投资银行与财富管理夏令营(王贞洁)

中国海洋大学本科生课程大纲

一、课程介绍

1.课程描述：

本课程大纲根据本科人才培养方案进行修订。本课程以国内外投资银行的财富管理业务相关实务和理论为依据，结合其当前现状和前沿理念，系统介绍了投资银行财富管理业务的发展概况、业务特点和价值创造原理等。课程内容将理论与实务相融合，通过对财富管理的业务特征、作用以及在国内外的应用及发展趋势的讲解，结合经典案例，使学生对投资银行与财富管理业务有个基本的了解，形成财富管理的专业思维，掌握投资银行的业务分析技能，将深厚的理财思想与投资实践有效地结合，获得行之有效的操作技巧，从而更好地驾驭和传承财富。并为学生日后参与相关工作或进行相关理财实践奠定基础。

2.设计思路：

本课程的设计主要遵循以下思路:

首先，对投资银行的财富管理业务进行整体的概述，将其区别于传统的个人理财业务，强调作为核心业务的资产管理，并明确其业务目标。

其次，简单介绍财富管理的业务特点和国际发展概况。并分别讲解该业务在不同国家、地区的发展情况和商业模式的区别，其中将瑞典、香港和美国作为代表详细讲解。

再次，对我国投资银行财富管理的当前现状进行分析，并对其未来发展进行展望。

最后，强调投资银行在财富管理的核心地位，结合案例和SWOT分析讲解其在国际和中国的发展情况和宏观经济环境现状，并简单讲解投资银行的财富管理业务的价值创造原理。

3. 该课程与其他课程的关系

本课程的先修课程为高级财务会计。

二、课程目标

专业能力：使学生能够对投资银行财富管理的基础知识和概念有一个基本了解，掌握投资银行这一“21世纪金融工程师”的前沿理论与实践，熟悉财富管理业务发展概况以及其基本内容、业务流程等。

方法能力：旨在培养并提高学生对投资银行财富管理业务的应用能力，帮助学生掌握常见的业务特点、规则以及其与其他业务的联系与区别，了解财富管理的思想理念、分析和评估方法等。

社会能力：普及相关的投资分析理念和宏观经济环境发展情况，为学生日后进入投资银行、证券公司等金融机构参与相关工作奠定一定的基础。

三、学习要求

要完成所有的课程任务，学生必须：

（1）按时上课,上课认真听讲，积极参与课堂讨论、随堂练习和测试。本课程将包含较多的随堂练习、讨论、小组作业展示等课堂活动，课堂表现和出勤率是成绩考核的组成部分。由于本课程是金融学与数计算机等学科的交叉学科，涉及的基本概念、基本原理、基础知识很广泛。因此，要求学生做到课前预习，老师在课堂上将就这些原理进行阐述和解释，如果学生事先阅读有关章节，将有助于理解课程内容。课后按照老师的要求完成相关作业习题和案例练习。

（2）按时完成常规练习作业。这些作业要求学生按书面形式提交，只有按时提交作业，才能掌握课程所要求的内容。延期提交作业需要提前得到任课教师的许可。财务工程学也是一门工程学科，对学生素质的要求也很高，所以，希望学生能够认真准备和积极参与课堂讨论，认真阅读相关参考资料。这对课程的学习也是很重要的。（3）完成教师布置的一定量的阅读文献和背景资料等作业，其中大部分内容要求以小组合作形式完成。这些作业能加深对课程内容的理解、促进同学间的相互学习、并能引导对某些问题和理论的更深入探讨。

四、进度计划

五、参考教材与主要参考书

（一）选用教材

戴维,莫德（David Maude)著，刘立达，严晗，付饶翻译,私人银行与财富管理——领先的创新逻辑与实务方法, 企业管理出版社,2015,11.

（二）主要参考书

1. 《中国资本市场二十年》，中国证监会，中信出版社2012年3月。

2. 《未来十年中国经济的转型与突破》，祁斌，中信出版社2013年1月。

3. 《企业上市审核标准实证解析》（第2版），张兰田，北京大学出版社2013年2月。

4. 《红筹博弈：十号文时代的民企境外上市》（修订版），李寿双等，中国政法大学出版社2012年12月。

5. 《中国企业债券融资：创新方案与实用手册》，杨农，经济科学出版社2012年9月。

6. 《非金融企业债券融资工具实用手册》（中国银行间市场交易商协会系列培训教材），时文朝，中国金融出版社2012年1月。

7.《企业资产证券化操作实务》，葛培健，复旦大学出版社2011年3月。

8. 《中国资本市场论坛》2012年刊：程前，中国经济出版社2012年10月；2013年刊：程前，中国经济出版社2013年10月。

9. 《金融信托投融资实务与案例》，王巍，经济管理出版社2013年1月。

10. 《上市公司并购重组监管制度解析》，马骁，法律出版社2009年12月。

11. 《全流通时代上市公司并购与重组经典案例解析》，杨桦、蔡建春，中国和平出版社2011年3月。

12. 《上市公司并购重组企业价值评估和定价研究》，赵立新等，中国金融出版社2011年7月。

13. 《上市公司并购重组市场法评估研究》赵立新等，中国金融出版社2012年7月。

14. 《控制权博弈：企业成长的高端战场》，杨桦、范永武，中信出版股份有限公司2013年8月。

15. 《上市公司执行企业会计准则案例解析》，中国证监会会计部2012年10月。

六、成绩评定

（一）考核方式 E ：A.闭卷考试 B.开卷考试 C.论文 D.考查 E.其他

（二）成绩综合评分体系：

七、学术诚信

学习成果不能造假，如考试作弊、盗取他人学习成果、一份报告用于不同的课程等，均属造假行为。他人的想法、说法和意见如不注明出处按盗用论处。本课程如有发现上述不良行为，将按学校有关规定取消本课程的学习成绩。

八、大纲审核

教学院长：院学术委员会签章：