开放式基金账户业务介绍
合集下载
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1.在销售机构处开立、提交 交易账户或进行交易账户 变更
2.开立账户之后，在其他销 售机构处办理基金业务时 ，需持基金账户到该处办 理基金账户登记业务（增 开交易账户）
撤销 交易账号业务
1.前提：在该销售机构处份 额余额为0且没有在途交易
2.仅撤销一处的交易账号， 投资者基金账户并不注销
3.可在满足前提条件时直接 在该销售机构处报销户， 自动撤销交易账号
开放式基金账户业务介绍
开放式基金主要业务
开放式基金业务
账户业务
登记业务
资金结算
开户
交易类
权益分派
转托管
柜台业务
登记、变更交易 账号、取消登记
认购
申购、 定期定额申购
账户资料变更
赎回、定期定额 赎回、强制赎回
现金分红 红利再投
销户
基金转换
非交易过户 柜台账户资料修改
冻结/解冻
中国结算TA基金账户业务
一、TA基金账户的类型与格式 二、账户开立业务 三、账户登记相关业务 四、账户资料变更业务 五、账户销户业务
一、TA基金账户的类型与格式
账户类型：
个人
机构
场内10位证券账户
场外12位开放式基金账户
+ 99 F123456789 （沪市封闭式基金账户） + 99 A123456789 + 99 B123456789 （沪市股东账户） + 99 D123456789
五、账户销户业务
前提条件
1、份额余额为0 2、不存在在途交易 3、其他销售机构处的交易账户均已撤销
注册开户
1、若基础证券账户注销： 基金账户可用但无法办理关键信息资料变更业务 2、若基金账户注销： 基础证券账户可用，但不能再由该证券账户注册开立基金账户
常见问题
在N处销售机构登记基金账户的投资者如何办理销户？
配号开立账户： 场外可变关键信息和非关 键信息，关键信息也可通 过场内变更，一边发起变 更另一边也会同步
投资者名称
非关键信息
非关键信息
证件类型
非关键信息
非关键信息
证件号码
不同账户类型
个人投资者账户：
1、首次变更“投资者名 称”或“证件类型和证件 号码（算一项）”两者中 的一项可直接在销售机构 处办理； 2、非首次变更二者中的 一项或同时变更两项关键 信息修改，需向我司提交 申请材料；
注册
二、账户开立业务
< 返回常见问题投资者开立基金账户后，在另一处销售 机构以相同的关键信息再报开户是否会 成功？
外国人是否可以开立开放式基金账户？
注册方式开立的基金账户销户后能否再 次申请注册开户？
原使用15位身份证号开立开放式基金账 户后能否再用18位身份证号新开账户？
三、账户登记相关业务
增开/变更 交易账号业务
T日 提交申请
T+1日 确认并发送给销售机构回报
T+2日 投资者可查询
三、账户登记相关业务
< 返回
常见问题
投资者在某销售机构已撤销交易账户， 能否再在该处办理账户资料变更业务？
已有基金账号后在另外一处销售机构以 相同三项关键信息报开户能否成功？
四、账户资料变更业务
关键信息
不同开立方式
注册开立账户： 场外仅可变非关键信息， 关键信息由场内基础证券 账户修改后同步； 场内基础证券销户，场外 基金账户无法变更资料
机构投资者：
关键信息修改需向我司提 交申请材料； 其中注册开户的需向场内 申请变更
四、账户资料变更业务
T日 提出申请
普通业务流程
T+1日 确认并发送给销售机构回报
T+2日 投资者可查询
广播方式
1、TA非关键信息以首次开户为准，之后在别处做账户登记时，TA不刷新非关 键信息，申报资料变更业务时，TA才修改 2、在多处登记基金账户，在一处办理资料变更，场内与TA同步变更，但不向 其他场外销售机构广播
答：可以在N-1处销售机构报撤销交易账户业务或销户业务， 在最后一处报销户业务。
+ 98 0123456789
……
（深市封闭式基金账户 /股东账户）
……
二、账户开立业务
1、办理地点：销售机构
2、开立方式：注册&配号
3、开立流程：
T日申请 T+1日确认并发送给销售机构回报
T+2日投资者可查询
投资者名称：XXX 证件类型：XXX 证件号码：XXX 其他非关键信息：……
配号
