获理论解释了规制公共利益理论所不能解释的历史上 的许多规制现象，因而更具说服力。然而，其所面临的批评 之一就是缺乏坚实的理论基础。没有解释规制如何逐渐被产 业所控制和俘获的。
三、规制经济理论
（一）斯蒂格勒途径
第六章 规制理论与政策
第一节 规制理论的发展
第二节 规制依据与目标 第三节 规制类型与工具 第四节 规制改革
第一节 规制理论的发展
一、公共利益理论



公共利益理论的产生源于对市场失灵现象的认识，在 此基础上探索依靠政府力量来弥补市场缺陷。 市场机制的自动调节功能一般会在自然垄断、外部效 应、公共物品、信息不对称等领域产生失灵现象。 市场失灵的存在及对政府规制几乎无成本的假定，使 得纠正市场失灵现象和提高社会福利成为公众的共同 需求。 公共利益理论受到的批评：
四、新规制经济学


新规制经济学的定义（拉丰）：
新规制经济学使用委托－－代理理论的方法对规制者和 被规制企业之间的契约关系进行分析，沿袭机制设计的 传统，以描述最优规制机制的特征为目的 。


新规制经济学分析的框架：
建立委托代理模型，其中委托人是国家或规制机构，代 理人是被规制的企业。 此外，新规制经济学还运用博 弈论方法对规制的承诺、棘轮效应和再谈判等动态问题 进行了探讨。
（二）放松规制的技术基础：



自然垄断边界发生变化 自然垄断产业内部业务范围的重新划分 信息技术和其他高新技术发展形成了新企 业进入的技术基础 技术革新推动了产业间的替代性竞争和产 业融合趋势 市场需求范围的变化也会动态地改变自然 垄断的边界




规制改革的总体趋势： 规制的重点由经济性规制向社会性规制 转移 案例： 11-1 美国和加拿大停电事故（P237） 11-2 三鹿毒奶粉事件 11-3 双汇瘦肉精事件 11-4 网络团购的监管漏洞
2、行政手段 政府运用行政权力对违法违规情况予以罚款、 损害赔偿等制裁 3、经济手段 诱导型手段包括税收、收费及补贴 诱因型手段包括市场开创、押金-返还制度 4、信息提供与公开 利用行政法规手段，强制厂商向市场提供真实、 全面的信息。
第四节 规制政策的改革
规制失灵的表现： 1、企业内部低效率 2、规制滞后使企业蒙受损失 3、规制的目标和结果不一致 4、规制成本的增加 规制改革的思路： 一是原有规制框架内进行改革 二是放松规制
二、放松规制
（一）放松规制的理论基础 克拉克的有效竞争理论：
现实中完全竞争的条件很难满足，只要能限制企 业提高价格和排斥竞争对手的能力，就可以实现 有效竞争，改进市场效率。

鲍莫尔等人的可竞争市场理论：
应放松规制，维持市场的可竞争性，使潜在进入 者对在位企业产生威胁，迫使在位企业从获取垄 断利润为目的的垄断定价原则转化为以补偿成本 为目的的可维持定价原则。
思考与练习
1、规制理论有哪几个发展阶段？ 2、自然垄断如何定义？为何要对自然垄断 产业进行规制？ 3、简要说明规制的依据有哪些？规制的目 标有哪些? 4、经济性规制工具有哪些？ 5、规制失灵的主要表现有哪些？可以采取 哪些激励性规制工具？
（四）合理再分配

自然垄断产业应该由一家企业来生产或经营。垄 断企业拥有市场势力，成为价格的制定者，从福 利分配的角度来看，会涉及到两种不同情形的收 入再分配问题：
企业的垄断定价未受限制而造成的收入再分配： 消费者剩余向生产者利润的转移 企业内部实行交叉补贴：企业规避成本和获得利 润，消费者之间的不合理再分配
（二）斯蒂格勒/佩尔斯曼模型

（三）贝克尔模型
假设：政治家、政治党派、选民等传递集团压力，规制用来增加 有影响力的集团的利益。 结论：规制活动的数量取决于规制带来的边际损益的增减，如果 规制带来的边际净损失增加，那么规制活动数量减少。

规制经济理论的主要结论：




第一，规制政策的设计倾向于牺牲规制偏好较弱的相 对较大的集团，而使相对较小的有强烈规制偏好的利 益集团获益。 第二，在政治支持最大化的目标下，规制政策的制定 会使利益或财富在不同的利益集团之间进行分配。 第三，规制最可能出现在相对竞争或相对垄断产业， 因为这些产业的规制会对某些集团的福利产生最大的 影响。 最后，市场失灵的存在使得规制更可能出现，因为一 些利益集团的收益相对于其他利益集团的损失更大。
需求曲线所处成本劣加性范围的位置决定
成本劣加性
C
AC1
AC2
M
M’
O
q
q*
2q
Q
自然垄断产业的可维持性
C
D
AC1 AC2
p’ M
百度文库
D O q q’ q* Q
（二）信息不对称


