基于工程中不完全合同理论的研究

第
42卷第33期 山 西建筑
Vol.42No.332 0 1 6 年 1 1 月
SHANXI ARCHITECTURE
Nov. 2016
• 257 •
文章编号：
1009-6825 (2016) 33-0257-02
基于工程中不完全合同理论的研究
姚瑶
(江苏苏亚金诚工程管理咨询有限公司，江苏南京210009)
摘要:分析了建筑工程中导致施工合同不完全性的因素，并从激励不足与约束失控两个角度，探讨了不完全合同在工程中的负 面影响，提出了解决工程中不完全合同的初步设想，以保障合同当事人双方的利益。

关键词:不完全合同，市场经济，合同机制，诚信原则中图分类号:
TU723.1
文献标识码:
A
1完全合同与不完全合同
1.1
冗全合同与不冗全合同概述
在市场经济交易的大环境下，双方为了保障利益而签订合
同，在所认知的范围内，并非所有的合同都是完全的。

在格里斯
曼和哈特以及哈特和莫尔建立的GHM 理论中认为，合同的不完 全性是由于人们的有限理性、现实经济的不确定性等原因而产生 的[1]。

不完全合同的重心则是对事前的权利进行制度安排，即合 同机制设计，因为现实经济中不可能对各种可能情况下的责权利 做出明确界定，以此致使合约不完备。

1.2 施工合同的不冗全性
在实际生活中，自然状态下不确定性是引发合同不完全性的 原因之一，除此之外，施工合同的当事人由于信息的不匹配和有 限理性，对彼此签订的施工合同带来了更大的影响。

1)
导致工程合同的不完全因素之一:合同当事人信息不匹
配。

事实上，在缔结合同过程中，业主获得和证实到承包商的信 息过少，其实并非是不可观察到和证实到承包商的工程表现和信 息的可靠值，只是在过长的履约期限中，业主因获取信息的代价 太高而不采取这种行动[2]。

因此，承包商能够在工程合同履行过 程中占据极大的地位，信息资源丰盛使其选择自己的行为，在合
同履行的对弈中获得优势地位。

2) 导致工程合同的不完全因素之二:合同当事人有限理性。

除了上述所讲的信息不匹配之外，缔结合约的双方在事物的认知 上也是有限的，因此在缔结合约前无法对未知的不可确定的风险 做估计，在合同文件中无法明确具体的条约。

就缔结大中型工程 施工合同而言，其特征包括参与主体较多、合同期限过长、工程技 术较复杂等，最重要的是合同履行的环境较为恶劣，根据当事人 的有限理性，这种无法预期的风险导致了施工合同出现不完全 性，也是无可避免的。

2不完全合同在工程中的负面影响
合同当事人订立和履约合同的目的是为了确定合同当事人
的法定权利义务，但因施工合同中的不完全性，无法实现针对各 方利益相关者的有效约束，也无法实现各方的有效激励,从而在 工程中产生负面影响,引发工程争端所带出的一系列问题，无法 实现最终的工程目标[3]。

2.1 不完全合同引发激励不足
在现实的环境下签订一个完全的合同并非是容易的事情，也 是不现实的。

由于不完全合同导致的激励不足，使得合同履行过 程中或者合同终止后，双方不可避免的针对产生的问题进行谈判 和商讨。

激励不足主要表现在事前合同双方的投资不足，双方均
会给自己留有余地，因此在事后由于对方的行为给自己带来损 失，使得激励机制扭曲，为了保证自己的利益而减少事前的投资。

这种激励不足的漏洞存在会导致工程的有效投资不足，阻碍工程 项目目标的实现。

对于工程合同的主要利益相关者而言，最终目的是获取利 润。

由于施工合同的不完全性会使合同在内容上存在缺陷和漏 洞等，会产生承包人不能及时掌握资金从而造成成本亏损[4]。

激 励不足会使业主与承包商针对彼此矛盾部分进行多次谈判，制约 着项目的实施。

2.2不完全合同引发约束失控
在市场经济活动中，很多信息可能是掌握在信息优势的利益 相关者那一方，由于合同不完全性的存在，引发了大量的投机主 义行为，使得拥有优势的一方自身利益达到最大化，即合同中约
束失控行为。

对于业主而言所关注四大目标即质量、进度、造价和安全，为 了达到其投资的经济与效率目标自然希望承包商能够最大限度 的满足其期望标准，然而业主能够直观了解到的如实务工程量、 进度控制等一些变量的存在，不完全信息使业主无法直观地了解 承包商更多的行为。

承包商采取一些业主无法主观上证实到的
措施，如降低材料的等级标准、擅自调整施工工艺、不按施工技术 标准施工等，承包商的投机主义行为使得其隐藏自己的行动，双 方的约束是不均衡的且产生了失效的现象，降低了工程项目实施 的效率[5]。

3解决工程中不完全合同的初步设想
诚实信用原则是施工合同条款或内容存在歧义、冲突、矛盾
时作为合同解释的重要依据，在施工合同订约、履约阶段，其占据 着十分重要的地位。

双方在施工合同订约阶段时对施工合同总 价、工程进度款支付、工程竣工结算、工程量计算等具体内容进行 详细约定，双方当事人如果违背自己的道德和诚信，不遵守施工 合同的相关约定，存在表里不一的情况，如在招投标过程中承包 商满足招标人各方面的要求，表现出端正的态度配合业主的各方 面要求，但实际上技术和财务能力都不足且存在道德上的缺陷和 虚假的信息，除此之外承包商可能隐瞒其资质而造成更加严重的 后果。

