美国创新战略的三个阶段及对我国的启示_张换兆

创新已经成为美 度，确定面向未来的稳定投
国实现可持续发展、 入机制，同时制定有利于激
应对国际竞争和度过 励社会资金投入基础研究
周期性经济危机的关 的政策措施。
键。
第三，实施专项科技计
划是加快技术跨越的有效
机。以金砖国家为主要代表的新兴经济体 持依靠创新走出金融危机的策略取得相应 方式。从克林顿时代开始，美国实施了一
学会的资料显示，1994 年至 2000 年，美国 脆弱性和长期重点》报告认为，许多国家对 发展，促进了美国经济复苏。但由于金融
公司、政府、学校和非营利性机构用于研发 科学与工程领域的关注度在上升而美国则 创 新 过 度 ，给 美 国 经 济 发 展 埋 下 巨 大 隐
的费用增长了 56％至 2 640 亿美元，占美国 在下降。同年，美国兰德公司（RAND）发布 患。同时美国政府保守的科技创新策略和
高质量就业》报告。奥巴马在 2011 年 1 月 略制定和实施经验，为科技创新驱动我国 实施为美国新经济发展、应对金融危机、实
25 日发表的国情咨文演讲中，突出强调了 经济社会发展奠定战略基础。
现经济复苏以及占领未来技术制高点提供
创新和科技进步对美国的重要性。2 月，美
第一，坚持自主创新战略基本原则不 了强有力的支持，为美国如何通过科技创
在危机中以及后危机时代表现出稳定而强 的效果。
系列跨学科、跨部门、多个机构共同参与合
劲的增长态势，正挑战着三巨头在研发投 入方面的传统优势，在科技创新上取得显
对我国的启示
作研究的大型科技计划。这些计划具有明 显的学科交叉融合和超前部署的趋势特
著进展，并日益受到发达国家的关注。金
从美国创新战略的三个阶段及其成 征。最新的是《美国创新战略（2011）》提出
加大投资力度并引导固定资本投资，对研 更是将美国经济衰退从信息产业及其相关 平。
究与开发投资实行倾斜政策，并实施有针 行业向航空、保险、金融、旅游和
2001 年-2008 年间，美
对性的行动计划。1991 年，美国提出《国家 关键技术》报告，1992 年推出“信息高速公 路计划”，1993 年成立国家科学技术委员 会，1994 年发布《科学与国家利益》，1996 年发布《技术与国家利益》，1997 年发布《塑 造 21 世纪的科学和技术》等。在这些报告
贷”衍生品的泛滥，存在着宏观调控决策失 增加至 2 869 亿美元，占研发投资总额的 美元用于基础研究，比 2010 年增加了 32.98
误及监管失控等原因。但从科技创新的角 71%。
亿美元，增长 11.9%，占联邦研发预算的
度看，深层次的根源在于网络经济泡沫破
美国经济自 2007 年 12 月陷入衰退，至 22.3% 。 而 我 国 基 础 研 究 占 比 2007 年 为
灭后，美国始终缺乏足够的创新成果支撑 2009 年 6 月结束。到 2010 年第四季度，美 4.7%，2008 年为 4.78%，2009 年在科技经费
新产业兴起，导致经济增长乏力。与此同 国经济已经连续 6 个季度增长。按照美国 上升到 5 791.1 亿的情况下，基础研究占比
时，布什政府采取保守的科技政策，包括削 商务部发布的统计数据，2009 年美国 GDP 下降为 4.57%。基础研究是关系到我国创
国政府再次发布《美国的创新战略：确保美 动摇，并与时俱进。2008 年金融危机至今， 新推动经济发展积累了重要的成功经验。
国的经济增长和繁荣》，强调创新是美国赢 自主创新战略实施的国际国内背景、国际 建议我国在重大专项的实施过程中，加强
得未来的关键。
产业竞争格局、产业技术发展趋势、国际技 对美国大型科技计划实施的研究与经验借
发展与国际竞争力。从 20 世纪 80 年代至 收入连年实现巨额盈余，2000 年度联邦政 力计划——在创新中领导世界》，2007 年 6
今，美国创新战略的变化可以初步划分为 府财政盈余达到创纪录的 2 300 亿美元，这 月签署《创造机遇，大力技术、教育和科学
三个阶段，每个阶段有不同的战略重心。 在西方大国中是独一无二的。2000 年，美 的卓越》（简称《美国竞争法案》）。联邦研
