国际技术转移的技术外溢效应分析
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2.FDI的技术外溢渠道
Kokko在1994年系统地总结了FDI的技术外溢 渠道为一下四种：
A 示范-模仿渠道（传染渠道） B 竞争效应渠道 C 关联效应渠道 D 培训渠道（人力资本流通渠道）
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3.FDI活动中技术转移的正负效应
伴随着跨国公司对东道国的技术溢出现象，另一个值 得注意的是东道国的自主技术资源丧失，即FDI活动中技 术转移的负效应：因投资方的技术优势而产生针对东道国 企业的技术挤出效应。
可以说，20世纪80年代后期我国技术引进十分引人瞩 目，也获得了相当可观的国外技术，其中大量存在的是物 化的机械、设备形式的技术，同时也有文图形式的技术。
通过技术转移，有力的促进了国民经技术消化 吸收与创新的途径。
4
年限 1986 1992 1995 1998 2001 2003 2005
英国经济学家基思·格里芬（1992）年指出，外资流入 对国内投资存在挤出效应，表现为跨国公司对物质、人力 资本等稀缺资源的争夺，凭借技术优势挤占当地企业市场 份额，抑制竞争。跨国公司甚至会采取直截了当的措施抑 制东道国地区的技术创新。
3
3.我国技术转移的主要方式 综合而言，我国企业开展的国际性技术转移活动，特
别是引进技术的活动，主要分为设备贸易、许可贸易和投 资方式。其中，外国企业投资方式所开展的技术转移的效 果在20世纪90年代后期最为明显。 4.我国技术转移现状及总体评价
建国以来，我国引进技术的项目数以及金额数逐年增 加，技术依存度逐年降低；从技术出口方式上看，高新技 术产品出口在对外技术出口分类中所占的份额不断提高。 外资独资企业、合资企业成为我国技术引进以及技术出口 的主体。
技术溢出效应有不同的类型。广义而言，国际 技术溢出一般可以分为两类：一类称为非物化技 术溢出（Disembodied Spillovers），主要是指技 术外溢通过学术会议、国际期刊、信息交流以及 人员培训等形式发生；另一类称为物化技术溢出 （Embodied Spillovers），指技术、知识体现在 贸易品或投资品当中，通过商品的流动而间接产 生了技术溢出。(溢出承载物的虚实)
技术外溢是指外商投资、跨国贸易等对东道国 相关产业或企业的产品开发技术、生产技术、管 理技术、营销技术等产生的提升效应。
对当地竞争企业的技术创新的示范、刺激与推 动，称为平行外溢；对当地上下游关联企业的技 术进步的示范、援助与带动，称为垂直外溢。
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国际间技术外溢（Technology Spillovers）的 渠道主要有国际贸易、外商直接投资和基于信息 交流、人员流动等无形（直接）的技术外溢。
引进技术项目数 748 504 3629 6254 3900 7130 9940
近年来我国引进技术的发展 引进技术金额数/亿美元 44.6 65.9 130.32 163.75 90.91 134.51 190.52
平均每项金额/百万美元 5.96 13.08 3.59 2.62 2.33 1.89 1.92
数据来源：《中国经济年鉴》，1980-2003
平均每项金额/百万美元 5
4.47 3.79 2.18 2.67 3.02 3.43
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5.技术溢出效应 Caves（1974）最早提出技术溢出一词，
MNC（Multi Nation Corporation）在东道国设立 子公司，从而引起当地技术或生产力的进步，但 MNC子公司又无法获取全部收益的情形，是经济 外在性的一种表现，有时又称“溢出效应”。
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这里我们所探讨的FDI是指：跨国企业在东道 国特别是在发展中国家进行直接投资，其先进的 身产技术、经营理念、管理经验等通过某些非自 愿的溢出途径，渗透到当地的其他企业，促进东 道国企业技术水平的提高，从而刺激该国内资部 门的经济增长，是一种经济外在性的现。
现今，我国吸引FDI的主要目的在于学习外国 的先进技术和管理经验，进而提高国内相关产业 的技术水平，FDI对我国经济的总效应开始由以总 量增长效应为主，转变为以产业升级及技术外溢 效应为主，因此FDI的技术外溢效应研究非常重要。
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经济增长的重要动因：技术进步 ——与技术溢出效应