信息不对称 指经济活动中，当事双方除了共同掌握的信息外， 有一部分信息只有一方知道的状况。前者称为共 同知识，后者称为私人信息。 非自然垄断产业 信息不对称的两种典型情况： 事前的信息不对称，与之相关联的是“逆向选择” 事后的信息不对称，与之相关联的是“道德风险”
R( p1 ,, pn ; q1 ,, qn ) pi qi C RB s
（二）社会性规制方式
1、直接限制 内容主要涉及：保障劳动者和消费者的安全、 健康、卫生以及保护环境和防止灾害。 具体手段包括： 禁止特定行为 限制经营性活动 资格制度 检查与鉴定制度 基准与认证制度等
（一）自然垄断



自然垄断的定义 生产一种产品或服务的成本函数是劣加的，即全行业 产量由单个厂商生产时成本最低。 成本劣加性
单一产品的自然垄断 规模经济是自然垄断的充分条件，但不是必要条件 复合产品的自然垄断 规模经济既不是自然垄断的充分条件，也不是必要条件，成本劣 加性由范围经济决定。



自然垄断的可维持性

假设：政府的基础性资源是强制权；利益集团可以说服政府使用 强制权为其谋利；行为人理性。 结论：规制的供给迎合利益集团收益最大化要求，成为政府转移 财富的途径。 假设：规制立法对财富进行再分配；立法者通过立法获得最大政 治支持；利益集团用政治支持换取立法上的倾斜。 结论：规制倾向于拥有明显偏好的利益集团，却牺牲偏好不明显 的利益集团。


政府与地方公共团体在提供某种公共事业服务 时，给予一个特定的企业垄断经营权。但为了 保证企业的内部效率，经过一段时间后通过投 标的方式将特许权授予出价最高或承诺最低价 格的企业。 当参与投标的企业数量较少时，就存在着企业 之间串谋的危险；并且已经取得特许权的企业 在拥有特许权期间可以获得丰富的经验，这使 得它在与新加入的投标企业进行竞争投标时具 有相对优势。


逆向选择：由于交易双方信息不对称和市场价 格下降产生的劣质品驱逐优质品，进而出现市 场交易产品平均质量下降的现象。 案例：旧车市场 道德风险：当签约的一方不完全承担风险后果 时所采取的自身效用最大化的自私行为。 案例：保险签约之后投保人的行为

（三）破坏性竞争



拥有网络供应系统的基础设施产业的破坏 性竞争，会造成必需性服务的提供不能满 足需要，进而可能引起社会的混乱。 鲍莫尔等人的可竞争市场理论对该观点的 质疑——“它可以作为政府实施规制的指南， 而不是取消政府规制。” 解释的是自然垄断领域的规制，而不是竞 争性产业的规制依据。



评价：
实证研究比较困难 政策建议太复杂
第二节 规制的依据与目标
一、规制内涵



波斯纳的定义 维斯库斯的定义 斯蒂格勒的定义 史普博等的定义 植草益的定义


规制的定义（本课程使用）
规制是指政府根据一定的法规对企业行为进行 影响、干预及限制的综合表述。
二、规制的依据


（一）自然垄断 （二）信息不对称 （三）破坏性竞争 （四）合理再分配
二、规制的工具
（一）经济性规制工具 1、进入规制 自然垄断产业 注册制、许可制、申报制 2、价格规制 自然垄断产业 规制当局限制企业制定垄断高价 投资回报率规制定价模型： 单产品 R( p, q) p q C RB s 多产品 n
i 1 3、质量规制 防止企业在受到价格规制时通过降低质量来转移成本
一、激励性规制改革 1、区域间竞争 2、特许投标制 3、价格上限规制 4、社会契约制
1、区域间竞争


将受规制的全国垄断企业分为几个地区 性的企业，使某个特定地区的企业在其 他地区经营业绩的刺激下提高自己内部 效率的一种规制方式。 因为不同地区的政策环境、要素禀赋等 不同，其可比性有限。
2、特许投标制
首先，前提假定受到了严厉批评。 第二，现实中实施规制的领域与公共规制理论预期的市场失灵领 域并不完全相符。 第三个主要的批评来自于大量能够对这一理论解释进行驳斥的事 实依据。
二、规制俘获理论


规制俘获理论的基本观点： 规制机构实际上代表了社会的某一特殊利益集团。不管 规制方案如何设计，规制机构对某个产业的规制实际上 是被这个产业所“俘获”的结果，规制提高了产业利润 而不是社会福利。 规制俘获理论对实践的解释： ——20世纪60年代以前规制有利于生产者