基于界面管理理论的海关风险管理系统构架研究
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④
① ② ③
： 《试论界面管理发展的三个阶段 》 ，《科研管理》 2000 年第 2 期。 华锦阳、张钢
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基于界面管理理论的为实现某种特定的目的，系统内部各有关联的单元之间为满足各自需求而不断接 触的相互作用状态与过程。
（ 二） 界面管理及其基本理论
，意思为 “交互作用的管理 ” ，表现为 界面管理一词来源于英语的 “Interface Management ”
一 、 界面管理的基本理论分析
（ 一） 界面的定义
一般而言，界面是指两个或两个以上单元之间的接触面。目前，在管理界，具有代表性的 界面定义主要有： （ 1 ） 界面是指为达到一定目的或完成某一任务过程中，企业中各个职能部门
② （ 2 ） 界面是指企业家、 政策 间在包括物资、人才、资金、信息等要素交流方面的相互作用。
： 《海关风险管理》 ，中国海关出版社 2010 年版，第 47 － 50 页。 潘裕文 ： 《企业经济学中的界面管理 》 ，《经济理论与经济管理》 1995 年第 6 期。 官建成、勒平安 Etzkowitz，H. and Leydesdorff，M. （ 2000 ） . The dynamics of innovation： from national systems and mode to a triple helix of university － industry － government relations. Ｒesearch Policy，29 ，209 － 211.
海关管理
基于界面管理理论的海关风险 管理系统构架研究
谢 晶
*
摘
要： 海关风险管理系统是国家信用管理体系的重要组成部分 。 从系统构成
主体的角度，把海关风险管理看成一个开放的、 复杂的巨型系统， 将界面管理理论应 — —企业和海 用于该系统的框架研究， 得出以下结论： 海关风险管理系统包括海关— — —旅客两个横向界面； 从风险管理的 “过程 ” 属性出发， 两个横向界面涵盖了海 关— 关风险界面管理的风险识别功能、 风险评价功能和风险控制功能， 其中， 风险识别过 程遵循着认识风险→风险分类 → 识别风险的范式； 风险评价过程遵循着业务流程 → 指 标体系→风险评价的范式； 风险控制过程遵循着更新系统 → 风险应急平台 → 降低风险 的范式； 从 “立体” 视角，按照要素维、 界面维和过程维的嵌套顺序逐层展开， 构建 了海关界面管理的三维立体空间； 从 “平面 ” 视角， 基于风险识别 → 风险评价 → 风险 控制界面管理的闭循环过程，构建了海关风险界面管理的平面框架 。 关 键 词： 海关风险管理； 界面管理理论； 风险识别； 风险评价； 风险控制
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和先进生产经营方式的发展，全球产业结构将进一步加速调整，贸易安全与便利化则越发突出 地成为当前国际贸易的主要趋势。在对外贸易量急剧增长和通关商品纷繁多样化增长的同时，
① 贸易量增 海关的管理资源却没有也不可能实现同步增长， 海关管理面临着巨大的执法风险。
长、贸易方式转变与海关资源紧缺间的矛盾，客观上迫切要求海关简化手续、高效运作，全面 推进实施风险管理即是其中一项必然的选择。 在学术领域，随着对风险管理研究的不断深入，风险管理经历了从传统风险管理 → 现代风 险管理→全面风险管理的演进过程。如今，风险管理不仅仅被看成一种方法、一种管理过程或 技术，更多地被看作一门新兴的管理科学。风险管理理论已被广泛地应用于许多领域，从最初 的保险业延伸到银行、风险投资等金融行业，进一步扩大到一般意义上的企业，并已逐步渗入 到公共管理领域。海关领域引入风险管理起于 20 世纪 90 年代的美国，我国海关自 2004 年也开 始了以建立健全风险管理机制为中心环节的现代海关制度探索。但是，从目前我国海关风险管 理的推进情况看，无论在认识上还是实践上，仍主要停留在信息管理技术和数据分析技术的应 用层面，海关风险管理运作在总体上更多地暴露出其处于一种局部的、分散的、孤立的状态。 有关海关风险管理的研究文献，基本上还没有应用界面管理理论融入海关风险管理系统的 论述。为此，本文以系统的参与主体为切入点，基于风险管理的过程维度划分，从 “立体 ” 和 “平面” 两个视角诠释海关风险管理系统基本框架的构建，以期有利于推进我国海关风险管理 机制的全面建设和理论探究。
