政府能力概述
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政府能力理论概述
王瑞轩 吕焰 吴江 2013.5.4
国际社会对两国政府的评价完全 不一样，原因是？
一、政府能力研究的理论背景 二、政府能力研究的主要理论成果 三、政府能力范畴与涵义 四、政府能力构成要素 五、政府能力评价 六、政府能力研究趋势
一、政府能力研究的兴起
（一）现实缘由
1、罗斯福“新政” 罗斯福“新政”的理念、政策和方法事实上有效地 克服了1929—1933年席卷资本主义世界的经济大危 机。从那以后，政府干预经济事实上已经成为了西 方国家的一种普遍的既定国策。但是，干预的合理 性或实践效用，则取决于政府的以宏观公共政策为 核心的宏观公共行政能力。 2、“东亚经济奇迹” 金融危机之所以发生在东亚国家和地区，表明在这 些国家和地区的高速发展的历史进程中，确实内蕴 和隐含着一些重大的与政府能力直接相关的公共政 策问题
பைடு நூலகம்
谢 谢！
四、政府能力构成要素
张国庆在《公共行政学》中认为： 1，经济管理能力（推动本国社会经济发展的能力， 维持税收和保持公共财政收支平衡的能力，有效 参与国际竞争的能力） 2，政治和社会管理能力（维持社会基本秩序的能力， 达成社会谅解和实现社会整合的能力，实现和维 持基本社会公正的能力，促进社会均衡发展的能 力） 3，行政组织管理能力（有效的反应和应变能力，适 应环境创新发展的能力，改革和自我更新的能力） 4，危机处理能力
“东亚金融危机”说明，东亚国家和地区 政府能力在持续发展之后出现了明显的问 题 金融危机之所以发生在东亚国家和地区， 表明在这些国家和地区的高速发展的历史 进程中，确实内蕴和隐含着一些重大的与 政府能力直接相关的公共政策问题 通过政府改革适应环境重铸政府能力，是 东亚国家和地区面临的重大政策问题
金太军在《政府能力引论》： 第一，社会抽取能力。主要表现为政府从社会中获得财政 支持和人力服务的可能性。 第二，社会规范能力。主要是指政府对于社会的制度化规 约能力。 第三，维护社会秩序的能力。就是维护法典或法律的能力， 就是维护社会正义和公理的能力。 第四，社会整合能力。主要是指社会基本价值观念的整合 与社会公众利益的整合。 第五， 维持社会公正能力。 第六，创新能力。包括制度创新和政策创新能力两大方面。 第七，宏观调控能力。主要表现为1，财政宏观调控能力， 2，金融宏观调控能力，3，行政组织调控能力。 第八，自我更新能力。
——从政府政策（手段、工具）的角度，侧重于政 府能力表现为政府能否恰当地运用政策、计划等工 具，具体可以包括以下内容：政策问题的确认能力 、利益整合能力、政策规划能力、政策执行能力、 政策输出能力、政策评价能力等。 ——从政府职能的角度，结合施雪华和陈国权的论 述，可以将政府能力定义为：为完成政府职能规范 的目标和任务，政府在管理社会的过程中所实际拥 有的能量和能力。如果政府职能是政府“想干什么 ”、“要干什么”或“应该干什么”，政府能力则 是政府“能干什么”、“会干什么”。
胡鞍钢、王绍光把政府能力分为以下四种能力： 第一汲取能力（extravtive capacity）是指国 家动员社会经济资源的能力，国家汲取财政能力。 第二调控能力（steering capacity）指国家指 导社会经济发展的能力。 第三合法化能力（legitimation capacity）指 国家运用政治符号在属民中制造共识，进而巩固 地位的能力。 第四强制能力（coercive capacity）指国家运 用暴力手段、机构、威胁等方式维护其统治地位。
对政府能力评价，实际上是对政府绩效，也 就是对政府履行职能状况进行评价，对政府 提供的公共产品和公共服务的质量和数量进 行评价。
六、政府能力研究趋势
1，对于政府能力如何建设及通过实证性的实例证明建 设成效成为今后的研究重点，而不再停留在政府能力 “强”与“弱”的研究上。 2，将从政府能力的内在结构出发解剖政府能力的外显 结构作为维持提升政府能力的角度，走出将政府能力 的表现形式当作内容和结构，将维持或提升政府能力 的途径为其内在来源的误区。 3，对政府能力的测评将逐渐成为对政府能力研究的主 流，对政府能力进行评估是政府发展到一定阶段所采 取的有效政府工具。 4,重视运用案例分析方法来对政府能力进行思考。