若保障施工合同约定和履约过程顺利进行,施工合同目标 也得以顺利完成，必须要有诚实守信原则[6]。

合同双方当事人因 诚信不足产生不完全合同的补充难以达成一致、合同履行效率 低、与合同原有目的形成偏差等现象。

为解决工程中不完全合同而提出的初步设想如下，选择抽象 式方法对不完全合同进行完全化。

在不完全合同产生时,双方为
收稿日期
:2016-09-18作者简介:姚瑶（
1972-),女,工程师
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20 1 6年1 1月山西建筑
了达成共赢而不是单单自身利益时，施工合同双方可针对矛盾的 观点进行磋商、研究，在充分运用诚实信用动机的前提下达成新 的合意，完善合同漏洞。

抽象式方法的优点在于抓住了合同的实 质，即合同是双方的合意。

若工程合同中存在任何漏洞、歧义等 问题或现象，只要双方坚持诚实信用原则，还是可以在项目出现 争议时达成新的合意，合同仍能继续履行。

在实际工程中如果有 一种机制能够消除或者限制不完全合同的弊端，减少因为不完全 的存在造成的纠纷发生，顺利实现工程管理目标，合同也将不会 得以落空。

在工程合同履行过程中会多次产生变更问题，由于合同的本 质在于双方的合意，因此只要双方就变更问题达成目标一致，即新的合意下合同发生变更并得以继续履行。

然而我们提出需要 合同双方本着诚信原则对重新约定或需要填补的事项进行商议、谈判,合理的进行风险责任的分配，避免信息扭曲带来的问题，从 而达成新的合意。

在目前的市场大环境下,不完全性大多是来自 某一方不能恪守诚信，若是针对此类问题得到合理的解决，合同 的不完全性也将会通过合理的沟通谈判，得到公平的填补[7]。

4结语
在市场环境下，工程合同往往因为风险不能被事先预见，所 以其不完全性可以被减少，但不可能被完全填补。

本文从合同当
事人双方以及因处在大市场环境下，人们很难在复杂且不可预测 的世界中考虑全备，单方的计划很难使缔约双方的计划达成长久 的协议等方向考虑问题，但随着建筑市场制度的逐步完善和成熟，在对施工不完全性的成因机理及完善对策方面还需要进一步
深人的研究。

由于工程合同组成文件影响合同的因素多，形成施工合同不
完全的因素也多种多样，针对不完全成因还有待进一步分析完 善，但具体的方法仍需具体的分析，通过所提出的方法进一步完
善合同不完全性采用何种路径方法需要投人更多的研究，除此之 外，在合同形成的每一个阶段都有造成工程合同不完全的成因，
寻找问题的突破口才能对不完全成因得到更全面的分析，也能为
避免工程合同的不完全提供更科学的方法。

参考文献：
[1] 黄凯南.不完全合同理论的新视角——基于演化经济学的
分析[J].经济研究,2012(2) : 133-145.
[2] 杜亚灵，尹贻林.不完全契约视角下的工程项目风险分担框
架研究[J].重庆大学学报（社会科学版），2012(1) :65-70. [3]杨宏力.不完全契约理论前沿进展[J].经济学动态，2012
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[4]吴二娇.不完全合同理论文献综述[J].深圳职业技术学院
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[7] 何伟怡，徐飞翔，何鸿飞.不完全契约视角下的工程设计创
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On incomplete contract theory based on projects
Yao Yao
(Jiangsu Suya Jincheng Engineering Administrative Consultancy Co. ,Ltd,Nanjing2X0009 y China) Abstract: The paper analyzes the factors causing the incomplete contract in architectural projects, explores the negative influence of the incom­plete contract projects from the insufficient stimulation and imbalanced control of restraints, and puts forward the primary design for solving the in­complete contract, so as to guarantee the mutual benefits of contract parties.
Key words：incomplete contract, market-oriented economy, contract mechanism, honesty principle
(上接第157贸）措施，这主要是由于外界的温度有着很大的差 异性，同时受到自然因素、地质作用等因素的影响，往往会引起路 基边坡不稳定的情况出现。

路基施工作业中要从路基边坡的实 际情况出发积极地采取有效的防护措施。

一般，支挡防护、边坡 坡面防护、冲刷防护是较为多见的边坡防护措施。

其中,植物保 护、工程保护是较为常见的边坡坡面防护内容，为防止在边坡上有 风化的情况出现。

如果采取的是植物保护措施，那么一定要确保边 坡坡面自始至终处于平整的状态，唯有如此,才能够促使植物得到 顺利地生长。

如果是通过骨架坡面来进行的路基保护，则骨架当中 的植物必须要有效地连接在一起。

路基施工中要注意连接处做好 防水措施，避免路基面上会有渗水、下沉的情况出现。

5结语
在社会经济日益增长的今天，我国公路工程建设与日俱增，这在一定程度上对人们的日常生活造成了很大的不便。

可是，与此同时，安全问题也开始受到了人们的高度重视，为此，则对公路
施工提出了严格的要求，其中，公路路基质量成为大众所关注的
焦点。

路基施工作业中只有严格按照既定操作规范、施工技术指 标，才能够使得路基施工质量得到强有力的保证。

参考文献：
[1]王小国.关于公路路基施工压实度质量控制措施的探讨
[J].科技风,2010(6) :22-23.
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2008(3) ：46-47.
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The roadbed construction technology and quality influence factors
Zhang Liangdong
(Shanxi Zhenxing Highway Supervision Limited Company,Taiyuan030006, China)
Abstract ：Combining with the work experience, this paper analyzed the main factors influence of the roadbed construction quality, and from the roadbed cleaning, drainage setting, earthwork construction, protection and other aspects, elaborated the construction main points of highway engi­neering roadbed, improved the roadbed stability, enhanced road traffic comfort.
Key words：roadbed, earthwork excavation, compaction engineering, protection measure。