主导产业选择与产业结构优化

第二章主导产业选择与产业结构优化
本章阐述产业结构优化的基本内容。

鉴于主导产业是形成合理有效的产业结构的核心，所以第一节专门陈述主导产业的选择问题，首先阐述主导产业的概念、特征及其与非主导产业之间的关系，然后着重介绍了四种主导产业的选择基准，以及世界经济发展经历的五次主导产业群的更替。

第二节围绕产业结构优化的基本内容，即产业结构合理化和产业结构高级化，分别介绍了产业结构合理化的含义、本质、协调的机制和条件、判断标准，以及产业结构高级化的含义、直接动因、表现形式和标志等。

第三节陈述了产业结构优化升级的评价原则、评价内容及指标体系。

第一节主导产业及其选择
一、主导产业的概念
（一）主导产业的概念和特征
主导产业，是指在经济发展过程中，或在工业化的不同阶段上出现的一些影响全局的在国民经济中居于主导地位的产业部门。

这些产业部门因其利用新技术方面的特殊能力而具有很高的增长率，而且它们在整个国民经济发展中具有较强的前后向关联性，因此这些产业部门的发展能够波及国民经济的其他产业部门，从而带动整个经济的高速增长。

在现代社会经济生活中，由于经济活动和各产业部门之间的技术经济联系，主导产业具有一些显著特征。

1. 多层次性。

由于发展中国家在优化产业结构的过程中，既要解决产业结构的合理化问题，又要解决产业结构的高级化问题，实现目标是多重的，所以处于战略地位的主导产业群就呈现出多层次的特点。

2. 综合性。

由于发展中国家在经济发展中面临的问题是多样的，各产业部门在为发展目标服务时，其作用既各有侧重又互为补充，主要取决于产业部门的特性。

部门特性的差异及面临问题的多样性，要求在选择主导产业时综合考虑多种因素，这就决定了主导产业群的综合性。

产业部门的特性主要表现在以下几个方面：（1）增长特性，即某产业部门的发展对国民经济增长的贡献大小。

（2）关联特性，即某产业部门在整个产业链条中是属于推动型，还是属于诱导型。

（3）需求特性，即某产业部门是服务于最终需求，还是服务于中间需求；是对积累贡献大，还是对消费贡献大等。

（4）资源特性，即某产业部门所体现的各种资源的密集程度。

3. 序列更替性。

经济发展的阶段性也决定了主导产业群的序列更替性。

特定时期的主导产业，是在具体条件下选择的结果。

一旦条件变化，原有的主导产业群对经济的带动作用就会弱化、消失，进而为新的主导产业群所替代。

从经济发展的中短期考虑，由于“瓶颈”作用和“瓶颈”的更替性，主导产业群的选择也要具有序列更替性。

不同发展阶段上的主导产业群，既存在替代关系，又存在相互作用。

不同阶段的主导产业群的选择并不是随机的，前一主导产业群为后一主导产业群的发展奠定基础。

在此，我们不能把基础产业纳入主导产业，或是把支柱产业等同于主导产业。

基础产业和主导产业是对产业结构从不同角度、不同层次进行划分、考察所得出的不同概念。

基础产业是支撑一国或一个地区经济运行的基础部门，它决定着工业、农业、商业等直接生产活动的发展水平，一个国家或地区的基础产业越发达，其经济运行就越顺畅、越有效，人民生活就越便利。

一般而言，基础产业是经济社会活动的基础工业和基础设施，前者包括能源工业和基本原材料工业，后者包括交通运输、邮电通讯、港口、机场、桥梁等公共设施。

从广义上来看，基础产业还应当包括一些提供无形产品或服务的部门，如科学、文化、教育、卫生、法律等部门，有时还特别强调农业是国民经济的基础。

主导产业，则是指在产业发展中处于技术领先地位的产业，它代表了产业结构演变的基本方向或趋势，对整个国民经济发展具有明显的促进作用，能带动整个产业结构走向高级化。

主导产业与支柱产业有发展程度的差别。

支柱产业是指在国民经济中所占比重最大，具有稳定而广泛的资源和产品市场的产业，支柱产业构成一个国家或地区产业体系的主体，提供大部分的国民收入，因而是整个国民经济的支柱。