⑤ 协调两个以上主体之间的感觉、意图、动机、情报信息、知识沟通与交流方式以及管理模式。
界面管理就是对界面冲突的协调与控制，以解决界面各有关成员之间的矛盾，提高管理的整体 效能，保证组织整体战略目标顺利地实现。 对于企业而言， 界面管理经历了三个阶段的发展： 第一阶段，由于企业的各有关成员间相互孤立，缺乏有效的交流和沟通，管理层凭借直觉对各 成员之间的界面进行管理，效率低下； 第二阶段，企业已经认识到界面冲突对企业绩效所产生 的负面影响，开始促使各有关成员之间的相互协作，但是，界面管理仍然局限于单个项目，忽 视了整体性的观点； 第三阶段，企业界面管理立足于企业的整体目标和长期战略，强调各有关
进入 21 世纪，我国对外贸易一直以较快的速度增长，2013 年我国对外贸易总额已超过了 4 万亿美元，成为全球最大的货物贸易国。随着电子商务、全球采购、现代物流等现代管理观念
* 基金项目： 国家哲学社会科学基金重点项目 “ 加强我国海关管理的目标与机制研究” （ 13AGL006） ； 上海社会科学院 “ 上海国际贸易中心建设” 智库创新工程研究项目； 上海海关学院科研 启动项目 “ 科学发展观视域下我国海关管理创新绩效评价研究” （ 2312141） 。 * 作者简介： 谢晶，上海海关学院海关管理系讲师、管理学博士。
制定者、科学家等其他组织成员之间的知识汇集的机制，可以被看作是一种不可触及但存在的
③ （ 3 ） 界面是指相关联的单元、阶段或者所涉及参与者们在特定的过程中形成的接触方 机构。 ④ 式或交互作用。
总之，从系统科学的角度来说，界面是要素与要素、要素与系统以及系统与其外界环境之 间相关联的状态。从哲学的角度看，界面可以是一种过程。本文认为界面是指在某种特定的条
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： 《试论界面管理发展的三个阶段 》 ，《科研管理》 2000 年第 2 期。 华锦阳、张钢
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基于界面管理理论的为实现某种特定的目的，系统内部各有关联的单元之间为满足各自需求而不断接 触的相互作用状态与过程。
（ 二） 界面管理及其基本理论
，意思为 “交互作用的管理 ” ，表现为 界面管理一词来源于英语的 “Interface Management ”
一 、 界面管理的基本理论分析
（ 一） 界面的定义
一般而言，界面是指两个或两个以上单元之间的接触面。目前，在管理界，具有代表性的 界面定义主要有： （ 1 ） 界面是指为达到一定目的或完成某一任务过程中，企业中各个职能部门
② （ 2 ） 界面是指企业家、 政策 间在包括物资、人才、资金、信息等要素交流方面的相互作用。
： 《海关风险管理》 ，中国海关出版社 2010 年版，第 47 － 50 页。 潘裕文 ： 《企业经济学中的界面管理 》 ，《经济理论与经济管理》 1995 年第 6 期。 官建成、勒平安 Etzkowitz，H. and Leydesdorff，M. （ 2000 ） . The dynamics of innovation： from national systems and mode to a triple helix of university － industry － government relations. Ｒesearch Policy，29 ，209 － 211.
