区域创新绩效研究

不同集聚结构下的知识溢出与区域创新绩效研究

邬滋

(广东商学院经济贸易与统计学院,广东广州510320)

摘要:知识溢出对区域创新绩效的影响已引起人们的广泛关注,文章将知识溢出的不同类型纳入知识生产函数模型中,分析了1993~1995年与2005~2007年生产行为聚集所产生的专业化和多样化环境下的知识溢出以及集聚所产生的竞争与垄断环境下的知识溢出对区域创新绩效的影响。实证结果表明,产业内知识溢出对两个阶段的创新绩效均存在一致、正面的影响,多样化的集聚结构对区域创新绩效的影响在2005~2007年较初期有显著的提高,且弹性系数也由负数变为正数,竞争性市场结构比垄断性市场结构对创新有更显著的影响。

关键词:集聚结构;知识溢出;创新绩效

中图分类号:F06115文献标识码:A

Know ledge Sp i llover and R egiona l I nnovation P er form ance

Based on Di fferent Agglom era tion Structure

WU Zi

(Guangdo ng Universit y of Busi ness St udies,Guangzho u Guang dong510320,Ch i na)

Abstr ac t:Kno wledge sp ill over has effects on t he regio na l i nnova ti on perfor m ance which has attracted attenti on extensively.In this paper we take t he effects into kno wledge productio n f unc ti on(KPF)to i nvestigate t he i m pacts of kno w ledge spill ove r gene ra ted by spa ti a l aggl o m erati on of productio n ac tiviti es on i nnovative o utpu t.In othe r words,MAR spill ove r,Jacobs spillover and Porter ex2 terna lities,which one is m ore i m portant?The econo m etric ana l ysi s of1993-1995and2005-2007sho ws t hat the spec i a lizatio n spill ove r presents co nsistent and positi ve e ffect in the t wo perio ds,and diversity spillover takes negati ve effect i n the initial period but positive effect i n2005-2007,co mpared with t he m onopolistic m arket struc t ure,co m petiti on has a m ore pro nounced i m pact o n the regi onal i nnovatio n perfor m ance.

K ey word s:agglo m erati on structure;kno wledge sp illover;i nnovatio n perfor m ance

1引言

在知识经济时代,由于信息科技革命与全球化趋势的深化,使得企业、产业、地区及国家的核心竞争力与传统的物质资本投资所形成的竞争力不同,知识的生产、累积、扩散、应用与增殖的动态竞争能力,取代了传统的土地、资本与劳动力等要素形成的竞争力[1]。同时,随着现代交通、通讯及科技的发展,知识(技术)的生产、扩散和共享方式发生剧烈变革,跨区域的信息交流能力骤增,一些生产活动可以分解成不同的阶段分布在全球不同的生产区位。但集聚经济作为一种典型的经济活动空间现象,其生产的本地化特征并没有消失,产业在空间上的集聚程度并没有因生产过程的分散而下降。产业集聚区存在显著的邻近效应与社会化效应,使企业生产行为地理性集聚对技术创新的重要性日益突显。经验研究表明,一些地方的经济获得成功并保持了竞争力,是因为这些地区具有高效的本地企业网络、快速的信息扩散和专业决窍传输[2]。

生产集聚对创新的影响主要通过集聚所导致的创新主体(企业)间的地理邻近性而产生,创新主体间的地理接近性使得该地区创新主体间能够方便地进行知识(尤其是缄默知识)和信息的交流与互动[3~4]。这种交流与互动因双方所属产业而被称作专业化溢出与多样化溢出,同时集聚所产生的不同的市场环境,即竞争与垄断也对知识溢出产生不同的影响。

2不同集聚结构下的知识溢出

目前,在新经济地理的各类模型中所假定的知识外部性被定义为/基于知识外溢和扩散的关联0[5],并且分为产业内溢出的专业化外部性(MAR溢出)、产业间溢出的多样化外部性(Jaco bs溢出)以及集聚所产生的竞争与垄断环境下知识溢出的外部性(Porte外部性)。

/MAR溢出0一词源于Mar shall、A rro w和Ro mer三位先驱的贡献,他们指出了产业内研究者、企业家及企业间的知识溢出的关系。在这里,个体间的知识溢出就是要解决相似或至少相关的问题。因此,MAR溢出是产业内的现象,由于彼此间相对较小的技术差距,知识溢出的障碍较低,更

