伯顿·R·克拉克高等教育组织观浅析及其思考

·专论·
伯顿·Ｒ·克拉克高等教育组织观
浅析及其思考
柳亮，胥青山
（武汉大学教育科学学院，湖北武汉４３００７２）
摘要：本文试图从属性、要素、结构、特征和管理五个方面来概括伯顿·Ｒ·克拉克关于高等教育的组织观点，认为其对开阔视野、促进研究具有重要意义；笔者认为，高等教育系统应关注自身的知识生产和传播能力，改善高校与政府和市场的关系，并运用多学科的视角来研究构建我国的高等教育学科；最后，对伯顿·Ｒ·克拉克的矩阵结构观点，提出了几点质疑。

关键词：伯顿·Ｒ·克拉克；高等教育系统；学术组织
中图分类号：Ｇ６４０文献标识码：Ａ文章编号：１６７２—００５矿（２００５）０１－００３０－０４
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Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ＢｕｒｔｏｎＲ·Ｃｌａｒｋ；ｈｉｇｈｅｒｅｄｕｃａｔｉｏｎｓｙｓｔｅｍ；ａｃａｄｅｍｉｃｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎ．
伯顿·Ｒ·克拉克是美国耶鲁大学和加州大学高等教育和社会学教授、比较高等教育研究中心主任。

从１９世纪６０年代开始，他致力于高等教育的比较研究。

他所发表的一系列著述被翻译成多国文字，对许多国家产生了广泛影响。

从组织的观点考察高教系统是克拉克研究的重点，也是最精彩之处，具有重要的参考价值。

一、克拉克高等教育组织观梳理
克拉克认为，将组织观点作为分析高教系统内部特征的一般方法是必要的。

只要运用得当，从组织的角度研究高教系统可以成为客观评价该系统的一种方式。

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１．从其根本属性而言，高教系统是以知识生产、加工、传播为目的的学术组织
克拉克指出，“只要高等教育仍然是正规的组织，它就是控制高深知识和方法的社会机构，它的基本材料在很大程度上构成各民族中比较深奥的那部分文化的高深思想和有关技能。

”［Ｉ３高深知识所具有的高度分化、不断综合、日益自主这些特征对整个高教系统产生深刻影响。

由于认识能力的局限性，对高深学问的追求只能处于已知与未知之间的，加之知识本身是“四分五裂的不完美形态”，对于高等教育组织的诸多特点都能从其中找到原因。

２高教组织的要素是工作、信念和权力
第一个要素是工作表达和安排方式。

围绕知识
特性，开展劳动分工［２１。

高等教育的工作按学科（ｄｉｓｃｉｐｌｉｎｅ）和院校（ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎ）这两个基本方式进行划分和组合。

第二个要素是信念。

信念的基本类型主要有基于学科的文化和基于事业单位的院校文化，并在高教系统各个层次上发挥作用；从更广阔的视角看，现代高教系统还必须体现多元的价值取向，贯彻正义、能力、自由、忠诚四个相互矛盾的价值观念。

这些内部和外部的信念、规范相互渗透，从不同的方向，推动其向前发展。

第三个要素是权力。

权力与工作、信念紧密相连，既有基于学科的权力，如行会权力、专业权力，也有属于事业型的权威形式，如董事权力等。

３．高教组织具有独特的矩阵结构
克拉克通过研究发现，“高教组织的心脏，是各学科和各事业单位之间形成的相互交织的矩阵ｒ３］＇’，把各种系统相互联结，“转变为成千上万个相互联系的交叉点［４］’’，使高校的教学、科研人员处于有效的双重权威之下，合理地维护双重成员资格，防止走向因对科研和深造的追求使大学变成研究院和因忽视专门知识、脱离学科使学院变成中学或社区教育中心这两个极端。

学科和事业单位这两条组合基线串起工作、信念和权力这三个组织构成要素，并相互交织着向上延伸至整个高教系统，呈现出总体矩阵的图景。

高教的基本特点为矩阵结构，“因为在别的地方找不到具有同样范围和强度的学科和事业单位组成的矩阵。

［５］，’同时，学科和事业单位的比重在不同情形下是变动的。

克拉克进一步指出，高教系统的核心是学科和事业单位的矩阵。

由于现代科研和学科的不断分化，引起了学科和子专业数目的剧增及其规模的增大，“它们伸出了复杂性的一轴”；此外，高教人学人数的扩大，引起了高校数目的增加和规模的扩大，“它们伸出了另外一轴”，这两方面相互交叉，使得高教的组成部分及其相互关系的速度增长，学科和事业单位的交叉点大大增加。