投资者名称：XXX 证件类型：XXX 证件号码：XXX 上交所/深交所股东账号：XXX 其他非关键信息：……
2.开立账户之后，在其他销 售机构处办理基金业务时 ，需持基金账户到该处办 理基金账户登记业务（增 开交易账户）
撤销 交易账号业务
1.前提：在该销售机构处份 额余额为0且没有在途交易
2.仅撤销一处的交易账号， 投资者基金账户并不注销
3.可在满足前提条件时直接 在该销售机构处报销户， 自动撤销交易账号
开放式基金账户业务介绍
开放式基金主要业务
开放式基金业务
账户业务
登记业务
资金结算
开户
交易类
权益分派
转托管
柜台业务
登记、变更交易 账号、取消登记
认购
申购、 定期定额申购
账户资料变更
赎回、定期定额 赎回、强制赎回
现金分红 红利再投
销户
基金转换
非交易过户 柜台账户资料修改
冻结/解冻
中国结算TA基金账户业务
一、TA基金账户的类型与格式 二、账户开立业务 三、账户登记相关业务 四、账户资料变更业务 五、账户销户业务
一、TA基金账户的类型与格式
账户类型：
个人
机构
场内10位证券账户
场外12位开放式基金账户
+ 99 F123456789 （沪市封闭式基金账户） + 99 A123456789 + 99 B123456789 （沪市股东账户） + 99 D123456789
五、账户销户业务
前提条件
1、份额余额为0 2、不存在在途交易 3、其他销售机构处的交易账户均已撤销
注册开户
1、若基础证券账户注销： 基金账户可用但无法办理关键信息资料变更业务 2、若基金账户注销： 基础证券账户可用，但不能再由该证券账户注册开立基金账户
常见问题
在N处销售机构登记基金账户的投资者如何办理销户？
配号开立账户： 场外可变关键信息和非关 键信息，关键信息也可通 过场内变更，一边发起变 更另一边也会同步
投资者名称
非关键信息
非关键信息
证件类型
非关键信息
非关键信息
证件号码
不同账户类型
个人投资者账户：
1、首次变更“投资者名 称”或“证件类型和证件 号码（算一项）”两者中 的一项可直接在销售机构 处办理； 2、非首次变更二者中的 一项或同时变更两项关键 信息修改，需向我司提交 申请材料；
注册
二、账户开立业务
< 返回常见问题投资者开立基金账户后，在另一处销售 机构以相同的关键信息再报开户是否会 成功？
外国人是否可以开立开放式基金账户？
注册方式开立的基金账户销户后能否再 次申请注册开户？
原使用15位身份证号开立开放式基金账 户后能否再用18位身份证号新开账户？
三、账户登记相关业务
增开/变更 交易账号业务
T日 提交申请
T+1日 确认并发送给销售机构回报
T+2日 投资者可查询
三、账户登记相关业务
< 返回
常见问题
投资者在某销售机构已撤销交易账户， 能否再在该处办理账户资料变更业务？
已有基金账号后在另外一处销售机构以 相同三项关键信息报开户能否成功？
四、账户资料变更业务
关键信息
不同开立方式
注册开立账户： 场外仅可变非关键信息， 关键信息由场内基础证券 账户修改后同步； 场内基础证券销户，场外 基金账户无法变更资料
机构投资者：
关键信息修改需向我司提 交申请材料； 其中注册开户的需向场内 申请变更
四、账户资料变更业务
T日 提出申请
普通业务流程
T+1日 确认并发送给销售机构回报
T+2日 投资者可查询
广播方式
1、TA非关键信息以首次开户为准，之后在别处做账户登记时，TA不刷新非关 键信息，申报资料变更业务时，TA才修改 2、在多处登记基金账户，在一处办理资料变更，场内与TA同步变更，但不向 其他场外销售机构广播
答：可以在N-1处销售机构报撤销交易账户业务或销户业务， 在最后一处报销户业务。
+ 98 0123456789
……
（深市封闭式基金账户 /股东账户）
……
二、账户开立业务
1、办理地点：销售机构
2、开立方式：注册&配号
3、开立流程：
T日申请 T+1日确认并发送给销售机构回报
T+2日投资者可查询
投资者名称：XXX 证件类型：XXX 证件号码：XXX 其他非关键信息：……
配号
投资者名称：XXX 证件类型：XXX 证件号码：XXX 上交所/深交所股东账号：XXX 其他非关键信息：……