三、政府能力的范畴与涵义。
阿尔蒙德：政府能力是政府能否成功的适应环 境的挑战，拥有制定和执行政策，并维持公共 秩序的能力。 斯通：政府能力是政府从事规划与执行政策、 计划、方案或措施，以实现公共目的的能力。 科尔曼：政府能力主要是指政府获得应有得资 源，用以满足公民得基本需求的生存能力。 凯特林基金会：政府能力是一种理性能力，表 现为组织成员在学习使用某些技术模型后，更 理性的作出决策与分配资源的能力。 世界银行：政府能力是政府有效地采取并促进 集体行动的能力。
2，经济的持续健康发展对政府能力提出更高 要求。经济学家在经历十年减少政府干预的试 验之后，明确认识到必须使得政府具有提高效 率、有效力和回应性活动的能力；认识到政府 不能仅仅具有宏观经济政策的能力，还必须具 有某些形式的市场行为的能力。 3，民主化的进程要求政府必须加强能力建设。 民主化的改革者也同样认识到，为了确保新的 参与和冲突解决方式的稳定性与合法性，拥有 明确的、功能运作正常的治理机构是很重要的。 —————陈振明《政府能力建设与“好政府” 达成》
罗振兴 在《中国政府能力建设》： 对政府能力的涵义，可以从不同的角度出发加以界 定。 ——从行政主体的角度，一般将政府能力描述为主 体的一种特征或主体从事活动的条件。例如，王绍 光与胡鞍钢将政府能力（特指中央政府）定义为“ 将自己意志目标转化为现实的能力”。 ——从行政环境（客体）的角度，一般可将政府能 力界定为政府对行政环境的适应程度和反作用状况 等，如强调政府能力是指一个政府能够符合时代的 趋势，具有国际上的竞争力与合作力，增进国民生 产力、提高社会水准的整体能力等。 ——从政府与环境互动关系的角度，可将政府能力 作为政府在治理社会过程中所表现出来的潜力（可 能性）和效力等；
二、政府能力研究的主要理论成果
国外： 阿尔蒙德和鲍威尔《比较政治学：体系、过程 和政策》 阿尔蒙德和鲍威尔《比较政治学：一种发展观 点》 梅利里· 格林德尔等《获得好政府》 S· 《1997年世界发展报告：变革世界中的政府》
政府理论研究的主要理论成果
辛向阳 《新政府论》——首次将政府能力作为中国 行政改革进程中的一个基本问题来思考。 时和兴 《关系、限度、制度——政治发展过程中的 国家与社会》——从政治发展过程中国家与社会关 系的角度探讨了政府能力。 施雪华 《政府权能理论》——从政府职能、政府 权力和政府能力互动的角度对政府能力的概念、特 征、分类、生长和发展等问题进行了深入详细的论 述。 张成福 《中国政府形象战略》——从政府形象的 角度对政府能力进行了探讨。 张国庆 《行政管理学》——首次以“现代政府能 力”为题将政府能力纳入教科学的结构体系。 陈振明 《政府能力建设与“好政府”的达成》
五、政府能力评价
要考察和确定政府作用是否与其机构能力 相符合，就必须借助或运用政府能力评价。 从而为政府能力提供可靠依据。 所谓政府能力评价是指各种评价主体对政 府及其过程、结果进行的考察、比较、评 估的活动、过程、结果以及所建立、运用 的标准、原则、程序、方法体系的总称， 其主要内容是对政府履行各项职能的状况 和绩效进行判断和评价。
（二）理论缘由
美国著名公共管理学家梅利里· 格林德尔主编的 S· 《获得好政府》证实了政府能力建设的必要性和 紧迫性的问题： 1，最小化政府的危机要求政府加强能力建设。 在20世纪80年代和90年代初，许多国家在发展过 程中一直忙于对“太多国家”导致的问题作出反 应。几乎全球的视角都集中在国家的最小化上— —即收缩公共部门的规模、压缩公共部门开支和 减少公共部门责任，这成为对几十年“太多国家” 的一个显而易见的反应。但是，在相当长的一段 时间内，改革运动忽视了一个至关重要的因素— —如果市场要有效运作、民众要拥有基本的权利 自由，我们拥有的国家就必须是强有力的，而不 仅仅是最小化的。
参考书目
1，汪永成，《政府能力的结构分析》，《政治学研究》， 2004年第2期 2，汪永成，《中国现代化进程中的政府能力》，,《政治 学研究》，2001年4期。 3，阿尔蒙德：《比较政治学》，上海译文出版社，1988。 4，陈振明，《政府能力建设与“好政府”的达成》， 《管理世界》，2003年8期。 5， 侯彬，《社会转型期的政府能力研究》 6，张国庆，《公共行政学》
