网络商学院答案

新三板

1. 国务院于发布了（）《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，标志着新三板全国扩容方案正式出台。

A 41622.0

B 41663.0

C 41298.0

D 41997.0

多选题

2. 关于做市商的报价规则，以下哪些是正确的选项？

A 最迟于每个转让日上午9：30发布双向报价

B 双向报价时间应当不少于每个转让日做市转让撮合时间的75%

C 同次报价的卖出价格与买入价格之价差应大于零且不超过卖出价格的5%

D 做市商前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，做市商应于5分钟内重新报价

3. 某有限责任公司拟申请在新三板挂牌，以下哪些选项是其完成挂牌的必经程序？

A 改制即整体变更为股份公司

B 主办券商等机构完成尽职调查并制作申报材料

C 提交主办券商内核委员会审查

D 向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申报

4. 做市商的主要功能包括以下哪些方面？

A 价值发现功能

B 增强股份流动性的功能

C 平抑证券价格波动，增强市场稳定性的功能

D 直接融资的功能

5. 以下哪些选项是对新三板特点的正确描述？

A 由国务院批准设立

B 由证监会统一监管

C 主要服务于创新创业型中小企业

D 新三板挂牌公司属于非上市公众公司

6. 新三板的功能与作用包括以下哪些内容？

A 直接融资、信用增进

B 价值发现、股份流动

C 规范治理、提升形象

D 并购重组、股权激励

7. 公司申请在新三板挂牌，需要满足以下哪些条件？

A 依法设立且存续满两

B 业务明确，具有持续经营能力

C 公司治理机制健全，合法规范经营

D 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

E 主办券商推荐并持续督导

8. 公司申请在新三板挂牌，需要聘请哪些机构？

A 主办券商

B 律师事务所

C 会计师事务所

D 资产评估公司

判断题

9. 新三板不设财务门槛，申请挂牌的公司可以尚未盈利。

正确

错误

10. 全国中小企业股份转让系统是由中国证监会统一监管的全国性证券交易场所

正确

错误

11. 证监会学习2014年7月23日国务院常务会议精神时召开视频会议决定，将完善创业板制度，在创业板建立单独层次，支持尚未盈利的互联网和高新技术企业在新三板挂牌一年后到创业板上市

正确

错误

12. 拟挂牌公司改制时可以聘请不具备证券期货从业资格的会计师事务所进行审计。

正确

错误

13. 2015年3月18日，全国中小企业股份转让系统成分指数、全国中小企业股份转让系统做市成分指数正式发布。

正确

错误

14. 新三板挂牌公司可以同时选择协议转让、做市转让两种方式进行股份转让。

正确

错误

15. 做市商向市场提供买卖双向报价，投资者根据做市商报价选择是否与做市商成交，投资者委托不直接匹配成交。

正确

错误

16. 做市商做市买入的股票，买入当日不可卖出

正确

错误

公司资产管理

1. 证券公司开展资产证券化的最主要的载体是（）

A 定向资产管理计划

B 专项资产管理计划

C 分级集合资产管理计划

D 分期集合资产管理计划

2. 集合资产管理计划成立时的募集金额不得低于（）万元

A 100.0

B 1000.0

C 300.0

D 3000.0

3. 可以作为集合资产管理计划委托人的机构投资者净资产不低于（）万元

A 50.0

B 100.0

C 300.0

D 1000.0

4. 证券公司以自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）%

A 5.0

B 10.0

C 15.0

D 20.0

5. 定向资产管理计划成立时金额不得低于（）万元

A 100.0

B 1000.0

C 300.0

D 3000.0

多选题

6. 不得作为委托人参与定向资产管理计划的有（）

A 公司董事

B 公司监事

C 公司从业人员

D 公司从业人员配偶

7. 集合资产管理计划的投资范围包括（）

A 集合资金信托计划

B 单一资金信托计划

C 专项资产管理计划

D 银行存款

8. 以下可以作为定向资产管理计划委托人的有（）

A 其个人金融资产合计不低于100万元人民币

B 其个人金融资产合计不低于300万元人民币

C 最近两年个人年均收入不低于50万元

D 最近三年个人年均收入不低于50万元

9. 对公司资产管理业务拥有监管权限的监管机关包括（）

A 中国证券监督管理委员会

B 陕西监管局

C 上海监管局

D 中国证券投资基金业协会

10. 在开展资产管理业务过程中不得有下列行为（）

A 向投资者违规承诺本金不受损失或者承诺最低收益

B 不适当地宣传、销售产品，误导欺诈投资者

C 投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业

D 根据风险与收益不同将集合资产管理计划份额划分为不同级别

判断题

11. 集合资产管理计划只接受货币资金形式出资

正确

错误

12. 2002年公司获得受托投资管理业务资格，可以开展资产管理业务

正确

错误

13. 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》所称的资产证券化是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动

正确

错误

14. 公司可以为单一客户办理集合资产管理业务

正确

错误

15. 证券公司可以自有资金参与定向资产管理计划

正确

错误

16. 依法设立并受监管的各类集合投资产品不得视为集合资产管理计划的单一合格投资者

正确

错误

17. 定向资产管理计划只接受货币资金形式出资