进口单证业务操作注意事项及案例分享

签章需验印_____________
注意!
对申请书有任何修改或材料齐全应及时电话 告知经办，可提高业务处理效率及准确性。 不能擅自替换申请书。
2.1.1 信用证修改申请书
应将联动修改内容 一并写明。例如改 金额，45A中有涉及 金额部分应写明。 修改货描、金额、溢 短装、申请人、受益 人名称、付款期限需 提交合同或往来邮件。
01 进口开证组
02 进口到单组
03 进口付款组 04 进口非常规组
Part 3 集中行返工记录标准
2.1 进口开证组
主要负责
1、 进口信用证开立和修改 2、进口保函/备用信用证开立 3、纸质版申请书的代理开证 4、非客户原因导致的报文重发 / CABLE OUT
2.1 进口开证组
信用证开立/修 改申请书审核
货物描述与合同相符，必须包含货物名称
Draft(s) drawn on issuing bank for % invoice value at sight or Term: days after . Documents required需提交的单据： □Signed Commercial Invoice in [ 3 ] originals [ ] copies indicating this L/C No., Contract No. and ______________________. □Signed Packing List in [ 3 ] originals [ ] copies . □Full set 3 /3 set of clean shipped on board Ocean Bill of Lading marked“□Freight Prepaid □Freight Collect” made out to order of , notifying applicant .运输单据需要与价格条款相对应，并且运费到付和预付需正确选择 □Insurance Policy/Certificate in duplicate blank endorsed for 110 % of the invoice value, showing claims payable at destination in currency of the draft, covering All Risks and War Risks and . □Other documents required其他需提交的单据： 如需要，应将前面的方框勾选
递交单据清单
正确填写我行业务 编号、来单行业务 编号、来单金额和 来单日期。
联系人及复核签 字应手签，不可 机打。集中行应 加盖国际业务部 公章或由有权人 签字。直联行应 加盖行章。
2.1.2 联系单
“符合国际业务部2016年354号文规定，不受制裁。”
第一层级：北朝鲜，伊朗 第二层级：古巴、叙利亚、苏丹、缅甸 第三层级：俄罗斯 第四层级：南苏丹，白俄罗斯，布隆迪，中非共和国，刚果共和国，刚果，伊拉克， 黎巴嫩，利比亚，索马里亚，乌克兰，委内瑞拉，也门，津巴布韦，克里米亚。
Advising Bank通知行(if blank, any bank at your option，如空白，请贵行自
行选择)
必须有SWIFT代码，若有第二通知行，应写清1st,2nd通知 行名称及SWIFT.
2.1.1 信用证开立申请书
Place of taking in charge/dispatch from…/place of receipt货物接管地/发运地/收货地 Port of loading/Airport of departure装货港/起飞机场 Port of discharge/Airport of destination卸货港/目的地机场 Place of final destination/for transportation to…/place of delivery最终目的地/运至/交货地 Latest date of shipment最迟装运日： Partial Shipment分批装运 allowed允许 not allowed不允许
各项业务
联系单填写
保函/备证
文本注意事项
2.1.1 信用证开立申请书
APPLICATION FOR DOCUMENTARY CREDIT跟单信用证开立申请书
TO致：CHINA CONSTRUCTION BANK CORPORATION中国建设银行股份有限公司 _ HENAN__ BRANCH分（支）行 for bank’s use only, Date of this application申请日期 L/C No. 需标明LC NO. Please issue a documentary credit according to our instructions stated in this application form. The credit should subject to ICC Uniform Customs and Practice for Documentary Credits(UCP) latest revision effective on the date of issuance.ITEM: 请根据我公司在本申请中的指示开出不可撤销跟单信用证，并适用在开证之日有效的国际商会《跟单信用证统一惯例》最新修订本。 Please mark “×” in □ where appropriate请于恰当处在□内划“×” Expiry Date 到期日 Contact Person联系人Tel No. Place of expiry到期地点
第一层级 全面禁止受理
第二层级 除缅甸外，美元 禁止受理
第三、四层级 查询制裁名单
2.1.3 保函/备证文本
文本审核
需加盖公司公章（骑缝），压章时，避免完全盖住文本内容。
将保函号、开立日期等填写完整，保证保函文本的完整性。
注意保函应取02的业务参号，备证应取52的业务参号，切勿混用 非英文及中文文本，尽量不手改。
2.1.2 联系单
CP 号应填写 正确，尽早 填写 三种收费方式， 修改时不能选 择按系统维护 收取 扣费账号与系统 中一致时不需写 账号，不一致时 应写明扣费账号。 当选择按系统维 护收取时不要写 明金额。
应注明事项：无 正本运输单据 / 电放提单 / 无运 单、偿付费由申 请人承担、客户 特殊需求、涉及 高风险国家、账 户资金归集等
当条款未明确偿付费时应写明偿付费承担方。
reimbursing charges are for account of beneficiary.
