100分 资管产品全生命周期风险识别与评估

资管产品全生命周期风险识别与评估

返回上一级

单选题（共1题，每题20分）

1 . 在产品终止清算阶段，下列情形易产生流动性风险的是（）。

• A.所投资产到期时间晚于产品到期日，变现时间长于产品

• B.投资标的或交易对手违约，导致资产无法变现或收回本金

• C.市场流动性恶化，导致资产无法在较短时间内以预期价格出清

• D.以上都是

我的答案：D

多选题（共3题，每题20分）

1 . 在产品募集设立阶段，不应当（）。

• A.违规通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体资产管理业务产品或服务方案• B.以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户购买资管产品

• C.向客户承诺保证最低收益、保证本金

• D.诱导客户购买资管产品

我的答案：ABCD

2 . 以下属于产品运作管理阶段风险的是（）。

• A.投资交易风险

• B.信披内容风险

• C.信披操作风险

• D.客户识别风险

我的答案：ABC

3 . 资管产品的生命周期包含下列哪几项：（）。

• A.产品创设

• B.募集设立

• C.运作管理

• D.终止清算

我的答案：ABCD

判断题（共1题，每题20分）

1 . 《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。（）

对错

我的答案：对