第四章 依赖理论

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• 15世纪末叶，欧洲人发现通往印度洋和美洲的航 路，自此，商业和贸易中心逐渐由地中海转向大 西洋，出现了葡萄牙、西班牙、荷兰、法国、英 国等殖民国家，它们的殖民地和扩张活动遍及世 界各地。
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• 拉美地区从此陷入资本主义扩张的范围；殖民侵 略者不但使地区内的社会解体、财富和人力资源 流失，而且更破坏和扭曲了地区内原来的发展方 向和经济结构。
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二、摆脱低度发展的途径——划分 依赖理论派别的准则
• 根据研究拉美发展史的结果及对当前国内外形势 的诊断，依赖理论学者为拉美地区设计了一些脱 贫致富的方案。按照这些方案的政治取向，可大 致细分为三大类： ①革命派 ②改良派 ③中间路线
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பைடு நூலகம்
（一）革命派
• 革命派以弗兰克为代表。
• 兰克认为落后国家的低度发展与殖民帝国的发展 是一体之两面，而后者的发展又是以前者的低度 发展为代价的。
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目录
• 第一节 缘起的因由与过程
• 第二节 学术渊源 • 第三节 内容、派别和争论
• 第四节 批评
• 第五节 依赖理论与现代化理论的分野
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• 依赖理论缘起的背景可分为时代性和拉美本土性两 个方面。 • 所谓时代性，是指20世纪60年代末期的国际形势 和趋向而言； • 而本土性，则指拉美地区的政治经济和社会状况。
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一、时代背景
• 战后西欧盟国在马绍尔计划的支援下，在短短的 几年间就从战争废墟中重新建立起来。此后十几 年间，以美国为首的西方资本主义阵营的国力不 断提升，人民生活水平也逐步得到提高。
• 这样就使得西方政府、学术界和普罗大众对本身 既有的社会制度、文化和生活方式满怀信心。 • 而且一些第三世界国家也争相仿效欧美的社会制 度和发展模式。
第四章 依赖理论
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导言
• 依赖理论崛起于20世纪60年代末期
产生背景： 西方资本主义阵营忙于部署越战及处理国内此起 彼伏的学运浪潮。 与此同时，一些国际机构和第三世界国家领袖亦 开始反省和检讨战后近20年来的发展结果。
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• 依赖理论的主要论点是，第三世界国家之所以贫 穷落后，并不是由于其社会结构或国民价值观有 什么缺失，而是由于过去受殖民主义和帝国主义 的欺凌和压榨、现在受核心国家的牵制和盘剥所 致。 • 所以，对于依赖理论学者来说，发展与落后是一 体之两面，即核心国家的累积和扩张就是以第三 世界国家的衰落和萎缩为代价的。
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（三）后殖民扩张期
• 这个时期约始于２０世纪３０年代，而在第二次 世界大战后逐渐成形。相对于前期（即工业资本 主义阶段），这个时期的扩张策略又有了明显的 改变。 • 拉美地区自20世纪30年代世界经济大萧条后，纷 纷采纳“进口替代”政策：
一方面，在本土设厂生产以往依靠进口的工业产品； 另一方面，又设立关税壁垒政策，以保护和培育本土的幼苗工业，企 图借此摆脱前期出口导向政策所造成的困境。
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• 到60年代末期，由于越战、国内社会问题（如种族 歧视和贫富悬殊）的凸显以及国与国之间的差距拉 大等现象的冲击下，西方社会出现了下列一些现象 ： （１）部分年轻一辈的西方知识分子开始怀疑传统 价值观和现行制度的正确性，亦有少数学者转向马 克思主义寻求答案； （２）一些第三世界国家亦开始反省过去盲目追随 西方社会制度和发展模式的做法； （３）联合国及一些关注第三世界国家贫富悬殊情 况的学者也意识到，过去西方发展专家把发展目标 局限于GNP的增长是过于狭隘的。
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背景
• 越南战争，简称越战，又称第二次印度支那战争 ，美国等资本主义阵营国家支持的南越（越南共 和国）对抗受中华人民共和国等共产主义阵营国 家支持的北越（越南民主共和国）和“越南南方 民族解放阵线”（又称越共）的一场战争。
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• 20世纪50~60年代美国种族歧视