□All documents should be issued in English and indicating □Documents must be presented within days after the date of shipment but within the validity of this credit. □Other terms and conditions if any其他条款，如有：如需要，应将前面的方框勾选 1. Charter party B/L acceptable 本申请书及其后的任何修改（如有）为以下法律性文件（及其任何修改、补充和变更）不可分割的组成部分，并受其约束： 编号为的《贸易融资额度合同》《信用证开证合同》 在信用证开立前按贵行要求存入开证保证金，作为本笔业务的一种担保，保证金比例为开证金额（含溢装金额）的％。 To be continued on separate continuation sheet(s) 其他内容见附件。 Stamp of Applicant（申请人签章）
Part 3 集中行返工记录标准
2.2 进口到单组
主要负责
1、 进口代收到单 2、进口信用证到单及拒付
注：进口信用证拒付退单后的二次到单，视作新到单， 由进口到单组处理。
2.2.1 国外银行面函
信用证业务： 面函需标注到单日期
代收业务：
面函需标注到单日期 和我行业务参号。
2.2.2 递交单据清单
Applicant申请人(full name and address，全称及地址)
NTFS系统中应维护好申请人的名称，不要 取错客户。
Amount金额(currency and figures，币种及金额 币种金额需写正确
□ Tolerance on amount金额浮动范围：+% －% □ Tolerance on goods quantity货物数量浮动范围：+% －%
建议用英文或英文缩写表示月份，以避免月和日不分； 装期加交单期不长于效期 注意不要重复勾选
Transhipment转运 allowed允许 not allowed不允许
Credit available by信用证类型sight payment即期付款acceptance承兑deferred payment延期付款negotiation议付with指定银行 If not chosen by us, it is at your choice.如果我公司未选，请贵行自行决定信用证类型及指定银行。 Description of Goods货物描述: (Brief description without excessive detail，请简要描述，勿加入过多细节)
2017年国际结算单证业务专项培训
进口单证业务 操作注意事项及案例分享
单证业务中心 进口团队 樊星
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02 进口到单组
03 进口付款组 04 进口非常规组
Part 3 集中行返工记录标准
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有浮动时，金额和货物浮动处写+xx% -xx%，同时在前面方框选中。如 限制货物金额或数量不可浮动，可留空或勾选后填写浮动范围：“+0%0%”，同时在47A中添加“NO TOLERANCE ON AMOUNT OR QUANTITY ALLOWED”或类似表述条款。
Beneficiary受益人(full name and address，全称及地址)2.1.来自 保函/备证文本联系单要项
合规性审核情况全部勾选，特别要清楚此保函是否需完成总 行审核。 应注明事项： *“此为分离式保函，被保证人为XXX” *“敞口保函” *“联合开立保函” * 备证开立形式（MT700/MT760/MT799）
2.1.4 系统操作
登记 取号
取号至中心S2队列，注意change distribution应与发 送电子版同步，以保证业务得到及时处理。
如保函文本中有改动，保函是否当日开立，材料是否齐全，需电话
通知经办。
2.1.3 保函/备证文本
联系单要项
各要项应与文本一致。 保函币种，如为小币种，需在币种金额处填写小币种金额， CLPM币种金额处填写NT系统中应该录入的大币种和金额。 直开转开、电开信开正确勾选。 集中行可以通过NTFS系统收取当前步骤直接确认计入当期收 入的手续费和邮电费，也可以自行收取相兲费用。手续费币 种金额应填写正确。
影像 扫描
扫描应清晰、完整，否则影响时效及开证 准确性。
邮件 发送
截止时间为15:30，标题包括业务编号、开立或出 草稿日期、联系人及电话。修改也需发送邮件， 防止漏做业务。
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02 进口到单组
03 进口付款组 04 进口非常规组
1. Certificate of origin in 1 original 2. Test certificate in 2 originals.
2.1.1 信用证开立申请书
Additional conditions附加条款： □All banking charges outside the Issuing Bank including