20世纪成长小说研究综述_一_

他还根据主人公经历事件后的 心理和行为变化程度， 把成长小说划 分为三类： 第一类， 主人公获得尝试 性经验， 他所经历的事件只把他引导 至 成 熟 的 门 槛 。这 一 类 故 事 往 往 强 调 事件对主人公的震撼效果。第二类， 主人公未完全成熟， 只是被引入成熟 之 门 ， 但 却 茫 然 不 知 所 措 。第 三 类 ， 主 人公迈出了决定性的一步， 跨入了成 熟之门， 这一类小说通常表现了主人 公对人生的顿悟和自我意识的获得。 在成长小说并不发达的中国， 尤其不 能 把 标 准 定 得 过 于 严 格 。每 一 文 体 都 有自己的形成过程， 成长小说也是， 形成状态的过程也应在考察范围之 内。
成长小说展示的是年轻主人公 经历了某种切肤之痛的事件之后， 或 改变了原有的世界观， 或改变了自己 的性格， 或两者兼有； 这种改变使他 摆脱了童年的天真， 并最终把他引向 了 一 个 真 实 而 复 杂 的 成 人 世 界 。在 成 长小说中， 仪式本身可有可无， 但必 须有证据显示这种变化对主人公会 产生永久的影响。⑦
冯 至 、杨 武 能 师 徒 介 绍 的 重 点 还 是歌德小说的意义阐释， 刘半九在为 田 德 望 译 的《 绿 衣 亨 利 》作 序 时 则 用 了 更 多 篇 幅 高 屋 建 瓴 地 讨 论“ 教 育 小 说 ”这 种 小 说 类 型 本 身 的 特 点 ：
“ 教 育 小 说 ”， 顾 名 思 义 ， 首 先 来 源于作者的这样一个基本观念： 人决 不 是 所 谓“命 运 ”的 玩 具 ， 人 是 可 以 进 行自我教育的， 可以通过自我教育来 创造自己的生活， 来充分发挥自然所 赋 予 他 的 潜 能 …… 本 文 所 谓 的“ 教 育 小 说 ”往 往 是 以 一 个 所 谓“ 白 纸 状 态 ” （ｔａｂｕｌａ ｒａｓａ）的 青 少 年 为 主 人 公 ， 通 过 他的毫不离奇的日常生活， 通过他一 生与其他人相处和交往的社会经历， 通过他的思想感情在社会熔炉中的 磨 炼 、变 化 和 发 展 ， 描 写 他 的 能 力 、道 德 和 精 神 的 成 熟 过 程 、他 的 整 个 世 界 观的形成过程。⑤
５８ 观 点
■徐 渭
20世纪成长小说研究综述( 一)
众 所 周 知 ，“ 成 长 小 说 ”这 一 小 说 类型乃是近代随着欧风美雨进入中 国 的 文 化 舶 来 品 。不 过 与 一 度 叱 咤 风 云的政治小说、侦探小说等等相比， 将近一个世纪以来， 它都默默无闻， 连 公 认 的 定 义 和 评 判 标 准 都 没 有 。孟 繁 华 、曹 文 轩 们 甚 至 认 为 中 国 没 有 真 正意义上的成长小说， 只有类成长小 说。然而瓦片也有翻身日， 成长小说 近几年行情见涨： 不仅有许多成名作 家宣布自己写的是成长小说， 而且有 为数不少的研究文章出现， 期刊论文 和学位论文都有， 大有成为新的学术 增 长 点 的 趋 势 ， 相 信 这 是 人 们 的“ 个 体 观 念 ”、“自 我 意 识 ”逐 渐 增 强 之 故 。
莫 迪 凯·马 科 斯 在 《 什 么 是 成 长 小 说 》中 对 Ｉ ｎｉ ｔ ｉ ａｔ ｉ ｏｎ 的 众 多 定 义 进 行了归纳分类， 指出成长小说的定义 主要有两类： 一类把成长描绘成年轻 人对外部世界的认识过程； 另一类把 成长解释为认知自我身份与价值， 并 调 整 自 我 与 社 会 关 系 的 过 程 。他 在 综 合了诸多定义之后， 给成长小说下了 一个定义：
这 不 仅 说 明 ：《 威 廉·迈 斯 特 的 学 习 年 代 》的 故 事 大 致 发 生 在 欧 洲 相 继 经 历 文 艺 复 兴 、宗 教 改 革 和 启 蒙 运 动 之 后 ， 以《 威 廉·迈 斯 特 的 学 习 年 代 》 为代表的德国教育小说， 带有浓重的 时代特色， 而且进一步把这部名著的 整 个 内 容 归 纳 为“逃 避 庸 俗 ”四 个 字 ：
