国外排污权交易理论分析

而后德国、澳大利亚、英国等国家相继进行 影响进行了研究，并对拍卖设计和规则进行 对 于 国 内 Ｇ ＨＧ交 易 市 场 的 设 计 具 有 重 大 意
了排污权交易政策的实践。从上世纪 ７０ 年代 了研究探讨，Ｃｒａｍｔｏｎ和Ｋｅｒｒ则把这个问题带 义。
中期开始，美国等发达国家把排污权的初次 入ＧＨＧ市场，对排污权初始分配中的拍卖方
大气的环境保护能否取得更大的成效取决于 性 对 厂 商 行 为 的 影 响 进 行 了 研 究 。 社，２００４
是否形成真正意义的排污权交易市场。根据 Ｍｏｎｔｇｏｍｅｒｙ是早期进行严格的排污交易经 ［３］泰坦伯格［美］，马中译，排污权交易［Ｍ］，北京：
关注视角的不同，可以分为以下四类：
济学基础研究的经济学家之一。他认为，在 三联出版社，１９９２
者，可出售排放一定污染物的权利，污染者 产权界定的方法来解决外部性问题。正是在 摊、交易设计等。目前，关注于排污交易价
可从政府购买这种权利，同时污染者之间也 Ｃｏａｓｅ的基础理论上，Ｄａｌｅｓ将产权概念引入 格的研究文献很少，Ｃｏｇｇｉｎｓ和Ｓｗｉｎｔｏｎ针对
可以彼此交换。政府有效地运用其对环境这 污染控制领域，首次提出了排污权交易的概 美国酸雨计划中的ＳＯ２价格进行了研究，并
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２００９．７ 消费导刊
表明，如果边际达标成本（这个成本指购买 参考文献 排污权来补偿增加的排污单位成本）比欺骗 ［１］鲍健强，徐萍飞教授，《日本循环型社会白皮书 的边际罚金更高的话，厂商会采取欺骗的行 （２００４年）》 为。Ｂｏｈｉ和Ｂｕｒｒａｗ对政府管制政策的不确定 ［２］卢现祥，新制度经济学［Ｍ］，武汉：武汉大学出版
Ｄｏｍｅｎｉｃｉ）将其称之为“８０年代出现的最有 了研究，认为垄断的排污权交易市场可能比
希望的设想”。笔者认为，几乎所有的防治 命令控制手段更加缺乏效率。研究还进一步
水和大气环境污染的活动都不同程度地涉及 排污权问题，合理设置和建设排污权交易市 场制度，是推动我国大气污染和水污染防治 工作可持续发展的重要途径，今后我国水和
分 配 逐 渐 从 无 偿 转 向 有 偿 （ 拍 卖 、 奖 励 式和免费分配方式进行了对比分析，得出了
等），还出台了排污权交易政策，使排污指 拍 卖 比 免 费 方 式 更 加 优 势 可 行 的 结 论 。
标像商品一样在市场上流转。其实，排污权 Ｐａｒｒｙ对拍卖所得收入循环的优势进行阐述。
交易的本质，即在于利用经济手段解决环境 Ｍｉｌｌｉｍａｎ和Ｐｒｉｎｃｅ对政府规制方式对于创新所
该课题系浙江工业大学鲍健强教授主持的“浙江经济转型升级重大问题研究”重大招标课题，“浙江节能减排的途径、机制和政策研究”课题组的支撑课题之一 作者简介：李永红，浙江工业大学之江学院，博士；陈侃翔，浙江工业大学科学技术与社会发展研究中心，讲师；鲍健强，浙江工业大学科学技术与社会发展研 究中心，教授。
形式意义上的排污权概念及其制度模型
第一类是关于排污权交易的基础理论方 理论上，排污交易的确提供了一种兼具成本
最早由美国学者Ｄａｌｅｓ在１９６８年提出。他在 面。排污交易的基础理论向前可追溯到对于 效率性和公平性的政策措施。从那以后，对
《污染，财产与价格：一篇有关政策制定和 外部性问题的研究，Ｐｉｇｏｕ在《福利经济学》 于排污交易与传统的命令控制手段的比较研
利，像股票一样出卖给最高的投标者。这种 贴的方法来内化外部成本。Ｃｏａｓｅ于１９６０年 ＧＨＧ市 场 及 排 污 权 分 配 方 面 的 探 讨 越 来 越
污染权的发放，由政府或有关管理部门控 发表了《社会成本问题》一文，文中提出了 多。这些研究包括全球范围内排污权初始分