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二、FDI技术外溢效应
1.FDI
有关FDI技术外溢效应的研究始于20世纪60年代， 到90年代逐渐成熟，21世纪又有新的发展。1997年， Kokko指出，FDI是向发展中国家转移技术和产业内技 术外溢最有效的途径。
根据OECD（Organization for Economic Cooperation and Development）的定义，所谓外商直接投资（FDI）就是 “一个经济体中的常住实体（直接投资者）以在投资 者母国之外建立企业形式的永久性利益为目标的国际 投资活动。永久性利益意味着在直接投资者与企业之 间存在着一种长期关系，而且直接投资者对于直接投 资企业的管理者有着很大程度的影响。”
数据来源：《中国经济年鉴》，1980-2006
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年限 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000
出口技术项目数 320 533 1238 2532 2500 2500 2500
近年来我国技术出口的发展 出口技术金额数/亿美元 16 25.29 46.94 55.21 66.87 75.46 85.65
国际技术转移
——技术外溢效应分析
一、基础知识
目录
二、FDI技术外溢效应
三、其他渠道的技术外溢效应
四、国际技术转移政策
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一、基础知识
1.技术转移 所谓技术转移，是指作为生产要素的技术，通过有偿
或无偿的方式，从一企业流向他企业的活动过程。它包括 技术的传递、吸收和消化。 2.技术转移的内涵
对于技术转移的内涵的解释，存在各种学说和分析， 其中比较典型的理论把技术转移活动解释为三种知识的移 动：一是所谓有形知识体系的移动，比如存在于产品、设 备、零部件以及生产企业中的知识，可以称之为硬件的转 移过程；二是所谓无形知识体系的移动，即类似专有技术、 专利等信息，包括技术数据、文件、标准、技术说明书、 技术许可、服务合同、维护手册等，可以称之为软件的转 移过程；三是存在于国家、地区、企业组织以及个体之间 的那种宏观和微观的信息的流动。
2.FDI的技术外溢渠道
Kokko在1994年系统地总结了FDI的技术外溢 渠道为一下四种：
A 示范-模仿渠道（传染渠道） B 竞争效应渠道 C 关联效应渠道 D 培训渠道（人力资本流通渠道）
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3.FDI活动中技术转移的正负效应
伴随着跨国公司对东道国的技术溢出现象，另一个值 得注意的是东道国的自主技术资源丧失，即FDI活动中技 术转移的负效应：因投资方的技术优势而产生针对东道国 企业的技术挤出效应。
可以说，20世纪80年代后期我国技术引进十分引人瞩 目，也获得了相当可观的国外技术，其中大量存在的是物 化的机械、设备形式的技术，同时也有文图形式的技术。
通过技术转移，有力的促进了国民经技术消化 吸收与创新的途径。
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年限 1986 1992 1995 1998 2001 2003 2005
英国经济学家基思·格里芬（1992）年指出，外资流入 对国内投资存在挤出效应，表现为跨国公司对物质、人力 资本等稀缺资源的争夺，凭借技术优势挤占当地企业市场 份额，抑制竞争。跨国公司甚至会采取直截了当的措施抑 制东道国地区的技术创新。
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3.我国技术转移的主要方式 综合而言，我国企业开展的国际性技术转移活动，特
别是引进技术的活动，主要分为设备贸易、许可贸易和投 资方式。其中，外国企业投资方式所开展的技术转移的效 果在20世纪90年代后期最为明显。 4.我国技术转移现状及总体评价
建国以来，我国引进技术的项目数以及金额数逐年增 加，技术依存度逐年降低；从技术出口方式上看，高新技 术产品出口在对外技术出口分类中所占的份额不断提高。 外资独资企业、合资企业成为我国技术引进以及技术出口 的主体。
技术溢出效应有不同的类型。广义而言，国际 技术溢出一般可以分为两类：一类称为非物化技 术溢出（Disembodied Spillovers），主要是指技 术外溢通过学术会议、国际期刊、信息交流以及 人员培训等形式发生；另一类称为物化技术溢出 （Embodied Spillovers），指技术、知识体现在 贸易品或投资品当中，通过商品的流动而间接产 生了技术溢出。(溢出承载物的虚实)