减科技顾问专家数量，禁止胚胎干细胞研 达到 14.27 万亿美元，其中高技术产品产值 新能力的可持续性和成长潜力。我国应加
究等，导致美国刺激经济增长的方式主要 占 全 球 的 40% 。 2010 年 美 国
大基础研究的财政投入力
依靠金融创新和房地产。随着银行资金借 GDP 为 14.66 万亿美元，同比增 贷成本大幅度下降以及放贷条件的放宽， 长 3.8%。截至目前，美国经济 大 批 不 够 条 件 的 购 房 者 也 能 获 得 贷 款 。 复苏势头增强，但高失业率仍 2003 年中期，美国经济出现过热。美联储 然是美国经济复苏的不稳定因 再连续 13 次提高利率，最终导致金融和房 素。为此，奥巴马政府将创新 产泡沫的破裂引发美国乃至全球金融危 作为经济发展的核心要素，坚
新 创 科技
CHUANGXINKEJI
美国创新战略的 三个阶段及对我国的启示
文 / 张换兆 林娴岚
1990 年的 24.2%上升到 2001 年的 31.8%。 发投入，尤其是国防研发，重点从克林顿政
其中信息业对美国实际经济增长的贡献率 府时期的民用技术为主转向民用技术与军
美国仍然是全球综合科技实力最强的 已达 35％，成为美国经济的第一推动力。 事技术并重，创新战略调整为反恐和应对
餐饮等美国传统优势经济领域 蔓延，不仅加剧了美国经济的周 期性矛盾，而且打击了美国社会 信心，改变了推动美国经济增长 的条件和环境。美国开始思考 如何促进美国经济重新开始。
美国政府保守科 技创新策略和偏向国 防的科研投入政策在 一定程度上阻碍了产 业科技创新。
国经济持续走弱。小布什 任期内，先后发动阿富汗战 争 、伊 拉 克 战 争 ，再 加 上 减 税 ，导 致 收 入 减 少 ，美 国 财 政赤字直线上升，2002 年财 政赤字 1 570 亿美元。2008
4.1％ 。 美 国 GDP 占 世 界 GDP 的 比 重 从 一系列措施促进经济复苏，并加强科技研 术计划、气候变化研究计划等，为美国走出
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创新论坛·观察
金融危机奠定一定的基础。
究的限制等；2009 年联邦研发投入 1 654 亿 科技计划的支持。从 2001 年至 2009 年，美
国家。美国保持科技竞争力领先地位的核 在其他发达国家失业率上升或者居高不下 新兴国家的挑战。2005 年 12 月，美国发布
心在于将创新作为赢得未来的关键，并充 的形势下，美国的失业率已经降至 4％以 《站在风暴之上：为了辉煌的经济未来而激
分认识到创新能力直接决定美国未来经济 下，基本达到充分就业的目标。美国财政 活调动美国》。2006 年 2 月出台《美国竞争
新并形成举国创新体系。在具体政策上， 些新情况需要我国引起足够的关注，如“自 战略的指导下，美国实施了 5 大政府主导
美国提出提高研发投入强度并达到 3%以 主创新产品优先”政策引发的争议、美国对 的创新行动计划和推进一系列市场化的改
上、打造创新组织新模式、进一步明确优先 华新能源政策“301”条款调查、数量急剧上 革。这些行动计划和改革尤其是一些潜在
突破技术领域等。美国加大政府研发投 升的中美高技术贸易纠纷等。因此，我国 的贸易保护主义行为，如专利改革、新能源
入，2009 年 1 月发布美国能源与环境计划， 应评估自主创新战略实施成效，并对创新 革命以及《横向并购指南》等，将对我国的
美国对可再生能源、太阳能供热、光伏发 激励政策、重点突破技术领域、创新组织模 创新和高技术产业竞争力产生长久的影
GDP 的 2.5%，相当于其他几个大国 R＆D 《新的增长基础：美国创新体系的今天和明 偏向国防的科研投入政策在一定程度上阻
投入的总和。
天》报告，指出美国公共部门和私营部门创 碍了产业科技创新，导致科技创新对美国
这一阶段的美国创新战略实现了美国 新体系的优势与弱点，并为保持美国创新 经济可持来自百度文库发展的支撑作用受到限制。但