“高等教育中的工作正是在这些交叉点上完成的，学科和事业单位的生产力也是在这些交叉点中汇集的。

”［６］
４．高教组织结构具有松散性和多元化的特点
（１）松散性。

在高教系统中，学科繁多，工作趋向独立，信念日益多元，权力被分割，使得系统内各部分保持着其自身本质和可分离的迹象。

克拉克认为将高等教育组织视为松散结合的系统具有重要意义：它使组织中的各组成单位具有独立性，有利于变革；可使各组成部分局部适应外部环境而不危害组织整体的适应性；能容纳更多的变化和解决问题的新办法，能把不良影响封闭在某一部分，能提高人们处理事物的水平。

［７］（２）多元化。

高教系统要体现不同的、甚至是对立的价值观念，就会趋向形成多元化的组织结构。

多元化可以增强高教系统的包容力和调和力，“能立即对几种不同的需求作出较好的反应”［８］，此外，多元化有助于开展竞争，形成各自的办学特色。

５．运用多种途径协调组织，对组织实行“适宜”的管理
克拉克指出，所谓协调，就是将高等教育的各个部分加以整合，使之形成系统；从总体上说来，存在着政治的、官僚的、专业的和市场的这四种协调类型，克拉克认为，前三者是权威形式，管理者利用这些协调手段来管理高等教育组织；而市场形式是一种相互作用的类型，具有与前三者不同的性质。

由于每一种途径会产生反应停滞或反应失败，都只能在一定时期和一定范围内发挥作用，具有局限性。

因此，管理活动不应预先设计好，而应具有灵活性和灵敏性；要综合运用多种途径，使之互相补偿、有机结合、合理搭配，实现管理的各种可能方式之间的平衡。

在以上几种整合模式中，官僚和政治渠道的影响得以加强；拥有专业知识的教授们在高教系统一体化的进程中也“加深和扩大他们的参与程度”，起着重要的作用；随着高等教育系统规模的不断扩大，“市场调节的作用也在扩大”。

基于以上认识，克拉克对高等教育的主管者提出如下建议：应注意到高等教育是重在基层的，应激发基层的能量，采取自下而上的处理问题的方式；不仅了解高校，而且要了解各学科，弄清学科间的差别；要拓宽高教的供给来源；使多元化和多样性合法化；支持和发展高等学校的主动性；作好协调工作，理顺组织内外关系。

［９］
二、克拉克高等教育组织观对我们的启示
１．始终把握高等教育系统的本质特征
对认识高教自身、促进高教发展而言，要始终把握高教系统是学术组织这一本质特征，提高知识生产、加工、传播的质量和水平，提升组织的学术地位。

丰富的藏书、大批学识渊博的学者、民主自由的氛围、不懈探究的精神、高质量的学生输入和输出以及广泛的学术交流等因素直接决定了一所大学在社会上的地位和名望，也能标示出一国的高教发展水平和在国际上所能占据的位次。

知识的积累与探索，科学精神与理念的沉淀，人才的培养和学识
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的增进不是一朝一夕所能完成的，仅仅靠院校合并、通过不断升格这些短期行为，而不遵循知识发展的内在逻辑，是不可能实现“跨越式发展”的。

２．积极调适高校与政府和市场的关系
就高校与政府和市场的关系而言，应当调适三者关系。

首先，高校应是面向社会独立办学的主体，应享有切实的办学自主权。

加强法制建设、建立以学校自治、教授治学、校长治校、科学管理为特征的现代大学制度。

其次，“永远不要试图把高教放在一种供给来源的基础上，因为这样会助长权力的垄断。

”［１叫因此，高等教育要摈弃“等、靠、要”政府拨款的作法，面向市场，在竞争机制的作用下，不仅可以有效分散政府对大学的过分控制，而且可以促进高校形成各自的办学特色，实现人才的合理流动、优质教育资源的有效集中和高层次科学研究的顺利开展；同时，可以推动投资主体多元化和办学主体多样化，有利手建构多功能、多层次、多类型的高等教育系统，保持高教组织结构的松散性和多元化，保证对组织外高度复杂的环境要求作出灵敏的和适当的应答。