表现小说家或艺术家在成长过程中 认识到自己的艺术使命， 并把握他的 艺 术 技 巧 的 经 历 …… ”⑥艾 氏 的 可 贵 之 处 在 于 对 “ 主 人 公 的 精 神 危 机 ”的 强 调 和“ 艺 术 家 成 长 小 说 ”这 一 亚 类 型 的 总 结 。但 成 长 小 说 的 主 人 公 未 必 一 定 要 从 幼 年 遭 遇 开 始 ， 托 马 斯·曼 的 名 著《 魔 山 》写 的 就 是 青 年 主 人 公 的一段经历。
“成 长 小 说 ”一 词 译 自 德 语“Ｂｉ ｌ ｄｕｎｇｓ ｒ ｏｍａｎ ” 或“Ｅｎｔ ｗｉ ｃｋｌ ｕｎｇｓ ｒ ｏ ｍａｎ ” 又 译 作 “ 教 育 小 说 ”、“ 修 养 小 说 ”、“塑 造 小 说 ” …… 在 欧 美 是 个 源 远流长、影响极为深远的小说传统， 中国虽然起步较晚， 也取得了可喜的 进展。大致说来， 目前的研究成果可 分 为 “ 定 义 介 绍 ”、“ 主 题 探 讨 ”、“ 理 论 研 究 ”和“外 部 视 野 ”四 类 。
一 、定 义 介 绍 ： 翻 译 家 与 理 论 家
１． 早在１９０９ 年著名的鸳蝴派作 家 包 天 笑 就 有 半 翻 译 半 创 作 的《 馨 儿 就 学 记 》等“教 育 小 说 ”在 商 务 印 书 馆 出 版 的《 教 育 杂 志 》上 连 载 ①， 影 响 很 大， 还曾因此获得当时的教育部嘉 奖 。 三 十 年 代 前 期 ，《 申 报·自 由 谈 》 上 还 曾 经 有 过 关 于“ 教 育 小 说 ”的 专
同 为“ 译 序 ”， 冯 至 使 用“ 修 养 小 说 ”或“发 展 小 说 ”的 名 目 ， 着 眼 于“个 人 和 社 会 的 关 系 ”， 强 调 的 是 个 人 调 整 自 己 以 融 入 社 会 的 需 要 。而 杨 武 能
观 点 ５９
认 为 以《 威 廉·迈 斯 特 的 学 习 时 代 》为 代表的德国教育小说， 带有浓重的启 蒙运动的时代特色， 而且进一步把这 部名著的整个内容归 纳为 “逃 避庸 俗 ”四 个 字 ， 明 确 指 出“ 教 育 小 说 ”并 非只是在学校念书， 而是指广义的 “人 生 教 育 ”， 看 重 的 是 主 人 公 对 自 己 人生的自由选择。
综上所述， 成长小说的定义一向 有 两 类 ：“ 成 长 小 说 ”是 强 调 主 人 公 在 艰 难 困 苦 中 执 著 地 认 识 自 我 、实 现 自 我 的 奋 斗 历 程 ；“ 教 育 小 说 ”是 叙 述 主 人公从叛逆出走追求理想， 到饱受挫 折后认清现实和自我能力， 理智地融 入社会， 在整体秩序中找到自身位 置 、作 用 的 经 过 。实 际 上 ， 二 者 是 一 体 两 面 ， 讲 的 是 个 体 在 “ 内 心 自 我 ”与 “外部规约”的激烈争夺中最终做出 自己的人生选择， 形成自己的世界观 和人生观的故事。
巴 赫 金 在《 教 育 小 说 及 其 在 现 实 主义历史中的意义》一文中认为： 以 往遵循纯结构原则（ 即把整个情节集 中在主人公的教育过程上） 和只要求
小 说 中 有 主 人 公 发 展 、成 长 的 因 素 的 这 两 种 分 类 标 准 都 没 有 抓 住 要 点 。教 育小说与其他小说最大的区别在于 “ 人 的 成 长 ”这 个 重 要 的 因 素 。大 部 分 小说的情节、布局以及整个内部结 构， 都从属于一个先决条件， 那就是 主 人 公 形 象 的 稳 定 不 变 性 、他 的 统 一 体 的 静 态 性 。主 人 公 在 小 说 的 公 式 里 是一个常数； 而所有其他因素， 如空 间 环 境 、社 会 地 位 、命 运 都 可 能 是 变 数 。而 教 育 小 说 塑 造 的 是 成 长 中 的 人 物形象。主人公形象动态的统一体。 主 人 公 本 身 、他 的 性 格 ， 在 这 一 小 说 的 公 式 中 成 了 变 数 。这 种 分 析 可 谓 鞭 辟入里， 但巴赫金此文主要是通过对 “ 漫 游 小 说 、考 验 小 说 、传 记 小 说 、教 育 小 说 ”这 一 长 篇 小 说 类 型 演 变 史 的 考察来阐释他的小说整体观： 小说的 情节类型、布局结构总与作家时空 观 、世 界 观 密 切 相 关 。 教 育 小 说 只 是 这位大师理论巡礼中的一站， 他对成 长 小 说 的 类 型 划 分 ， ⑧虽 然 洞 见 迭 出 、 精彩纷呈， 但明显有从理念出发的痕 迹。
