整改完成情况工作汇报

整改完成情况工作汇报

整改报告

为使内控规范扎实有效，达到控制风险的目的，根据总公司提出的二十四条管理建议，我公司已逐一对照检查，整改落实，现将整改完成情况汇报如下：

一、根据今年公司的经营目标，结合市场变化等外部因素我公司将于6月份、7月份重新进行一次风险评估，梳理风险控制点和控制措施，查漏补缺，消除管控盲区，确保公司层面的十大风险在流程层面得到有效控制，并确保关键风险控制的有效执行。

二、每月月底各科室根据测试底稿汇报一份自查汇报，真正做到了把内控规范融入到日常管理工作中，不为应付检查流程而签字和补充资料，注重的是实效，让内控工作真正发挥其应有的作用。

三、每月的自查汇报中可以充分体现对各项管理制度建设的加强和执行力度，更注意制度与流程、流程与执行保持一致。

四、持续对关键业务流程进行优化，目前已优化的流程有：火工品采购管理流程和固定资产处置管理流程，并修改

了其相关联的表单，确保了实际控制步骤、输出文档、表单等与流程保持一致。

五、按照整改建议各科室负责人组织内控员和企管科对流程测试底稿进行了优化，特别是针对修改后的流程，及时修改了测试底稿。

六、对于未发生交易的流程，我公司会根据实际情况对其进行穿行测试，列为今年内控检查的重点，争取在年底前根据基建、生产、经营情况适时开展相关业务。

七、根据《内控考核管理制度》我公司要求各科室每月上报一次自查汇报，促进内控工作的持续有效进行，从而提高管理效率。

八、建立健全档案管理制度，各科室建立了档案台账，相关资料进行了分类整理归档，全公司统一了档案格式，需留存的资料打印出来归档保管。

九、为提高内控人员的综合素质和能力，加强对内控风险文化的宣贯，我公司每月组织内控人员进行一次网络课程培训学习。

十、每月除了各科室上报自查汇报外，我公司企管科不定时的抽查一个科室的内控执行情况，把管理风险控制到最低程度。

十一、按要求整改，半年做一次固定资产和存货管理的盘点，《盘点汇总表》和《盘点报告》中可以体现出相关数据的详细核对情况。

十二、按要求整改，及时更新固定资产卡片，及时对新增或发生变更的固定资产卡片进行登记，确保了帐卡相符。

十三、按要求整改，已对“固定资产处置管理”流程进行了修改优化，增加了“变卖、抵账等处置情况”的审批步骤。##

十四、对合同、入库单、出库单都进行了编号，并确保了编号的连续性，对于作废的单据已加盖作废章留存。

十五、本条管理建议不涉及

十六、我公司财务科已制定《财务印章管理制度》和《财务轮岗制度》。

十七、按要求整改，支付款项时，先编制会计凭证，然后进行款项支付。

十八、按要求整改，月末计提利息的会计凭证已附上利息计提表。

十九、按要求整改，开立与撤销银行账户的相关审批资料都留有复印件。

二十、按要求整改，对“银行存款对账管理”流程进行了修改优化，在月末不论是银行账户是否存在未达账项都编

制了余额调整表，并由编制人、出纳、财务科长签字确认，并加盖财务专用章，以体现对账过程。另外，银行对账单分银行账户，并按时间顺序整理保存。

二十一、按要求整改，对相关流程进行了优化，金额较大的往来单位以后每年进行一次电话或书面对账，并保留下对账记录。对关联方单位，以后每季度开展一次电话或书面对账，并保留对账记录。

二十二、按要求整改，设立了《银行承兑汇票登记薄》，包括：汇票编号、出票人、收款人、出票银行、票面金额、出票日、到期日、最近的一次背书单位、本单位收到汇票日期、领票单位、领票日期、领票人等内容。在对外付出汇票时，相关会计凭证后附上了背书后承兑汇票的复印件。

二十三、定期汇总和核对对外提供给相关单位和部门的数据，确保了日报、周报、月报、年报的数据吻合，保留了核对记录。

二十四、按建议在实际工作中执行。