上海金融学院教材汇报PPT
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课程将采用集中授课方式，在充分满足学生学习需求的基础上，邀请相关领域的专 家进行专题讲授和案例培训，并穿插适量的情景模拟，为学生提供较系统的保理知 识体系的教学。
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© 2014 Deloitte Touche Tohmatsu CPA LLP
教材建设简介——与国内现有同类教材比较，本申请项目（教材）的特色及创新
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教材建设简介——项目（教材）编写大纲（章、节）
第6章. 市场风险管理（汇率、利率、定价、市 场竞争等） 6.1 市场风险的定义 6.2 市场风险的影响 6.3 管理市场风险 6.4 案例分析 第7章. 信息技术风险管理（可以衍生到IT系统、 大数据分析等） 7.1 信息技术风险的定义 7.2 信息技术风险的影响 7.3 管理信息技术风险 7.4 案例分析 第8章. 商业保理风险转移与保留 8.1 风险转移概述 8.2 风险保留概述 8.3 风险转移与保留技术 8.4 案例分析 第9章. 国际保理 9.1 国际保理业务特点 9.2 国际保理业务风险控制 9.3 案例分析
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谢谢！
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教材建设简介——项目（教材）编写大纲（章、节）
导言 0.1 0.2 0.3 0.4 第3章. 信用风险管理 3.1 信用风险的定义 3.2 信用风险的影响 3.3 管理信用风险 3.4 案例分析 第4章. 操作风险管理 4.1 操作风险定义 4.2 操作风险的影响 4.3 管理操作风险 4.4 案例分析 第5章. 流动性风险管理 5.1 流动性风险概述 5.2 流动性风险的影响 5.3 管理流动性风险 5.4 案例分析
商业保理概述 商业保理风险管理的重要性 商业保理风险管理理论体系的发展 国内外现状
第1章. 商业保理内、外部风险剖析（德勤负责） 1.1商业保理企业内部风险简介 1.2商业保理企业外部风险简介 第2章. 商业保理风险管理 （德勤负责） 2.1 商业保理企业风险管理三支柱 2.2 商业保理企业风险偏好与风险容忍度 2.3 商业保理企业风险管理框架
主要服务客户包括： 上海市国资委、国税总局、 浦东商委、黄浦区国资委、 上汽集团（安吉租赁）、中 化集团（远东租赁）、平安 集团（平安租赁）、中集集 团（中集租赁）、国银租赁 、山西金融租赁、太保集团 、太平集团等。
谈 亮 德勤华永企业风险管理服务部 合伙人 中国注册会计师 国际注册内部审计师 国际注册内部控制自我评估师 国际注册信息系统审计师 思科认证资深网络专员
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主要服务的客户包括： 中国租赁联盟、上海租赁 行业协会、上海浦东新区 商务委、上海商业保理专 家委员会、上海金融学院 、上汽集团（安吉租赁） 、中化集团（远东租赁） 、中集集团（中集租赁） 、国银租赁、海通证券（ HK IPO）等。
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教材主要编者简介——主要参编人员
姓名
工作单位
职称/职务
承担编写的任务
吴喆辰 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 陈朝阳
吴德军 杨志骞 杨晶晶 郑秉宬 杨宇 薄智全
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咨询顾问 总经理
副总经理 风控经理 风控经理 副总经理 高级经理 首席风险官
导言、第1、2章 教材第3、4、8章
教材第3、4、8章 教材第3、4、8章 教材第5章 教材第6章 教材第7章 教材第9章
上海金融学院
国际经贸学院
自主开发商业保理教材
汇报人：谈亮，马泰峰 2014/11/07
教材主要编者简介——主编
谈先生是德勤融资租赁与商业保理行业领导合伙 人，具有 15年的风险管理和内控领域的管理咨询 经验，包括近一年在香港德勤的服务经验。 谈先生应邀为多家政府机构和国有大型集团讲授 风险管理和内部控制的课程。他受邀在中国证券 业协会、中国保险业协会、中国国家税务总局、 江苏省国资委、上海市国资委、上海证监局、上 海证券交易所、中国租赁联盟、中国国际商会租 赁委员会、上海税务稽查局、上海浦东新区商务 委等、江苏省国税局、广东内审协会、广东银行 保险证券、香港特许秘书公会等系统讲课。 他还 受邀参与了获中央财政支持的上海金融学院商业 保理专业课程开发，并亲自担当浦东商委商业保 理风控课程讲师。谈先生是代表德勤为上交所《 上市公司内控指引》提供实施方面专业建议的外 部专业组的主要成员之一；与同事合著有《中美 日企业内部控制实务》以及《保险公司内部控制 精要》；是保监会 C-ROSS 偿二代流动性风险小 组组长之一；中国信托业协会专家入库专家之一 ；谈先生也是国家税务总局大企业司编写《大企 业税务风险管理指引》的核心专家组成员之一。