ECOL OG ICAL ECO NOMY

作者简介:邬滋(1976~),博士生,讲师,研究方向为区域经济学、技术经济学。

益于发挥区域规模经济。一个可检验的命题是,在其他条件相同的情况下,生产技术相似的企业集聚较高的地区要比那些相似企业集聚度较低的地区有更高的收入增长率[6]。Ja2 cobs溢出强调的是集聚的规模和多样性的影响,该溢出发生在不同产业间,进而导致区域范围经济的利用。这种类型的溢出机制可以理解为通过与其他产业的相互作用,使个别产业的研发范围扩大了。与M AR外部性不同,Jac obs外部性认为是地理集聚企业的多样性与差异性促进了企业的创新行为,而不是地理集聚企业的专业化促进了创新和经济增长。一个可检验的命题是,在Jacobs溢出中,多样化集聚程度较高的地区其收入增长率比聚集了更多同质企业的地区要高。波特提出了另一种类型M AR外部性的理论,即Porter外部性。他认为,知识在特殊的聚集产业内溢出刺激经济增长。然而,他强调是区域竞争而不是区域垄断促进了创新的实施和应用,垄断或者缺乏竞争的压力,企业管理者只会贪图安逸,不愿意进行风险创新投资。

由于专业化外部性和多样化外部性,创新企业有很强的动力聚集到一起充分利用由地理接近性产生的各种积极的集聚效应,创新行为的地理集中是这些创新企业集聚的结果[7]。知识溢出的重要性表明,企业创新行为不是独立进行的,而是受外部资源的支持,但生产行为聚集所产生的专业化和多样化环境下的知识溢出及集聚所产生的竞争与垄断环境下的知识溢出,对区域创新的影响学术界看法并不一致[8]。本文通过实证分析旨在说明:在MAR溢出、Jacobs 溢出及Porter外部性中,究竟哪一种溢出对区域创新绩效产生主要影响,影响程度如何?在对不同产业创新的相关因素进行分析的基础上,能否提出差别化的产业创新模式并形成相关政策体系,探索有中国特色的自主创新模式。

3模型构建与结果分析

311模型构建

知识外溢的测定一直是聚集经济研究中最难解决的问题之一[9]。但G riliches提出的知识生产函数分析框架提供了解决这一问题的思路[10~11]。该函数将创新产出和创新投入联系起来,认为研发经费投入和人力资本投入是知识生产和创新的主要投入,通过这种投入可以生产出新的有经济价值的知识。由G riliches[10]和Jaf f e[12]提出的知识生产函数是分析区域知识溢出属性和检验其对区域创新影响的一个强有力的经验模型工具。根据G rili ches-Jaf f e知识生产函数,本研究的理论模型基础采用扩展和修改了的柯布-道格拉斯生产函数形式:

K

i =A

i

RD A Z B

i

E

i

式中,K代表创新产出,RD为研发支出或人力资本,Z代表一

系列经济变量,如人口、经济发展水平、集聚经济等;E代表

随机扰动项;i为观测单元。G riliches-Jaff e知识生产函数的

提出基于这样一个假设:一个地区的大学研究对同一个地区

的专利的正面影响显示了地理媒介溢出的存在。区域创新绩

效除与RD投入(如经费或人力资本)直接相关,还取决于环

境中不同类型知识溢出因素的影响,这些因素可以促进创新

资源的有效利用,加入这些反映知识溢出的解释变量客观上

会增加模型的解释能力。因此,本文中变量Z代表与聚集经

济相关的环境变量,包括产业专业化知识溢出、产业多样化

知识溢出、市场竞争程度等变量。即:

Z=SPEC@D I V@C O MP

综上,模型可以表示如下:

K=ARD A(S PEC@DI V@CO MP)B E

如果对该生产函数取对数则变成线性模型,为:

l n k=ln A+A l nRD+B

1

lnS PEC+B

2

lnD I V+B

3

lnC OMP+

l n E

将上式简化:

I NNOV=a+A R+B1S+B2D+B3C+E

其中,I NNOV表示创新密度(表示为每万个工人的创新

产出),S表示产业专业化,D表示产业多样化,C表示产业当

地竞争,E是一个随机误差。

312变量度量

如何定义专业化(S PEC)、多样化(D I V)与竞争

(C O MP)这三个变量是很重要的,因为变量的处理方法不

同,对模型估计的结果也大相径庭。本文的处理方法如下。

地区专业化水平,又称地区间的产业结构差异程度。

本文选择目前使用较多的克鲁格曼专业化指数衡量各地区

专业化水平,其计算公式表示如下:

S

i

=6k|V

ik

-V

ik

|

式中,V ik=E ik/E k E ik,V ik=(E j X i E jk)/(E k E j X i E jk),

i、j、k分别为地区i、地区j和行业k,E ik为地区i行业k

的从业人员数。上式表示某地区各行业的专业化系数与全

国其余地区相应行业的专业化系数差的绝对值之和,测度

的是第i地区与其余地区平均水平的产业结构差异程度,

或称第i地区专业化程度。

对一个地区的产业多样化程度的度量通常采用相对多

样化指数,其定义式如下:

D i=1/

E k∣V ik-V k∣

式中,i、k表示地区i和行业k,E

ik

的表达式与含义同上,

V

k

=(E

i

E

ik

)/(E

i

E

k

E

ik

),V

k

表示产业K的从业人员

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