王瑞轩 吕焰 吴江 2013.5.4
国际社会对两国政府的评价完全 不一样，原因是？
一、政府能力研究的理论背景 二、政府能力研究的主要理论成果 三、政府能力范畴与涵义 四、政府能力构成要素 五、政府能力评价 六、政府能力研究趋势
一、政府能力研究的兴起
（一）现实缘由
1、罗斯福“新政” 罗斯福“新政”的理念、政策和方法事实上有效地 克服了1929—1933年席卷资本主义世界的经济大危 机。从那以后，政府干预经济事实上已经成为了西 方国家的一种普遍的既定国策。但是，干预的合理 性或实践效用，则取决于政府的以宏观公共政策为 核心的宏观公共行政能力。 2、“东亚经济奇迹” 金融危机之所以发生在东亚国家和地区，表明在这 些国家和地区的高速发展的历史进程中，确实内蕴 和隐含着一些重大的与政府能力直接相关的公共政 策问题
பைடு நூலகம்
谢 谢！
四、政府能力构成要素
张国庆在《公共行政学》中认为： 1，经济管理能力（推动本国社会经济发展的能力， 维持税收和保持公共财政收支平衡的能力，有效 参与国际竞争的能力） 2，政治和社会管理能力（维持社会基本秩序的能力， 达成社会谅解和实现社会整合的能力，实现和维 持基本社会公正的能力，促进社会均衡发展的能 力） 3，行政组织管理能力（有效的反应和应变能力，适 应环境创新发展的能力，改革和自我更新的能力） 4，危机处理能力
“东亚金融危机”说明，东亚国家和地区 政府能力在持续发展之后出现了明显的问 题 金融危机之所以发生在东亚国家和地区， 表明在这些国家和地区的高速发展的历史 进程中，确实内蕴和隐含着一些重大的与 政府能力直接相关的公共政策问题 通过政府改革适应环境重铸政府能力，是 东亚国家和地区面临的重大政策问题
金太军在《政府能力引论》： 第一，社会抽取能力。主要表现为政府从社会中获得财政 支持和人力服务的可能性。 第二，社会规范能力。主要是指政府对于社会的制度化规 约能力。 第三，维护社会秩序的能力。就是维护法典或法律的能力， 就是维护社会正义和公理的能力。 第四，社会整合能力。主要是指社会基本价值观念的整合 与社会公众利益的整合。 第五， 维持社会公正能力。 第六，创新能力。包括制度创新和政策创新能力两大方面。 第七，宏观调控能力。主要表现为1，财政宏观调控能力， 2，金融宏观调控能力，3，行政组织调控能力。 第八，自我更新能力。
——从政府政策（手段、工具）的角度，侧重于政 府能力表现为政府能否恰当地运用政策、计划等工 具，具体可以包括以下内容：政策问题的确认能力 、利益整合能力、政策规划能力、政策执行能力、 政策输出能力、政策评价能力等。 ——从政府职能的角度，结合施雪华和陈国权的论 述，可以将政府能力定义为：为完成政府职能规范 的目标和任务，政府在管理社会的过程中所实际拥 有的能量和能力。如果政府职能是政府“想干什么 ”、“要干什么”或“应该干什么”，政府能力则 是政府“能干什么”、“会干什么”。
胡鞍钢、王绍光把政府能力分为以下四种能力： 第一汲取能力（extravtive capacity）是指国 家动员社会经济资源的能力，国家汲取财政能力。 第二调控能力（steering capacity）指国家指 导社会经济发展的能力。 第三合法化能力（legitimation capacity）指 国家运用政治符号在属民中制造共识，进而巩固 地位的能力。 第四强制能力（coercive capacity）指国家运 用暴力手段、机构、威胁等方式维护其统治地位。
对政府能力评价，实际上是对政府绩效，也 就是对政府履行职能状况进行评价，对政府 提供的公共产品和公共服务的质量和数量进 行评价。
六、政府能力研究趋势
1，对于政府能力如何建设及通过实证性的实例证明建 设成效成为今后的研究重点，而不再停留在政府能力 “强”与“弱”的研究上。 2，将从政府能力的内在结构出发解剖政府能力的外显 结构作为维持提升政府能力的角度，走出将政府能力 的表现形式当作内容和结构，将维持或提升政府能力 的途径为其内在来源的误区。 3，对政府能力的测评将逐渐成为对政府能力研究的主 流，对政府能力进行评估是政府发展到一定阶段所采 取的有效政府工具。 4,重视运用案例分析方法来对政府能力进行思考。