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教材主要编者简介——第二主编
马先生是德勤华永企业风险管理部经理，兼职上海 金融学院硕士研究生导师，具有超过 8 年的咨询服 务经验。马先生对融资租赁公司信用风险管理、流 动性风险管理、承租人行业研究、产品内涵价值评 估、逾期款项预测模型以及风险预警体系等领域有 着丰富的经验和深入的洞察研究。 在咨询项目中，他擅长运用统计分析和风险量化模 型帮助企业客户有效地识别、计量并管理好风险， 得到了客户的认可与好评。马先生还曾多次受邀参 与了上海租赁行业协会的研讨会与企业培训活动并 马泰峰 协助行业协会开展专项课题研究，在行业内具有良 好的口碑。2013年4月，他受邀参与了《最高人民 德勤华永企业风险管理服务部 法院就融资租赁合同司法解释》研讨会的筹备，协 经理 助上海租赁行业协会进行企业调研，负责整理并汇 总了来自百余家行业企业对于司法解释的意见与建 国际注册内部审计师 议。2014年3月马先生协助中国租赁联盟、中国国 国际注册风险管理确认师 际商会租赁委员会、复旦大学高级律师学院筹办了 2014 年中国融资租赁高峰论坛。自 2013 年下半年 起，他还应上海浦新区商务委暨商业保理专委会邀 请，多次为来自新区数十家试点保理企业百余名企 业代表讲授商业保理企业风险管理课程。
平安国际商业保理有限公司
平安国际商业保理有限公司 平安国际商业保理有限公司 爱建商业保理公司 永丰余商业保理公司 快钱 鑫银国际商业保理有限公司
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教材建设简介——项目与本专业（百度文库科）教学改革、课程建设结合情况
此项目旨在通过教材、课程培训，使学生掌握商业保理的相关理论和实务操作技能， 为外资商业保理企业和内资商业企业培养一批既具有理论素养，又懂得流程操作的 工作人员。
本项目结合具体实务与案例，从风险角度出发，使学生在学习商业保理理论的同时， 兼顾国内保理和国际保理业务流程的风险评估方法和具体的风险控制环节；通过行 业资深专家的亲身授课，为学生讲解实务中的商业保理业务过程中如何识别、评估、 管理、监控各类风险。 除了标准的保理模式外，本项目还将为学生讲解其他的保理业务模式，包括隐蔽型 保理、银行保理、单保理业务等的基本原理与风控分析比较。 项目还将进一步提高学生对保理知识的运用能力，通过案例讨论、情景扮演多维度 帮助学员加深印象，掌握保理运用方式、了解保理组合运用方法，认清保理风险管 理，达到内化知识的教学目的。
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教材建设简介——与国内现有同类教材比较，本申请项目（教材）的特色及创新
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教材建设简介——项目（教材）编写大纲（章、节）
第6章. 市场风险管理（汇率、利率、定价、市 场竞争等） 6.1 市场风险的定义 6.2 市场风险的影响 6.3 管理市场风险 6.4 案例分析 第7章. 信息技术风险管理（可以衍生到IT系统、 大数据分析等） 7.1 信息技术风险的定义 7.2 信息技术风险的影响 7.3 管理信息技术风险 7.4 案例分析 第8章. 商业保理风险转移与保留 8.1 风险转移概述 8.2 风险保留概述 8.3 风险转移与保留技术 8.4 案例分析 第9章. 国际保理 9.1 国际保理业务特点 9.2 国际保理业务风险控制 9.3 案例分析
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谢谢！
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教材建设简介——项目（教材）编写大纲（章、节）
导言 0.1 0.2 0.3 0.4 第3章. 信用风险管理 3.1 信用风险的定义 3.2 信用风险的影响 3.3 管理信用风险 3.4 案例分析 第4章. 操作风险管理 4.1 操作风险定义 4.2 操作风险的影响 4.3 管理操作风险 4.4 案例分析 第5章. 流动性风险管理 5.1 流动性风险概述 5.2 流动性风险的影响 5.3 管理流动性风险 5.4 案例分析
商业保理概述 商业保理风险管理的重要性 商业保理风险管理理论体系的发展 国内外现状
第1章. 商业保理内、外部风险剖析（德勤负责） 1.1商业保理企业内部风险简介 1.2商业保理企业外部风险简介 第2章. 商业保理风险管理 （德勤负责） 2.1 商业保理企业风险管理三支柱 2.2 商业保理企业风险偏好与风险容忍度 2.3 商业保理企业风险管理框架
主要服务客户包括： 上海市国资委、国税总局、 浦东商委、黄浦区国资委、 上汽集团（安吉租赁）、中 化集团（远东租赁）、平安 集团（平安租赁）、中集集 团（中集租赁）、国银租赁 、山西金融租赁、太保集团 、太平集团等。