支柱产业的构成及其技术水平决定了产业结构在演变过程中所处的阶段。

而主导产业是在一个国家或地区的产业体系中处于技术领先地位的产业，它代表产业结构演变的方向或趋势，是支柱产业发展的前期形态。

主导产业的选择主要侧重于国民经济和产业结构的长期目标，强调创新、未来的发展优势和带动效应；而支柱产业的选择则注重于短期或中期目标，注重现实的经济效益，在于培育国民经济增长的主力产业。

主导产业在当前经济中是可能是影响较小的产业，其资源利用效率可能较低，投入产出比率也可能不尽人意；而支柱产业则必定是在现实经济中占有较大份额、对国民经济的贡献率较大、投入产出比较好的产业。

两者在时间上一般呈现为后者对前者的继起，前一时期的主导产业成为后一时期的支柱产业，而在新的时期又会有另外一些产业替代原来的主导产业。

（二）主导产业与非主导产业的关系
主导产业并不是孤立存在的，它与其他产业部门之间存在着相互促进、相互影响、相互依赖、相互制约的关系。

随着技术和经济的发展，各产业部门之间的
关系会越来越广泛，越来越复杂。

每个产业部门既是其他产业部门存在和发展的一个条件，其自身发展也要受其他产业部门的制约。

每个产业部门都需要其他产业提供的产品作为自己的劳动手段、劳动对象和劳动者的生活资料，同时也必须把本部门的产品提供给其他部门使用。

因此，各产业部门之间就形成了经常的、大量的、相互交替的技术经济联系。

作为国民经济产业部门之一的主导产业，它不能脱离其他部门而独立发展，必须与其他产业部门保持协调发展。

要使包括主导产业在内的各产业协调发展，必须搞清楚各产业部门之间的联系及其联系方式。

根据各产业前向联系和后向联系程度的差异对产业部门在国民经济结构中所处的地位和所起的作用进行划分，产业部门可以分为：
1. 中间需求型产业。

部门前向联系和后向联系程度均较高的产业，或中间投入率、中间需求率均较高的产业部门，在社会生产过程中既显著依赖其他部门的投入，又依赖其他部门对本部门中间产品的需求。

此类产业部门的产业联系性质属于中间需求型产业。

2. 中间需求型基础产业。

部门后向联系水平低、前向联系水平高或中间投入率低，中间需求率高，则表明该产业部门的生产过程对其他部门的投入依赖较低，但却显著依赖于其他产业部门生产过程对该部门中间产品的需求。

该产业被称为中间需求型基础产业。

3. 最终需求型产业。

后向联系程度高、前向联系程度低或中间投入率高，中间需求率低。

这类产业部门的产业联系特点是：显著依赖其他部门中间产品对本部门生产过程的投入，但本部门产品的大多数用于非生产消费，即构成社会最终产品。

故这类产业的发展主要依赖其他部门的中间投入量和社会最终产品的需求量，因此称为最终需求型产业。

4. 最终需求型基础产业。

前向联系程度和后向联系程度均较低，或中间投入率和中间产业率均较低的产业部门。

这类部门产业联系的特点是：生产过程既不显著依赖其他部门的投入，又不显著依赖其他部门的需求。

这类产业的产出主要用于最终产品需求，其增长过程不以其他部门有效供给量的增长为前提，因此称为最终需求型基础产业。

根据前、后向联系的程度对国民经济各产业部门的联系方式进行分类，产业的联系方式主要有以下两种：
1．基础产业和非基础产业间的联系方式。

根据部门后向联系程度或中间投入率的高低，可将国民经济各产业部门划分为基础产业和非基础产业两大类。

后向联系程度高或中间投入率高的为基础产业，反之为非基础产业。

在国民经济运行中，基础产业部门不以非基础产业的中间产品为基本增长条件，但为非基础产业的发展提供必不可少的投入。

因而基础产业和非基础产业间联系方式的基本特
征是基础产业应超前发展。

2．上游产业、中游产业、下游产业的联系方式。

所谓上游产业、中游产业、下游产业，是根据各产业部门对资源进行加工的顺序而做出的形象概括。

上游产业即中间产品供给型基础产业，中游产业即中间产品供给型产业，下游产业即最终产品供给型产业。

上游、中游、下游产业联系的基本特征是：上游产业为中游产业提供初级原料品，中游产业为下游产业提供再加工的原材料。

从世界各国的工业化经验看，在工业化初期，一般是下游产业得到优先发展；在工业化中期或较完整的产业结构形成期，由于部门间联系水平提高，资源加工深度提高，加上技术进步因素的影响，上游产业、中游产业在国民经济中的地位趋向下降。