政府管理应突出服务意识，在宏观上发挥导向、咨询、协调等功能，通过多种途径，对高教组织施加影响。

３．多学科的视角研究高等教育
就高教的理论发展而言，应具备宽阔的思维视角，采用多学科的研究方法来建设我国高等教育学科。

高等教育理论是指导高等教育事业发展的思想先导。

高等教育是研究基于各种知识的各门学科中高深学问的学术组织，必须跳出高等教育学的狭隘圈圈，从宽视野、多角度出发来审视高等教育的内外部关系。

克拉克认为，“各门社会科学及其主要的专业所展开的广泛的观点，为我们提供了了解高教的基本工具，都为我们提供了观察世界的方法，我们可以把它们应用到高等教育部门。

”［１ｕ从其本身而言，“在社会科学领域是跨学科性的”。

［１２１潘懋元先生也有类似的观点，认为具有多学科知识背景的人员从事高等教育研究，这不仅是我国高等教育学科建设和发展的特点，同时也是优点。

三、对克拉克高等教育组织观的若干质疑
我们认为，克拉克在论及高教组织的矩阵结构时，颇有独到之处，但在以下几个地方稍嫌不足，尚有商榷之处。

１．没有明确涉及具有双重权力的矩阵组织结构可能会出现命令和权威不统一，甚至权力一方压倒·３２·
另一方的问题
高教系统是学术组织，教学、科研人员处于学科和事业单位双重权威之下，要经受学术管理和行政管理的双重控制。

作为学术组织，要坚持学术自由原则，强调科学性；拥有广博学识、在某一个或某些学科领域内有威望并且具有远见卓识的专家学者，师生们就自觉自愿地依从他。

作为科层组织，要遵循等级原则，讲求效率和纪律，具有强制性，命令和权威由职位产生，它不以人的情感和意志为转移。

尽管两者禀性各异，但它们又往往相互交织。

因此，倘若没有明确、学术权力和行政权威的权责界限，就会出现多头领导的局面，就会产生矛盾和冲突，加大内耗，损害知识生产、加工与创新的能力，此外，运用行政指令来压制、取代学术管理，只会扼杀学术的生命力，使高教组织陷于生存和发展的困境。

从当代世界范围的发展态势来看，行政权力不断膨胀，挤压着学术权力并向其内部渗透，使学术管理出现科层化。

“在知识论的高等教育哲学和政治论的高等教育哲学的博弈中，政治论的高等教育哲学总是占绝对上风。

”［１３１在二者此消彼长的过程中，在“我们已经大大地增加了学科和事业单位交叉点即双重服务中心的密度”、总体矩阵内部的复杂性按“指数发展”的形势下，矩阵组织结构内部的协调稳定与和谐发展遇到了更为严峻的挑战。

因此，如何采取不同的措施，确保双重权力系统各自摆正位置、并行而不相害，实现矩阵组织结构自身的优势得到更好的发挥成为我们无法回避的问题。

２．没有足够关注学生在矩阵组织结构中的地位和作用
学生作为教育、教学的主体，是高等教育不可或缺的组成部分。

积累知识、探究高深学问不仅是学者们的旨趣，也是大学生的主要任务；教师处于学科和事业单位的双重权威之下，学生同样也受到学科和事业单位的支配，也不可避免地卷入了矩阵组织结构之中；来自高教系统内外的各种信念、规范和价值观，会通过教师而传递，最终为学生所内化。

同时，广大学生是学者的追随者，是其学术权威的重要来源。

更为重要的是，在现代社会，学生“顾客”应是高等学校的“上帝”，学校要反映学生的意愿，体现学生的意志，保护学生的利益；学生组织理应在教师评定、课程按排、学校管理等各方面发挥更大的作用。

克拉克先前曾概括出美国大学生的四种类型，但同时又认为，“群众性高等教育的主要问题……
复旦教育论垤２００５年第３卷第１期ＦｕｄａｎＥｄｕｃａｔｉｏｎＦｏｒｕｍ２００５．Ｖ０１．３．Ｎｏ．１
在学生对学习的厌烦和不关心，甚至敌视；还在于他们难以和同学们为学习问题而进行交往或相互切磋……。

