大型国有集团公司合规管理办法

公司合规管理办法

第一章总则

第一条为促进**集团公司（以下简称集团公司）依法合规经营，建立健全合规风险管理机制，防范与控制合规风险，促进集团公司各项业务稳定持续健康发展，根据《中央企业全面风险管理指引》（国资发改革〔2006〕108号）《中央企业合规管理指引（试行）》（国资发法规〔2018〕106号）《企业境外经营合规管理指引》（发改外资〔2018〕1916号）《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》（国资发监督规〔2019〕101号）《**市市管企业合规管理试点工作意见》（津国资法规〔2019〕27号）和公司章程的相关规定，制定本办法。

第二条本办法适用于集团公司全面合规管理各项工作。各所属企业结合自身实际情况，依据本办法制定自身合规管理办法并严格落实执行。

第三条合规是指集团公司各级企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度、国际条约、规则以及对内对外的商业道德承诺等。

合规风险一方面是指集团公司及其员工因未能遵循法律法规、监管规则、行业准则、国际条约及内部规章制度，未践行商业道德承诺，可能造成法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险；另一方面是指与集团公司开展各项业务合作相关方的行为不合规、或相关方存在道德诚信问题、或受到相关监管限制等情况下，

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因与其合作给集团公司带来损失和各种负面影响的风险。

合规管理是指以有效防控合规风险为目的，以集团公司和全体员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

合规管理是企业各项管理工作的关键内容，是全面风险管理的重要部分，是实施有效内部控制的一项基础性工作。

第四条集团公司倡导廉洁诚信、依法合规、守住底限、不碰红线的合规文化，践行合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值的合规理念，培育全体员工的诚信合规意识，将合规文化建设融入于企业文化建设全过程，引导所属企业及全体员工严格遵守法律法规，践行道德诚信，依法合规经营。

第五条合规是企业每一位员工从事专业岗位工作的首要责任。合规必须从企业高层领导做起，各级领导应率先垂范，言行一致，主动合规，促进公司内部合规管理与外部监管的有效互动。

第二章合规管理组织架构

第六条集团公司建立多层次的合规责任体系，由集团公司本部、产业运营主体、各所属企业、内陆地区运营中心、海外派驻机构分别落实各自的合规责任，责任人由以上不同层级主体的第一负责人共同组成。

第七条集团公司实行合规管理首要负责制。合规责任人是各级主体的第一负责人，承担首要合规管理责任。

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第八条集团公司本部、各产业运营主体、各所属企业、内陆运营中心、海外派驻机构等实体必须结合自身实际情况开展合规管理，落实主体责任。

第九条合规风险管理实行董事会及高级管理层统一领导、各职能部门分工合作、各业务岗位分层负责的组织管理体系。

第十条集团公司本部各职能部门的负责人对本部门经营管理活动的合规性负首要责任，对本系统经营管理的合规情况负监督指导责任。

第十一条集团公司本部董事会、各专业委员会、监事会、高级管理层应按照《**集团有限公司章程》的规定履行各自的合规职责。

（一）集团公司本部董事会对本部的合规管理承担最终责任，履行以下合规管理职责：

1.审议批准公司的合规政策，并监督合规政策的实施；

2.审议批准高级管理层提交的合规风险报告，并对本部管理合规风险的有效性进行评定，以使本部合规管理缺陷得到及时有效地解决；

3.授权下设的审计和风险控制委员会对本部合规风险管理进行日常监督；

4.公司章程或相关合规文件规定的其他合规管理职责。

（二）集团公司本部高级管理层应有效管理集团本部的合规风险，对各项经营活动的合规性承担管理责任，履行以下合规管理职责：

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1.审核批准合规办法或相关制度，审核批准本部合规管理计划；

2.明确各部门的合规管理职责，对部门间的合规风险管理进行分工与协调；

3.指导、检查、监督合规管理工作计划与合规风险管理措施的执行和落实；

4.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任；

5.制定合规风险管理报告，采取有效措施解决合规管理缺陷，防范合规风险；

6.明确合规管理部门，为其配备充分和适当的合规管理人员，并保障合规管理部门能独立履行合规管理职能；

7.及时向董事会或其下设委员会报告重大违规事件；

8.推进以行为道德标准为基础的全公司合规文化建设；

9.其它合规管理职责。

（三）各职能部门践行管业务即要管合规的原则，负责管理本部门经营管理活动所面临的合规风险，关注本职能系统所面临的合规风险，对本职能系统合规管理情况进行指导监督，履行以下合规管理职责：

1.执行本部的合规政策、制度、计划，依据相关法律、规则和准则的要求和合规管理部门的建议，及时制定、修订相关的规章制度，梳理优化并完善相应流程等内控措施，管理业务合规风险；

2.主动进行合规性自查，持续识别、评估本系统、本部门范围内的合规风险，向合规管理部门报告合规风险情况，配合合规

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管理部门的风险监测、检查和评估；

3.负责搜集、辨识开展业务管理活动需遵循的外部法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度、国际条约等外部规则并进行适用性评价；

4.确定本部门内各个岗位的合规职责，划分各个岗位之间的责任，及时向关键岗位人员宣贯并传达需遵守的专业道德准则，支持合规管理部门的各项合规管理工作；

5.针对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈至合规管理部门；

6.关注并搜集业务活动所涉及的相关合作伙伴及相关方的信息，包括但不限于对方信用信誉情况、风险管理情况、资金管理情况、践行商业承诺情况等影响业务合作的各种信息；

7.培育本系统、本部门的合规文化，梳理形成全过程合规管理的理念，养成事事合规、处处合规的习惯；

8.根据合规管理部门的工作安排，积极主动参加合规培训及合规管理自评价等相关工作；

9.其他业务合规管理工作。

（四）集团公司本部设合规审计部，组织开展全面合规管理及内部审计工作，并履行以下管理职责：

1.密切关注法律法规、监管规则和准则的最新发展动态，正确引导并协助各业务系统理解法律法规、监管规则和准则对公司经营的影响并提供合规建议；

2.协助高级管理层制定（修订）、有效推动和执行公司的合

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