• 美国的民权运动：黑人反对种族隔离与歧视，争 取民主权利。 • “我有一个梦，梦想有一天我的四个小孩子将生 活在一个不是根据肤色而根据内在品格来衡量他 们的国度里。”
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• 库西宁、普雷维什及保罗· 巴兰与斯威齐虽然从不 同的角度回顾了资本主义扩张的几种形式。 • 但他们得出的结论是一致的：资本主义扩张促进 了先进工业国家的发展，使其经济基础不断壮大 ，但同时却剥削了落后地区的发展机会，使之继 续陷于贫穷落后的困境。
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二、新马克思主义
• 新马克思主义(Neo-Marxism)，也称为当代马克思 主义，是指尝试重新检讨或修正马克思古典理念 ，但仍相信及坚持马克思主义的某些原则。 • 新马克思主义作为非正统的、散漫的和具有颠覆 性的话语，它坚持马克思主义的“可错性”、“ 核心在于方法”、“必须把马克思主义运用于自 身”等基本理论立场，以反叛姿态拓展了马克思 主义哲学的主题和形式。
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第三节 内容、派别和争论
• 依赖理论学者集中探讨的两个主题：
（１）从拉美地区的发展史去寻找导致地区内贫穷落后的 原因； （２）尝试提供摆脱当前贫困落后的可行途径。
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一、殖民扩张史——拉美地区贫穷 落后的根源
• 尽管学者们采用不同的词语去界定不同的扩张时 期，但他们却大致上赞成把整个资本主义扩张过 程划分为殖民与后殖民两个时期。 • 而殖民时期又可细分为重商主义和工业资本主义 两个不同的发展阶段。
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• 基于这些变化——工业革命后带来的贸易优势— —西方也随之改变了原有的扩张手段：由掠夺资 源、贩卖奴隶和强迫贸易转变为以扩张市场和海 外投资为主。 • 当时的殖民主义者一方面以“自由市场”为借口 ，积极通过政治手段去替其工业产品谋出路，另 一方面则设法投资殖民地的矿场和农地，以便为 母国提供所需的工业原料和消费品。
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• 面对这种内忧外患的情况，即面对国内生产力过 剩及工业产品缺乏海外市场的困境，西方的资本 家便毅然尝试前往海外投资，在当地设厂生产工 业产品。
• 因为把过剩的资金和过时的机械设备转移到第三 世界国家，不但可以获得丰厚的利润，同时也可 突破这些地区所设的高关税和进口额的藩篱。
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• 至此，拉美地区的“进口替代”政策简直陷入了 “赔了夫人又折兵”的无可奈何的处境： • 接受西方资本家在本土投资设厂，获得的只是一 些过时的生产设备和技术，但失去的却是宝贵的 市场和独立自主的发展机会。因为跨国公司可以 在区内保护政策下制造产品和拓展市场，而利润 又比以往从母国输出产品时赚取得多。 • 就是在这种情况下，边陲国家虽然在政治上取得 了独立，但其经济发展政策和方向往往是不能自 主的。 32
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• 对于新马克思主义， 刘纲纪的论文《论新 马克思主义的探讨》 可以借鉴。
• 不论我们对西方“新 马克思主义”如何评 价,它提出马克思主义 应随时代新的要求而 变化,建立“新马克思 主义”,这仍是正确的, 不是错误的。
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• 新马克思主义，亦有人称之为新左派或极左派是 指一些拉美激进马克思主义者在50年代末至60年 代中期所发表的言论和观点。 • 新马克思主义者认为：当前拉美社会的资本家已 经变了质，他们为了本身利益而甘愿成为帝国主 义者剥削国内人民的帮凶，不会扮演冲破封建残 余、促进国民经济发展的进步角色。 • 由此引申，新马克思主义者认为，当前拉美社会 已具备了革命的种子，而保证革命成功的最佳战 略莫过于联合农民、以农村包围城市及进行游击 战。
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第二节 学术渊源
• 依赖理论虽然崛起于20世纪60年代末期，但其理 论渊源却可追溯到20世纪初至50年代的一些学术 论著和社会思潮。
• 影响依赖理论的学术论著和社会思潮可归纳为两 大类：
一是揭发资本主义扩张（外因）破坏性的言论和著述； 二是新马克思主义。
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一、资本主义扩张的破坏性
• 最早及最直截了当在公开场合揭示外因（如殖民 主义）破坏性的，莫过于1928年库西宁在第六届 共产国际代表大会上的发言。