海关管理
基于界面管理理论的海关风险 管理系统构架研究
谢 晶
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摘
要： 海关风险管理系统是国家信用管理体系的重要组成部分 。 从系统构成
主体的角度，把海关风险管理看成一个开放的、 复杂的巨型系统， 将界面管理理论应 — —企业和海 用于该系统的框架研究， 得出以下结论： 海关风险管理系统包括海关— — —旅客两个横向界面； 从风险管理的 “过程 ” 属性出发， 两个横向界面涵盖了海 关— 关风险界面管理的风险识别功能、 风险评价功能和风险控制功能， 其中， 风险识别过 程遵循着认识风险→风险分类 → 识别风险的范式； 风险评价过程遵循着业务流程 → 指 标体系→风险评价的范式； 风险控制过程遵循着更新系统 → 风险应急平台 → 降低风险 的范式； 从 “立体” 视角，按照要素维、 界面维和过程维的嵌套顺序逐层展开， 构建 了海关界面管理的三维立体空间； 从 “平面 ” 视角， 基于风险识别 → 风险评价 → 风险 控制界面管理的闭循环过程，构建了海关风险界面管理的平面框架 。 关 键 词： 海关风险管理； 界面管理理论； 风险识别； 风险评价； 风险控制
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和先进生产经营方式的发展，全球产业结构将进一步加速调整，贸易安全与便利化则越发突出 地成为当前国际贸易的主要趋势。在对外贸易量急剧增长和通关商品纷繁多样化增长的同时，
① 贸易量增 海关的管理资源却没有也不可能实现同步增长， 海关管理面临着巨大的执法风险。
长、贸易方式转变与海关资源紧缺间的矛盾，客观上迫切要求海关简化手续、高效运作，全面 推进实施风险管理即是其中一项必然的选择。 在学术领域，随着对风险管理研究的不断深入，风险管理经历了从传统风险管理 → 现代风 险管理→全面风险管理的演进过程。如今，风险管理不仅仅被看成一种方法、一种管理过程或 技术，更多地被看作一门新兴的管理科学。风险管理理论已被广泛地应用于许多领域，从最初 的保险业延伸到银行、风险投资等金融行业，进一步扩大到一般意义上的企业，并已逐步渗入 到公共管理领域。海关领域引入风险管理起于 20 世纪 90 年代的美国，我国海关自 2004 年也开 始了以建立健全风险管理机制为中心环节的现代海关制度探索。但是，从目前我国海关风险管 理的推进情况看，无论在认识上还是实践上，仍主要停留在信息管理技术和数据分析技术的应 用层面，海关风险管理运作在总体上更多地暴露出其处于一种局部的、分散的、孤立的状态。 有关海关风险管理的研究文献，基本上还没有应用界面管理理论融入海关风险管理系统的 论述。为此，本文以系统的参与主体为切入点，基于风险管理的过程维度划分，从 “立体 ” 和 “平面” 两个视角诠释海关风险管理系统基本框架的构建，以期有利于推进我国海关风险管理 机制的全面建设和理论探究。
⑤ 协调两个以上主体之间的感觉、意图、动机、情报信息、知识沟通与交流方式以及管理模式。
界面管理就是对界面冲突的协调与控制，以解决界面各有关成员之间的矛盾，提高管理的整体 效能，保证组织整体战略目标顺利地实现。 对于企业而言， 界面管理经历了三个阶段的发展： 第一阶段，由于企业的各有关成员间相互孤立，缺乏有效的交流和沟通，管理层凭借直觉对各 成员之间的界面进行管理，效率低下； 第二阶段，企业已经认识到界面冲突对企业绩效所产生 的负面影响，开始促使各有关成员之间的相互协作，但是，界面管理仍然局限于单个项目，忽 视了整体性的观点； 第三阶段，企业界面管理立足于企业的整体目标和长期战略，强调各有关
进入 21 世纪，我国对外贸易一直以较快的速度增长，2013 年我国对外贸易总额已超过了 4 万亿美元，成为全球最大的货物贸易国。随着电子商务、全球采购、现代物流等现代管理观念
* 基金项目： 国家哲学社会科学基金重点项目 “ 加强我国海关管理的目标与机制研究” （ 13AGL006） ； 上海社会科学院 “ 上海国际贸易中心建设” 智库创新工程研究项目； 上海海关学院科研 启动项目 “ 科学发展观视域下我国海关管理创新绩效评价研究” （ 2312141） 。 * 作者简介： 谢晶，上海海关学院海关管理系讲师、管理学博士。
制定者、科学家等其他组织成员之间的知识汇集的机制，可以被看作是一种不可触及但存在的
③ （ 3 ） 界面是指相关联的单元、阶段或者所涉及参与者们在特定的过程中形成的接触方 机构。 ④ 式或交互作用。
总之，从系统科学的角度来说，界面是要素与要素、要素与系统以及系统与其外界环境之 间相关联的状态。从哲学的角度看，界面可以是一种过程。本文认为界面是指在某种特定的条