但这种下降趋向并不能等同于工业化初期上、中游产业的发展不足，而是上、中游产业生产过剩和生产能力闲置。

由此可见，在工业化中期，上游产业和中游产业的发展是从有效供给不足转向过剩的关键时期。

世界各国的工业化经验还表明，对于一个不发达国家，特别是人口规模较大的国家来说，在工业化中期，必须认真解决上游产业和中游产业生产能力不足、产品供给不足的“瓶颈”约束问题。

二、主导产业的选择基准
主导产业是经济发展的驱动轮，整个经济和其他各产业部门只有在它的带动下才能高速增长。

同时，主导产业也是形成合理和有效的产业结构的契机，产业结构必须以它为核心才能快速向高级化推进。

正因为如此，正确选择主导产业就成了各国促进产业结构发展的重要课题。

选择主导产业，首先涉及的就是选择标准问题，即主导产业的选择基准。

人们已经提出的基准有很多，较常提到的有以下几类基准：
（一）赫希曼基准
美国发展经济学家艾伯特•O•赫希曼(Hirschman)在其名著《经济发展战略》中，依据投入产出的基本原理，提出了依后向联系水平确定主导产业的准则。

也就是说，主导产业部门的选择应依照工业部门后向联系系数的大小顺序排列。

赫希曼基准的意义在于：首先，突出后向联系意味着主导产业部门的选择以最终产品的制造部门为主，这样，主导产业部门的市场需求就有保证。

其次，主导产业部门具有强烈的中间产品需求倾向，这又为支持主导产业部门增长的中间投入部门提供了市场。

因此，主导产业部门通过需求扩大的连锁效应，可带动经济的有效增长。

可以明显地看出，赫希曼基准的出发点在于，在不发达国家，由于资本相对不足，而且扩大资本形成能力的要求相当迫切，所以基础产业的成长要靠市场需求带动供给。

因此，可以把赫希曼基准理解为以需求带动供给增长的不平衡结构
的选择战略。

（二）罗斯托基准
美国经济学家W•W•罗斯托(Rostow)在《从起飞进入持续增长的经济学》一书中将主导产业部门在经济起飞中的作用概括为三个方面：（1）后向联系效应。

即新部门处于高速增长时期，会对原材料和机器产生新的投入需求，从而带动一批工业部门的迅速发展。

（2）旁侧效应。

即主导部门会引起周围的一系列变化，这些变化趋向于更广泛地推进工业化。

（3）前向联系效应。

即主导部门通过增加有效供给促进经济发展。

例如，降低其他工业部门的中间投入成本，为其他部门提供新产品、新服务等。

可见，罗斯托基准是依据产业部门间供给和需求的联系程度来确定主导产业部门的。

赫希曼基准和罗斯托基准都是依产业间的关联度大小来确定主导产业部门的，它们的着眼点都在于主导产业的带动或推进作用。

因此，也有人把这两个基准合称为产业关联度基准。

（三）筱原基准
筱原基准是20世纪50年代中期日本产业经济学家筱原三代平在其论文《产业结构与投资分配》中提出的基准。

筱原基准包括“收入弹性基准”和“生产率上升率基准”两个方面。

1．收入弹性基准。

收入弹性基准是指从社会需求来看，使产业结构与随着国民收入增长而增长的需求结构相适应的原则。

收入弹性，又称需求收入弹性，是在价格不变的前提下，某产业的产品（或某一商品）需求的增加率和人均国民收入的增加率之比，反映了该产业的产品社会需求随着国民收入的增长而增长的趋势。