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• 保罗· 巴兰与斯威齐则把注意力集中于资本输出的过 程。 • 他们首先指出，先进工业国家的经济危机使投资回 报率下降。资本家为了追求更高的利润，便纷纷成 立跨国公司及在海外寻找投资机会。但由于这些跨 国公司只顾把利润汇回母国，而不会以再投资的方 式去配合当地工业的发展，因此，先进国家的资本 输出不但没有为落后地区带来预期的发展和繁荣， 反而剥夺了当地赖以发展的宝贵积累和资源，使之 继续陷于落后、停滞不前的困境。
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• 这些殖民政策无疑使拉美地区社会经济发展几乎完 全以适应西方的需要及迎合其利益为依归。 • 而拉美地区原来的发展方向则更进一步被扭曲，传 统的经济结构也继续受到破坏，区内人民的需要也 得不到相应的照顾。 • 这个时期拉美地区的发展模式亦可称之为“出口 • 导向”——以输出农矿初级产品来换取当地所需的 消费品和生产资料。
• 因此，从依赖理论学者的角度来看，这个时期西 方社会的发展和经济增长，是以压抑和破坏殖民 地（即拉美地区）社会经济发展换来的。
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（二）殖民扩张期（２）：工业资 本主义阶段
• 这个阶段由19世纪开始至20世纪中期（约1800— 1945），大约持续了150年。 • 由于工业革命的促进，生产技术的突飞猛进及其 他条件的成熟（如机械化、规模效应及进口原材 料价格下降等），欧美工业产品便挟质优价廉的 优势及在殖民政策保护伞之下，排挤了亚非拉地 区同类型的传统产品。
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（一）殖民扩张期（１）：重商主 义阶段
• 重商主义阶段是殖民扩张过程的第一个时期。这 个阶段长达300年，由16世纪开始直到18世纪末 （1500—1800）才结束。
• 这个漫长的殖民岁月里，一些西方国家（如葡萄 牙和西班牙）借着航海技术的发展和军事优势， 肆意在拉美沿海地区掠夺金银财宝、贩卖奴隶、 强迫通商及意图建立殖民地。
（四）小结
• 在整个漫长的资本主义扩张过程中（自1500年至今 ），西方殖民主义者和资本家通过各种不同的手段 和政策不断在亚非拉国家进行军事压迫、政治控制 和经济掠夺，结果造成当地社会解体、资源财宝流 失及经济结构失衡、发展停滞等。 • 有鉴于此，依赖理论学者异口同声地认为，亚非拉 地区的贫穷落后与西方国家的富裕繁荣，并不是个 别孤立的、毫无关联的现象，而是一个历史过程（ 即殖民主义或资本主义扩张过程）的正反两面---西 方的发展是以亚非拉的贫穷落后为代价的。
• 古西宁指出，资本主义扩散只意味着殖民帝国肆 意榨取和掠夺当地财富和资源，以加速本国的资 本累积和经济成长。因此，资本主义扩张实际上 剥夺了落后地区赖以发展的财富和资源，使之陷 入贫穷落后的泥淖中。
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• 到了20世纪四五十年代，普雷维什及保罗· 巴兰与 斯威齐更系统地阐述了资本主义扩张对落后地区 所造成的不良影响。 • 普雷维什根据拉丁美洲的经济发展经验，把先进 资本主义国家与落后地区的关系比喻为“核心与 边陲”的从属关系。
• 弗兰克把西方殖民主义者与亚非拉的接触比喻为 “大都会”与“卫星城镇”的关系。前者居于“ 核心地位”，主宰着后者的发展方向；后者处于 “边陲地位”，备受核心国家的掣肘和剥削，不 能自主发展。 35
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二、拉美本土的社会背景
• 长期以来，拉丁美洲诸国的发展策略都是以“出 口导向为主。 • 但在初级产品输出价格不断下降的情况下，拉美 诸国经常出现大量贸易逆差以及随之而来的经济 危机。为了纠正这些偏差，一些拉美国家从20世 纪30年代起，就推行以“进口替代”为主的经济 发展政策，即在本土设厂制造进口的工业产品。
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• 陶海洋指出，依附理论是关注发展中国家的现代 化理论,其演变可以分为三个主要时期,即1950年 代、1960年代、1970年代以来,以巴兰、弗兰克 、沃勒斯坦等人为代表,主要对二战以后不平等的 国际经济格局进行批评,并提出发展中国家走向现 代化的道路。
• 具体可参阅其论文《依附理论的发展及其主要观 点》
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• 经过几十年的实施，进口替代政策不但没有减轻拉 美地区对外国资金和技术的依程度，而且还加剧了 区内的发展失衡（即新兴工业部门与传统产业不接 轨）、经济发展停滞、贫富悬殊和社会的不稳定。 • 受到上述经济发展迟缓和对外依赖现象的困扰，一 些熟悉拉美社会发展历程的学者一方面怀疑单纯的 经济政策（如出口导向或进口替代）能否有效地使 拉美地区摆脱贫穷落后和对外依赖的困局；另一方 面又不满现代化理论对拉美当前落后状况的解释。