制。政府作为社会的代表和环境资源的所有 与庇古完全不同的政策思路，即利用市场和 配、发展中国家在交易中的地位以及责任分
Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ）一书中首次提出了排污权交易 成本）作了明确区分，并把两者的差额即私 合这些理论分析，Ｈａｈｎ和Ｈｅｓｔｅｒ对美国排污
（ Ｅｍｉｓｓｉｏｎｓ－Ｔｒａｄｉｎｇ Ｐｒｏｇｒａｍ） 的 理 论 设 人经济活动产生的外部成本称为外部性。外 交易体系（ＥＴＰ）１９８５年前６年间的统计数据
计。其基本思想是把环境当作一种商品，政 部性理论从经济学意义上提示了污染问题的 展开实证分析，认为美国的排污交易所带来
·学术要论
Ｃｏｎｓｕｍｅ Ｇｕｉｄｅ ·Ａｃａｄｅｍｅ Ｅｌｉｔｅ
国外排污权交易理论分析
■ 李永红 陈侃翔 鲍健强 浙江工业大学 “浙江省混合型排污权配置和交易制度研究”课题组
［摘 要］环境问题是当今世界主要社会问题之一，环境质量的好坏，直接影响人类的生存与发展。因此，越来越引起人们的高度重视。排污权 及其交易制度正是发达国家广为运用的一种效率型环境法律制度，它不仅可以有效保证环境控制目标的实现，而且还节省减排费用。 ［关键词］排污权
经 济 学 的 论 文 》 （ Ｐｏｌｌｕｔｉｏｎ， Ｐｒｏｐｅｒｔｙ ＆ 一书中明确提出污染的外部性问题。他把边 究相继展开，Ｂａｕｍｏｌ和Ｏａｔｅｓ，Ｋｌａａｓｓｅｎ，
Ｐｒｉｃｅｓ： Ａｎ Ｅｓｓａｙ ｉｎ Ｐｏｌｉｃｙ－ｍａｋｉｎｇ ａｎｄ 际净私人产品和边际净社会产品（包含外部 Ｔｉｔｅｎｂｅｒｇ等人都在这方面作了详细阐述。结
这种污染权政策，后来发展成为“买卖 公平的角度出发，应对ＳＯ２配额进行出售而 为基础，开发出ＧＨＧ市场远期合同定价模型
许可证制度”。 它首先被美国国家环保局 不是免费分配。研究者们还在环境拍卖设计 的分析框架，同时也考察了引入储存机制对
（ＥＰＡ）用于大气污染源及河流污染源管理， 的前期工作中，对于ＳＯ２拍卖及其对于市场 现贷市场和远期市场价格的影响。这些分析
标价出售一定数量级的“污染权”。每一份 的基础上，提出了资源优化配置的帐累托准 的成本效益性。
污染权允许其购买者排放一定单位废物；也 则。为了实现帕累托最优状态，庇古建议采
第四类是对于全球ＧＨＧ市场的关注。随
可以对污染权进行竞购wenku.baidu.com把排放废物的权 用国家干预，比如征收环境税（Ｔａｘ）或是补 着 各 国 对 于 京 都 议 定 书 的 签 订 ， 对 于 全 球
问题，把排污权作为一种商品进行买卖。
造成的影响进行了分析。
目前对排污权交易的作用和意义存在着
第三类是关于排污权市场、厂商行为以
不同的看法，即使在排污权交易比较成功的 及排污交易政策的成本效益性研究。Ｈａｈｎ，
美国也是如此。有的人对排污权交易大加赞 Ｍｉｓｏｌｅｋ和Ｅｌｄｅｒ研究了排污权市场的不完善
赏 ， 如 新 墨 西 哥 州 参 议 员 多 米 尼 西 （ Ｐｅｔｅ 问题，泰坦伯格等人也对市场控制力量进行
个商品的产权，就可以使市场机制在环境资 念。
估计出消减单位ＳＯ２的影子价格，但是这个
源的配置和外部性的内部化问题上发挥最佳
第二类是关于初始分配和政策设计方 价格比当时发生的ＳＯ２市场成交价格要高出
作用，这就是著名的排污权交易理论。
面。在酸雨计划的框架内，ＶａｎＤｙｋｅ认为从 很多。Ｍａｅｄａ以及美国ＳＯ２排污权市场价格
府是这种商品的所有者。作为环境的所有 外部性质，从而为后人采用经济（或基于市 的 成 本 节 约 并 没 有 达 到 预 期 水 平 。
者，政府可以在专家的帮助下，把污染废物 场）手段来解决环境问题奠定了理论基础。 Ｔｉｅｔｅｎｂｅｒｇ认为主要政府管制，政府繁杂的
分割成一些标准的单位，然后在市场上公开 经济学家鲍莫尔等人在福利经济学基本观念 程序增加了交易成本，从而降低了排污交易