工程施工合同全过程风险管理

一、工程项目风险的基本知识
（三）项目风险应对策略
3、风险转移 （1）通过合同条件转移给业主、提高工程报价 （2）通过分包合同、供应合同转移给专业的分包商、供应商 （3）购买保险转移给保险公司
二、合同与合同风险的基本知识
1、合同的作用 （1）定义工作内容 （2）分配工程风险 （3）明确激励方案
二、合同与合同风险的基本知识
8% 6% 4% 2% 0%
传统合同
D-B合同
EPC合同
BOT合同
不同合同管理模式承包商的利润率变化
合同模式的发展变化
80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 传统合同
D-B合同
EPC合同
BOT合同
1980年代合同管理模式的市场份额
合同模式的发展变化
45% 40% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0% 传统合同
工程合同全过程风险管理
2010年8月
工程合同全过程风险管理
◆ 一、工程项目风险的基本知识 ◆ 二、合同与合同风险的基本知识 ◆ 三、工程合同全过程风险与管理
一、工程项目风险的基本知识
（一）工程项目的高风险特征 ◆ 项目周期长；区域多变； ◆ 项目参与方多，一次性组织；目标不一致； ◆ 项目采用新型技术、复杂结构。
2、风险最优分配的基本原则 （1）风险共担原则 （2）最具控制力原则 （3）损失和收益同时承担原则 （4）诚意合作原则
二、合同与合同风险的基本知识
权利 义务
业 主
义务 权利
承 包 商
国际工程合同条件下业主和承包商的共赢关系
二、合同与合同风险的基本知识
业主
承包商1
承包商2
承包商3
分ห้องสมุดไป่ตู้
分
分
分
分
分
包
包
包
承包商
业务
业务
总承包商
（四）工程合同重要的风险条款
2、业主的支付义务条款 3、误期损害赔偿费与提前竣工奖金条款 4、合同的索赔条款
（五）工程合同全过程风险管理
阶段 项目投标前
项目投标与合同谈判 合同实施至工程竣工 缺陷责任期
风险管理重点与内容
风险管理应对策略
1、项目风险调查与分析：项目环境、业主资信、项目资 1、回避策略 源条件的调查分析，等。
包
包
包
商
商
商
商
商
商
国内价格竞争体系增加了合同体系风险
45% 40%
40% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0%
较为合理
31% 不平衡
28% 很不平衡
1% 其他
0% 非常合理
合同中业主和承包商之间的风险分配
三、工程合同全过程风险与管理
（一）工程合同全过程
基准日 投标 中标 签订合同 开工
1、实施并调整风险管理方案。
1、加强项目管理
2、工程索赔管理。
2、加强工程索赔管理
1、加强对工程尾款和保留金的催讨。
建立合同风险管理案例库，
2、进行合同风险管理总结。
为后续项目合同风险管理
3、建立风险管理档案。
策略的制定提供依据。
（六）工程合同风险管理建议
1、合作伙伴对合同风险管理的作用
承包商
承包商
2、合同风险管理策略 2、投标决策：在此基础上，作出投标和放弃投标的决策。
1、合同风险审查：审查合同风险。
1、报价策略
2、报价策略：确定工程投标报价策略。
2、合同谈判争取有利的合
3、合同风险分配：争取业主给予有利的合同条件。
同条件
4、合同风险转移：确定工程保险或分包方案。
3、工程保险转移风险
5、风险管理方案：制定完整的、系统的风险管理方案。 4、与其单位共同承担风险
业主
咨询单位
设计－施工承包商
设
施
计
工
分
分
包
包
商
商
3、EPC模式
咨询单位
业主
EPC承包商
设
采
施
计
购
工
分
分
分
包
包
包
商
商
商
不同合同管理模式风险的比较
合同形式
传统合同管理模式 设计－建造合同管理模式 EPC 合同管理模式 BOT 合同管理模式
业主
风险分配 承包商
20% 18% 16% 14% 12% 10%
万元
（一）工程项目的高风险特征
大型、特大型规模的工程项目逐渐增多，系统庞大、复杂
30000
25000
20000
15000
10000
5000
0 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 年份
500万元以下 500万元-1亿元 1-5亿元 5-10亿元 10亿元以上
D-B合同
EPC合同
BOT合同
21世纪20年代合同管理模式的市场份额
（三）不同计价方式合同的风险
1、总价合同 2、单价合同 3、成本补偿合同
不同合同计价的风险比较
合同形式
总价合同 单价合同 成本补偿合同
业主
风险分配 承包商
（四）工程合同重要的风险条款
1、确定合同文件的优先顺序条款
（a）合同协议书（如果有）， （b）中标函， （c）投标函， （d）本合同专用合同条件， （e）本合同通用合同条件， （f）技术规程， （g）图纸， （h）包括工程量清单等的资料表和构成合同组成部分的 其它文件。
（二）项目风险的影响因素
率风 险 发 生 的 概
2、风险概率大； 损失或收益小
1、风险概率大； 损失或收益大
3、风险概率小； 损失或收益小
4、风险概率小； 损失或收益大
风险可能产生的损失和收益
一、工程项目风险的基本知识
（三）工程项目风险应对策略
风险应对策略：降低风险发生的概率、减少风险发生的损失。 工程项目风险管理主要措施有：风险规避、风险预防、风险降低、风险转移。 1、风险回避 放弃投标是风险回避方式，但是也失去了产生利润的机会。 2、风险预防与风险降低 （1）加强项目前期研究 （2）采用替代施工方案 （3）加强安全教育 （4）采用安全施工方案、设立现场安全警示标识 （5）项目管理层现场监督 （6）工程索赔
（一）工程项目的高风险特征
工程项目风险的多方位理解
时间
质量
成本
进度
HSE
目标
项目投产运营阶段 项目竣工验收与试生产阶段 项目施工阶段 项目设计阶段 项目可行性研究阶段
因素
设 施 其 自 政 经 组 合人 材 设 资
计 工 他 然 治 济 织 同员 料 备 金
环法
协
境律
调
一、工程项目风险的基本知识
接收证书 履约证书
招投标与合同谈判
竣工时间
缺陷通知期
（二）不同合同管理模式风险
1、传统合同管理模式 2、设计－建造模式（Design-Build） 3、设计－采购－施工模式（EPC） 4、建造－运营－移交模式（BOT）
1、传统合同管理模式
业主
设计单位
工程师
施工承包商
分
供
包
应
商
商
2、设计－建造模式