逃避庸俗， 摆脱自己商人家庭的 无聊市民生活， 既是威廉登上舞台， 长期在外浪荡飘泊的初衷， 也是他进 入贵族圈子、参加秘密会社的动机。 逃避庸俗， 是新脱离了蒙昧状态的新 人 进 一 步 自 我 完 善 的 要 求 。逃 避 庸 俗 的 结 果 ， 使 威 廉 认 识 了 社 会 、人 生 ， 经 受 了 磨 炼 ， 完 成 了“ 学 业 ”…… 经 过 了 它 们 的 熏 染 、洗 礼 ， 年 轻 的 主 人 公 确 实洗心革面， 成为了高尚的人。④
门 讨 论 。但 真 正 有 分 量 的 介 绍 文 章 还 是 出 自 冯 至 、杨 武 能 和 刘 半 九 等 学 养 深厚的学者之手。冯至１９４３ 年在为 自己翻译歌德的经典教育小说 《威 廉·迈 斯 特 的 学 习 年 代 》 所 做 的 序 言 中说：
“德国有一大部分长篇小说， 尤 其是从十七世纪到十九世纪这三百 年内的代表作品， 在文学史上有一个 特殊的名称， 修养小说或发展小说 （Ｅｎｔｕｉｃｋｌｕｎｇｓｒｏｍａｎ）。它 们 不 像 许 多 英 国来自百度文库和法国的小说那样， 描绘出一幅 广大的社会图像， 或是单纯的故事叙 事， 而多半是表达一个人在内心的发 展与外界的遭遇中间所演化出来的 历史．这里所说的修养， 自然是于这 个字广泛的意义： 即是与个人和社会 的关系， 外边的社会怎样阻碍了或助 长了个人的发展， 在社会偶然与必 然、命运与规律织成错综复杂的网， 个人在这里边有时把握住自己生活 的计划， 运转自如， 有时却完全变成 被动的， 失却独立。经过无数不能避 免 的 奋 斗 、反 抗 、诱 惑 、服 从 、迷 途 ……最后回顾过去的生命， 有的是完 成了， 有的却只是无数破裂的片断。 作者尽量把他自己在生活中的体验 与观察写在这类的小说里， 读者从这 里边所能得到的， 一部分好像是作者 本人的经历， 一部分是作者的理想。 在德国， 从十七世纪的葛利梅豪生 （Ｃｒｉｍｅｌｓｈａｕｓｅｎ） 到 十 九 世 纪 末 叶 ， 几 乎每个第一流的小说家都写过一部 或 两 部 这 类 的 长 篇 小 说 。 ”②
数十年后， 杨武能在自己的新译本序 言 中 ， 明 确 指 出“教 育 小 说 ”指 的 是 广 义 的“人 生 教 育 ”：
顾名思义， 这种小说写的都是一个 人受教育和由幼稚到成熟的发展成长过 程。当然， 这儿的所谓受教育是广义的， 并非仅只意味着在学校里念书， 更多地 还是指增加生活的阅历， 经受生活的磨 炼， 最后完成学习和修养。至于学习和修 养的结果， 却因各人的内在天赋和外在 环境的不同而不同； 只是也终将像浮士 德似的通过种种的迷误而走上正途， 认 识并且实现人生和自我的价值。③
这种理解无疑更进一步， 但他要 求主人公的最后命运既不能是明显 的惨败， 也不是虚假的胜利， 而必须 是把自己的一生各方面的经验教训 提升到原则的高度加以总结， 以便读 者 自 觉 把 生 活 当 作 严 肃 课 程 。成 长 小 说中同样有悲剧意味浓厚的作品。
２ ． 艾 布 拉 姆 斯 、 莫 迪 凯·马 科 斯 、巴 赫 金 的 论 述 。 艾 氏 风 行 世 界 的 《欧美文学术语词典》中专门有 “Ｂｉ ｌ ｄｕｎｇｓ ｒ ｏｍａｎ 和 Ｅｎｔ ｗｉ ｃｋｌ ｕｎｇｓ ｒ ｏ－ ｍａｎ ” 这 一 条 目 ：“这 两 个 德 语 词 表 示 ‘主 人 公 成 长 小 说 ’或‘ 教 育 小 说 ’。这 类小说的主题是主人公思想和性格 的发展， 叙述主人公从幼年开始经历 的 各 种 遭 遇 。主 人 公 通 常 要 经 历 一 场 精神上的危机， 然后长大成人并认识 到 自 己 在 人 世 间 的 位 置 和 作 用 …… ‘教育小说’的一个重要分支是艺术 家 成 长 小 说 （ Ｋｕ ｎ － ｓ ｔ ｌ ｅ ｒ ｒ ｏ ｍａ ｎ ） ，