技术外溢是指外商投资、跨国贸易等对东道国 相关产业或企业的产品开发技术、生产技术、管 理技术、营销技术等产生的提升效应。
对当地竞争企业的技术创新的示范、刺激与推 动，称为平行外溢；对当地上下游关联企业的技 术进步的示范、援助与带动，称为垂直外溢。
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国际间技术外溢（Technology Spillovers）的 渠道主要有国际贸易、外商直接投资和基于信息 交流、人员流动等无形（直接）的技术外溢。
引进技术项目数 748 504 3629 6254 3900 7130 9940
近年来我国引进技术的发展 引进技术金额数/亿美元 44.6 65.9 130.32 163.75 90.91 134.51 190.52
平均每项金额/百万美元 5.96 13.08 3.59 2.62 2.33 1.89 1.92
数据来源：《中国经济年鉴》，1980-2003
平均每项金额/百万美元 5
4.47 3.79 2.18 2.67 3.02 3.43
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5.技术溢出效应 Caves（1974）最早提出技术溢出一词，
MNC（Multi Nation Corporation）在东道国设立 子公司，从而引起当地技术或生产力的进步，但 MNC子公司又无法获取全部收益的情形，是经济 外在性的一种表现，有时又称“溢出效应”。
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这里我们所探讨的FDI是指：跨国企业在东道 国特别是在发展中国家进行直接投资，其先进的 身产技术、经营理念、管理经验等通过某些非自 愿的溢出途径，渗透到当地的其他企业，促进东 道国企业技术水平的提高，从而刺激该国内资部 门的经济增长，是一种经济外在性的现。
现今，我国吸引FDI的主要目的在于学习外国 的先进技术和管理经验，进而提高国内相关产业 的技术水平，FDI对我国经济的总效应开始由以总 量增长效应为主，转变为以产业升级及技术外溢 效应为主，因此FDI的技术外溢效应研究非常重要。
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经济增长的重要动因：技术进步 ——与技术溢出效应
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二、FDI技术外溢效应
1.FDI
有关FDI技术外溢效应的研究始于20世纪60年代， 到90年代逐渐成熟，21世纪又有新的发展。1997年， Kokko指出，FDI是向发展中国家转移技术和产业内技 术外溢最有效的途径。
根据OECD（Organization for Economic Cooperation and Development）的定义，所谓外商直接投资（FDI）就是 “一个经济体中的常住实体（直接投资者）以在投资 者母国之外建立企业形式的永久性利益为目标的国际 投资活动。永久性利益意味着在直接投资者与企业之 间存在着一种长期关系，而且直接投资者对于直接投 资企业的管理者有着很大程度的影响。”
数据来源：《中国经济年鉴》，1980-2006
5
年限 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000
出口技术项目数 320 533 1238 2532 2500 2500 2500
近年来我国技术出口的发展 出口技术金额数/亿美元 16 25.29 46.94 55.21 66.87 75.46 85.65
国际技术转移
——技术外溢效应分析
一、基础知识
目录
二、FDI技术外溢效应
三、其他渠道的技术外溢效应
四、国际技术转移政策
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一、基础知识
1.技术转移 所谓技术转移，是指作为生产要素的技术，通过有偿
或无偿的方式，从一企业流向他企业的活动过程。它包括 技术的传递、吸收和消化。 2.技术转移的内涵
对于技术转移的内涵的解释，存在各种学说和分析， 其中比较典型的理论把技术转移活动解释为三种知识的移 动：一是所谓有形知识体系的移动，比如存在于产品、设 备、零部件以及生产企业中的知识，可以称之为硬件的转 移过程；二是所谓无形知识体系的移动，即类似专有技术、 专利等信息，包括技术数据、文件、标准、技术说明书、 技术许可、服务合同、维护手册等，可以称之为软件的转 移过程；三是存在于国家、地区、企业组织以及个体之间 的那种宏观和微观的信息的流动。