为应对金融危机的影响，奥巴马政府 术力量对比等都发生深刻的变化，中国已 鉴，推进我国重大专项实施的组织模式、实
重新肯定了创新的关键作用，创新战略从 成为世界第二大经济体，一些核心科技指 施方式和投入机制等方面的创新。
保守向务实主义转变。从“金字塔形”创新 标已名列世界前茅。总量指标的变化使中
第四，加强对美国创新战略的影响研
中，美国强调创造新的知识和培养人才是 2001 年，迈克尔·波特（Michael
年 10 月 7 日，美国联邦政府
掌握未来的关键，技术是经济增长的引擎， E. Poter）与黛博拉·奥普斯托（Debra van 财政赤字 4 380 亿美元，创历史最高纪录。
而科学是这个引擎的燃料。据美国国家科 Opstal）发表的《2001 年美国竞争力：优势、 美国借助资产证券化，推动房地产业快速
力相对下降。
从 2000 年三季度开始，美国经济开始 年研发预算总额的比重由 2001 年的 53%
为应对美国面临的国内外挑战，美国 进入衰退。而这次衰退起源于信息产业投资 提高到了 2005 年的 57%。美国国防部对
提出以产业技术为美国创新战略的核心， 过热，造成美国股市大规模膨胀“。9·11”事件 研发的资助已达到甚至超过了冷战时的水
融危机和新兴国家的挑战，迫使美国重新 效，可以看出创新已经成为美国实现可持 的新能源革命计划，2012 年财政预算中直
思考科技创新的作用。奥巴马政府在 2009 续发展、应对国际竞争和度过周期性经济 接划给美国能源部 295 亿美元，拨款较前
年出台《美国创新战略：推动可持续增长和 危机的关键。我国应积极学习美国创新战 两年则分别增加 12%和 4.2%。这些计划的
产业技术创新战略造就美国 “新经济”繁荣
20 世纪 80 年代末到 90 年代初，随着日 本和欧洲经济的恢复和崛起，美国经济实
国重新恢复并保持国际竞争力第一，而日 本降到第十七位。
保守科技创新战略导致美国经 济持续走弱
发预算从 2001 财年的 910 亿美元增长到了 2005 财年创历史最高纪录的 1 320 亿美元， 增幅高达 44%，年均增幅超过 10%。2001 年-2005 年，美国国防研发预算从 457 亿美 元增加到 747 亿美元，增长了 63%，其占当
体系出发，美国十分强调政府在创新活动 国创新的影响从国内向全世界范围拓展， 究是应对美国创新竞争的重要工作。美国
中的推动和干预作用、私营部门的创新引 自主创新战略需要与时俱进，其中一些内 将创新置于国家战略前所未有的高度，并
擎作用，提出政府、企业与民众应当合力创 容需要与新形势相适应。目前，出现的一 将创新作为美国制胜未来的关键。在这一
电、风电、太阳能电池等新能源创新补贴金 式等进行有针对性的调整。
响。我国应组织专门研究力量长期跟踪，
额接近 900 亿美元；2 月签署的《2009 年美
第二，加大基础研究的投入是加快推 对美国创新战略的实施进展、效果以及对
国恢复和再投资法案》中，R&D 经费投入 动创新的关键之一。从克林顿到奥巴马， 我国的影响进行评估，并提出相应的应对
215 亿美元，其中 180 亿用于 R&D 活动，35 历届美国政府持续稳定支持基础研究，即 策略。
经济 10 年的高速增长，生产率在 1996 年至 体 系 未 来 持 续 健 康 发 展 提 出 了 政 策 建 是，小布什时期美国政府对基础研究的持
2000 年间，以每年 2.5％的速度递增。20 世 议。
续投入，尤其是继续支持国家重点科技计
纪 90 年代末期的 5 年间，美国经济年增长
为应对新一轮的经济衰退，美国实施 划包括网络和信息技术研发计划、纳米技
务实创新战略引领美国未来
美元；2010 年联邦研发（R&D）预算投资达 国联邦基础研发经费增加 37%，年均增长 到 1 476 亿美元；2011 年美国政府研发预算 8%。在财政非常紧迫的情况下，奥巴马政
2008 年美国金融危机直接表现为“次 总额为 1 480.71 亿美元，企业研发投资将 府在 2012 年的预算中仍然安排 328.95 亿