谈 亮 德勤华永企业风险管理服务部 合伙人 中国注册会计师 国际注册内部审计师 国际注册内部控制自我评估师 国际注册信息系统审计师 思科认证资深网络专员
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主要服务的客户包括： 中国租赁联盟、上海租赁 行业协会、上海浦东新区 商务委、上海商业保理专 家委员会、上海金融学院 、上汽集团（安吉租赁） 、中化集团（远东租赁） 、中集集团（中集租赁） 、国银租赁、海通证券（ HK IPO）等。
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教材主要编者简介——主要参编人员
姓名
工作单位
职称/职务
承担编写的任务
吴喆辰 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 陈朝阳
吴德军 杨志骞 杨晶晶 郑秉宬 杨宇 薄智全
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咨询顾问 总经理
副总经理 风控经理 风控经理 副总经理 高级经理 首席风险官
导言、第1、2章 教材第3、4、8章
教材第3、4、8章 教材第3、4、8章 教材第5章 教材第6章 教材第7章 教材第9章
上海金融学院
国际经贸学院
自主开发商业保理教材
汇报人：谈亮，马泰峰 2014/11/07
教材主要编者简介——主编
谈先生是德勤融资租赁与商业保理行业领导合伙 人，具有 15年的风险管理和内控领域的管理咨询 经验，包括近一年在香港德勤的服务经验。 谈先生应邀为多家政府机构和国有大型集团讲授 风险管理和内部控制的课程。他受邀在中国证券 业协会、中国保险业协会、中国国家税务总局、 江苏省国资委、上海市国资委、上海证监局、上 海证券交易所、中国租赁联盟、中国国际商会租 赁委员会、上海税务稽查局、上海浦东新区商务 委等、江苏省国税局、广东内审协会、广东银行 保险证券、香港特许秘书公会等系统讲课。 他还 受邀参与了获中央财政支持的上海金融学院商业 保理专业课程开发，并亲自担当浦东商委商业保 理风控课程讲师。谈先生是代表德勤为上交所《 上市公司内控指引》提供实施方面专业建议的外 部专业组的主要成员之一；与同事合著有《中美 日企业内部控制实务》以及《保险公司内部控制 精要》；是保监会 C-ROSS 偿二代流动性风险小 组组长之一；中国信托业协会专家入库专家之一 ；谈先生也是国家税务总局大企业司编写《大企 业税务风险管理指引》的核心专家组成员之一。
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教材主要编者简介——第二主编
马先生是德勤华永企业风险管理部经理，兼职上海 金融学院硕士研究生导师，具有超过 8 年的咨询服 务经验。马先生对融资租赁公司信用风险管理、流 动性风险管理、承租人行业研究、产品内涵价值评 估、逾期款项预测模型以及风险预警体系等领域有 着丰富的经验和深入的洞察研究。 在咨询项目中，他擅长运用统计分析和风险量化模 型帮助企业客户有效地识别、计量并管理好风险， 得到了客户的认可与好评。马先生还曾多次受邀参 与了上海租赁行业协会的研讨会与企业培训活动并 马泰峰 协助行业协会开展专项课题研究，在行业内具有良 好的口碑。2013年4月，他受邀参与了《最高人民 德勤华永企业风险管理服务部 法院就融资租赁合同司法解释》研讨会的筹备，协 经理 助上海租赁行业协会进行企业调研，负责整理并汇 总了来自百余家行业企业对于司法解释的意见与建 国际注册内部审计师 议。2014年3月马先生协助中国租赁联盟、中国国 国际注册风险管理确认师 际商会租赁委员会、复旦大学高级律师学院筹办了 2014 年中国融资租赁高峰论坛。自 2013 年下半年 起，他还应上海浦新区商务委暨商业保理专委会邀 请，多次为来自新区数十家试点保理企业百余名企 业代表讲授商业保理企业风险管理课程。
平安国际商业保理有限公司
平安国际商业保理有限公司 平安国际商业保理有限公司 爱建商业保理公司 永丰余商业保理公司 快钱 鑫银国际商业保理有限公司
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教材建设简介——项目与本专业（百度文库科）教学改革、课程建设结合情况
此项目旨在通过教材、课程培训，使学生掌握商业保理的相关理论和实务操作技能， 为外资商业保理企业和内资商业企业培养一批既具有理论素养，又懂得流程操作的 工作人员。
本项目结合具体实务与案例，从风险角度出发，使学生在学习商业保理理论的同时， 兼顾国内保理和国际保理业务流程的风险评估方法和具体的风险控制环节；通过行 业资深专家的亲身授课，为学生讲解实务中的商业保理业务过程中如何识别、评估、 管理、监控各类风险。 除了标准的保理模式外，本项目还将为学生讲解其他的保理业务模式，包括隐蔽型 保理、银行保理、单保理业务等的基本原理与风控分析比较。 项目还将进一步提高学生对保理知识的运用能力，通过案例讨论、情景扮演多维度 帮助学员加深印象，掌握保理运用方式、了解保理组合运用方法，认清保理风险管 理，达到内化知识的教学目的。