三、政府能力的范畴与涵义。
阿尔蒙德：政府能力是政府能否成功的适应环 境的挑战，拥有制定和执行政策，并维持公共 秩序的能力。 斯通：政府能力是政府从事规划与执行政策、 计划、方案或措施，以实现公共目的的能力。 科尔曼：政府能力主要是指政府获得应有得资 源，用以满足公民得基本需求的生存能力。 凯特林基金会：政府能力是一种理性能力，表 现为组织成员在学习使用某些技术模型后，更 理性的作出决策与分配资源的能力。 世界银行：政府能力是政府有效地采取并促进 集体行动的能力。
2，经济的持续健康发展对政府能力提出更高 要求。经济学家在经历十年减少政府干预的试 验之后，明确认识到必须使得政府具有提高效 率、有效力和回应性活动的能力；认识到政府 不能仅仅具有宏观经济政策的能力，还必须具 有某些形式的市场行为的能力。 3，民主化的进程要求政府必须加强能力建设。 民主化的改革者也同样认识到，为了确保新的 参与和冲突解决方式的稳定性与合法性，拥有 明确的、功能运作正常的治理机构是很重要的。 —————陈振明《政府能力建设与“好政府” 达成》
罗振兴 在《中国政府能力建设》： 对政府能力的涵义，可以从不同的角度出发加以界 定。 ——从行政主体的角度，一般将政府能力描述为主 体的一种特征或主体从事活动的条件。例如，王绍 光与胡鞍钢将政府能力（特指中央政府）定义为“ 将自己意志目标转化为现实的能力”。 ——从行政环境（客体）的角度，一般可将政府能 力界定为政府对行政环境的适应程度和反作用状况 等，如强调政府能力是指一个政府能够符合时代的 趋势，具有国际上的竞争力与合作力，增进国民生 产力、提高社会水准的整体能力等。 ——从政府与环境互动关系的角度，可将政府能力 作为政府在治理社会过程中所表现出来的潜力（可 能性）和效力等；
二、政府能力研究的主要理论成果
国外： 阿尔蒙德和鲍威尔《比较政治学：体系、过程 和政策》 阿尔蒙德和鲍威尔《比较政治学：一种发展观 点》 梅利里· 格林德尔等《获得好政府》 S· 《1997年世界发展报告：变革世界中的政府》
政府理论研究的主要理论成果
辛向阳 《新政府论》——首次将政府能力作为中国 行政改革进程中的一个基本问题来思考。 时和兴 《关系、限度、制度——政治发展过程中的 国家与社会》——从政治发展过程中国家与社会关 系的角度探讨了政府能力。 施雪华 《政府权能理论》——从政府职能、政府 权力和政府能力互动的角度对政府能力的概念、特 征、分类、生长和发展等问题进行了深入详细的论 述。 张成福 《中国政府形象战略》——从政府形象的 角度对政府能力进行了探讨。 张国庆 《行政管理学》——首次以“现代政府能 力”为题将政府能力纳入教科学的结构体系。 陈振明 《政府能力建设与“好政府”的达成》
五、政府能力评价
要考察和确定政府作用是否与其机构能力 相符合，就必须借助或运用政府能力评价。 从而为政府能力提供可靠依据。 所谓政府能力评价是指各种评价主体对政 府及其过程、结果进行的考察、比较、评 估的活动、过程、结果以及所建立、运用 的标准、原则、程序、方法体系的总称， 其主要内容是对政府履行各项职能的状况 和绩效进行判断和评价。
（二）理论缘由
美国著名公共管理学家梅利里· 格林德尔主编的 S· 《获得好政府》证实了政府能力建设的必要性和 紧迫性的问题： 1，最小化政府的危机要求政府加强能力建设。 在20世纪80年代和90年代初，许多国家在发展过 程中一直忙于对“太多国家”导致的问题作出反 应。几乎全球的视角都集中在国家的最小化上— —即收缩公共部门的规模、压缩公共部门开支和 减少公共部门责任，这成为对几十年“太多国家” 的一个显而易见的反应。但是，在相当长的一段 时间内，改革运动忽视了一个至关重要的因素— —如果市场要有效运作、民众要拥有基本的权利 自由，我们拥有的国家就必须是强有力的，而不 仅仅是最小化的。
参考书目
1，汪永成，《政府能力的结构分析》，《政治学研究》， 2004年第2期 2，汪永成，《中国现代化进程中的政府能力》，,《政治 学研究》，2001年4期。 3，阿尔蒙德：《比较政治学》，上海译文出版社，1988。 4，陈振明，《政府能力建设与“好政府”的达成》， 《管理世界》，2003年8期。 5， 侯彬，《社会转型期的政府能力研究》 6，张国庆，《公共行政学》