收入弹性相对高的产品，其社会需求也相对高。

应优先发展收入弹性高的产业和产品，因为产品收入弹性高的产业部门，有着广阔的市场，而广阔的市场正是产业进一步发展的先决条件。

2．生产率上升率基准。

一般而言，技术进步是造成生产率上升的主要原因。

在技术上首先出现突破性进展的产业部门常常会迅速地增长和发展，能保持较高的生产率上升率，所创造的国民收入比重也随之增加。

因此，生产率上升率基准就具体表现为技术进步率基准。

这个基准反映了主导产业迅速有效地吸收技术水平的特征。

优先发展生产率上升快的产业，不仅有利于技术进步，还有利于提高整个经济资源的使用效率。

“筱原基准”理论从供需两个方面对主导产业的选择加以界定，其内容存在着互补关系，是一个有机的统一体。

（四）就业弹性基准
美国经济学家阿瑟•M•奥肯（Okun）根据美国的统计资料，测算出实际国民
生产总值增长率与失业率之间关系的规律，称为奥肯定律。

根据奥肯定律：如GNP增长2.5%，则失业率降低1%。

这就是说，就业增长与经济增长的方向大致相同。

但应注意的是，经济增长不一定带来相应的就业增长。

因为就业增长并不是单纯取决于经济增长这一个因素，还应考虑就业弹性。

经济增长的就业弹性，简称就业弹性，是指当影响经济增长的其他因素不变时，每一单位的经济增长引起就业增长的比率。

就业弹性一定时，提高经济增长率就可增加就业量；经济增长率一定时，提高就业弹性也可增加就业量。

但是，提高经济增长率相当不容易，相对而言，在保持一定经济增长速度的同时，提高就业弹性则更为现实，难度也小一些。

就业弹性越大，单位经济增长带动就业增长的水平就越高，依靠经济增长拉动就业的作用就越明显；当就业弹性较小时，单位经济增长带动就业增长的水平越低，即使经济保持高速增长，也不会对就业有较强的拉动，此时，依靠经济增长解决就业问题就不会产生明显效果。

从经济发展的自身规律来看，在经济发展的不同阶段，就业弹性水平会有所不同。

在工业化初期阶段，技术水平低，技术进步的速度较慢，经济增长主要依靠简单扩大再生产方式来实现。

这种粗放增长方式的要素投入产出率低，因而劳动生产率也低，完成单位产出需要投入的劳动力数量大，就业弹性水平通常较高。

随着工业化进程的纵深发展，要素投入对经济增长的作用开始减弱，经济增长更多地依赖技术进步，此时就业弹性会缓慢下降。

一国的产业结构中，劳动密集型产业的比重越大，就业弹性水平越高；而资本密集、技术密集型产业的比重越大，就业弹性值越低。

第三产业与制造业相比，属于资本和技术密集度较低的产业，对劳动力有较高的容量，发展第三产业，提高其在整个国民经济中的比重，有利于提高就业弹性水平。

就业弹性的测算方法主要有两种，一种是根据弹性定义测算，另一种是构建经济增长影响因素模型，通过对模型参数的估计测算就业弹性。

两种方法各有特点，计算条件和应用场合各不相同，在实际应用中应加以注意。

（1）按就业弹性的定义测算。

弹性是一变量(Y)对另一变量(X)的微小变动作出的反应，用微分公式表示即为：E=(dY/dX) (X/Y)。

此外，弹性还可表达为：当其他因素不变时,变量X单位变动引起另一变量Y变动的比率，用差分公式表示为：E=(ΔY/ΔX) (X/Y)。

对社会经济现象而言，指标数据通常按月度、季度、年度分时段观察取得，但在短时间内现象的微小变动是难以观察并取得结果的，因此，计算弹性通常采用差分公式，经济增长的就业弹性即为GL/GY，其中，GY表示经济增长速度，GL表示劳动投入的增长速度。

运用差分公式计算就业弹性的最大特点是简便，既可按年度值计算，也可计
算一个较长时期的弹性值。

（2）按经济增长模型测算。

影响经济增长的因素是多方面的，既有资本、劳动等要素投入变化的影响，又有技术进步、制度变迁和结构调整等原因，经济增长模型是反映经济增长与各影响因素之间数量关系的模型。

经济增长模型种类较多，但以新古典经济增长模型应用最为广泛。

假定一个新古典生产函数为：
β
αλt t t o t L K e A Y =，
式中：t Y ，t K ，t L 分别代表时间t 上的产出、资金投入量、劳动投入量；λ，0A ，α，β为参数；λ为技术进步率；t e λ为科技进步因子；α和β分别代表资本和劳动的产出弹性。

对上式两边取自然对数转化为线性形式：
0ln ln ln ln t t t Y A t K L λαβ=+++ （模型1） 对模型1估计参数β值，即得出就业弹性值。

此外，模型1两边全微分并用差分近似代替微分，当t ∆趋近于一个时间单位时，令GY=ΔY/Y ，GK=ΔK/K ，GL=ΔL/L ，得到模型为：
GY GK GL λαβ=+⋅+⋅ （模型2） 模型2是一个新古典经济增长模型，式中β为就业弹性。

使用模型1和模型2均可估计出就业弹性，但两个模型所代表的经济含义完全不同，使用同样数据估计出的结果也存在差异。

模型2描述的是要素投入与产出之间的对数关系，模型3描述的是经济增长与各影响因素之间的关系。

测算就业弹性的意义并不在于得出其具体值，更重要的是利用这一结果预测未来经济增长对就业的影响，进而为制定政策和决策提供依据。

除了上述四个基准之外，国内外学者还提出过一些其他基准，如“产业协调状态最佳基准”、“瓶颈基准”、“比较优势基准”、“高附加值基准”，等等。

国内外学者当中有不少人从理论和实践两个方面，对上述基准的可行性提出过疑问。

我们认为，这些主导产业选择基准是撇开了许多具体因素抽象出来的理论模式，放眼于未来经济的成长，在理论逻辑上是能够成立的。

但要发挥选择基准的作用，还必须具备一定的前提条件：（1）基础产业相当完善，不存在严重的“瓶颈”制约；（2）产业发展中不存在技术上的硬性约束，基本具备或可以通过某种途径实现主导产业发展所需的技术条件和管理条件；（3）不存在资金约束，政府既然选择主导产业加以重点扶持，就必须有资金上的支持。

如果不具备这三个条件，主导产业的成长及其对其他产业的促动作用，自然就难以达到理想的效果。

此外，就已有的主导产业选择基准来看，还有一些问题值得进一步研究。

首先，市场容量大、生产率上升快的产业为什么需要产业政策的支持。

这类
产业能为投资者带来较高的收益，因此，本身就是投资看好的行业，并不一定需要政府的特别支持才能快速发展。

日本的经验支持了这种判断，日本相当一部分高速增长和出口业绩显著的行业，并没有得到政府的政策支持。

我国的经验也支持这种判断。

我国自改革开放以来，在具备基本的产业与技术的条件下，哪些产品的国内和国际市场看好，就有大量的投资迅速进入这些行业。

在这些行业中，不但不会存在投资不足问题，反而总是出现“重复建设”、“重复生产”等问题。

其次，基准如何具体化，如何计算基准的指标。

虽然基准能够被表述，但实际上无论在日本还是在其他国家，都没有通过对未来产业状况的精确计算，来确定哪些行业应该是“高收入弹性产业”和“劳动生产率上升较快的产业”，并以此作为制定产业政策的依据。

有些研究虽然计算了以往的数据，但是，对未来的研究难度很大，不确定的因素很多，最多只能指出大致的趋势，不能落实到具体的产业和产品上。

日本在制定产业政策时，参照了其他发达国家的经验，选择了一些产业作为主导产业重点进行支持，但是，还有更多的具有同类性质的产业却未能得到政府支持，而仅仅从“基准”的角度并不能解释这种现象。

在我国，关于需求增长快、收入弹性高的产业应该包括哪些行业的争论已经进行了多年，但并没有形成大致上具有共识的结论，“短线产业”、“消费品产业”、“高新技术产业”都分别被提出作为需求弹性大、产业关联度大和生产率上升快的产业，这实际上已经包含了大多数产业在内。

最后，不同基准之间如何排序。

由于提出的基准很多，一个产业很难符合所有基准或多数基准。

在经济加速发展的较早阶段，收入弹性较高的行业如轻纺行业，很可能不是劳动生产率上升快的产业和产业关联度大的产业，而汽车等行业虽然产业关联度大，但并不是当时收入水平上收入弹性较高的行业，也不是容纳较多就业的行业，更不是低收入国家具有比较优势的行业。

当不同基准之间发生冲突时，应该如何判断不同基准的重要性？哪些基准应该优先考虑？哪些基准无关紧要？这些问题都没有明显的答案。

因此，几乎所有的行业，都有理由成为政府关注的重点。

案例。