数以万计来自文化落后环境的学生，只为许多就业机会都需要持有大专院校毕业证书，于是抱着为就业这种狭隘的兴趣，而茫茫然进入院校。

他们根本没有学习的动机，更谈不上对学术的爱好、独创与深入钻研的精神了。

”［１４１不可否认，在高校确实存在此类现象，但这不是降低学生在学校中地位和作用的理由。

“现代的大学生并不是一群无知的流氓，而是正在形成中的青年学者。

如果我们能够发展一种共同的语言，以便教师和学生共同参与知识的探究、整合、应用和交流，我们就会逐步消除大学生与教授之间的鸿沟，在大学里开始建立一个真正的学者共同体。

”［１５］因此，在不充分关注学生的主体ｆ生来谈高等教育，是不全面的。

尽管克拉克指出，“高等教育的组织观点要求观察者……从教师、学生和地方政府官员的立场和观点去观察分析”，Ⅲ１但我们可以发现，克拉克在阐述矩阵组织结构时却又将学生排斥于学科与事业单位２＿＃１－，因而可以认为其矩阵组织结构观是建立于潜在的“教师中心”思想的基础之上的，是其早期学生观的自然延伸。

３．对于矩阵组织结构的适用范围还有待商榷
克拉克将“一个国家的所有中学后教育看作国家的高教系统”，并把“有些高教系统的最重要的参与者和机构”也纳入高等教育系统之中；从组织的角度出发，“它所涉及的研究对象几乎包括所有的高等学校，所有的高层次的知识领域”；［１７３克拉克相信，“随着高深知识的领域和生产知识的群体的增加，高等教育逐渐采取了这种总体矩阵的方式”，［１８］这也就意味着克拉克从跨国比较研究中梳理出来的矩阵组织结构适用于他所分析的”高教系统”。

但应注意到的是，克拉克教授只阐述了高等教育系统与外部环境的关系，而没有充分考虑到高等教育系统内部的层次结构与矩阵组织特征的契合问题。

既有处于高等教育系统顶端的研究型大学，也有处于系统中间的普通四年制大学，同时也存在形式多的短期高校。

克拉克以知识作为分析学术组织的基础，一方面将专家学者研究的一门门的知识界定为“学科”，认为其是“专门化的、互相独立的”，并且从根本上说，学科是“全力以赴从事学术研究的”，在矩阵结构中，成千上万个学科和事业单位的交叉点由“各个追求自主且有独特思想风格的思想家集团所占据”；而另一方面又认为“学科不断出现，无穷无尽”，将高教系统底层部分所传授的
“汽车修理、发型技术、肚皮舞跳法”也包括在学科之内。

从对于知识占有的深度和广度、对于知识的加工程度以及促进知识在国际上相互交流和融合等方面来看，短期高校与四年制大学尤其是研究型大学在学科特征、学术性质上存在着巨大差异。

由于受自身办学条件的限制，加之为了适应外部人力市场和职业迅速变化的需要，在为数众多的短期高校里，教师虽然在学科的名义下工作，但仅仅担负知识传播的职责，很少或者根本不从事探求未知、创造知识的学术工作，并且其所处理的知识层次低，变动性大；此处的学科难以成为高深知识的聚集体，不具备汇集思想集团从事学术研究的能力，不能形成强大的学术信念，不会为教师带来学术上的权威；同时，由于这一层次的高等教育“更多地受地方和国家结构与文化的限制”，其学科缺少使学术、知识与思想跨越国界、在国际上相互交流与影响的功能。

因此，在一个国家高等教育系统的底部，教师虽归属于“学科”，但这里的学科只是一个空壳，而失去了其所应具有的内核和本质意义。

纵观伯顿·Ｒ·克拉克的高等教育组织观点，给予我们最大的收获不仅是其深邃而厚实的思想内容，更在于开阔我们的思维和视野，激发我们的思考热情，启示我们在其研究工作的基础上作进一步的努力。

参考文献
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（责任编辑：梅人朗）
收稿日期：２００４－１１－１２
作者简介：柳亮，１９８１年生，男，湖北武汉人，武汉大学教育科学学院
硕士研究生；胥青山，１９５３年生，男，湖北襄阳人，武汉大学教育科学．学院教授。

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伯顿·R·克拉克高等教育组织观浅析及其思考
作者：柳亮， 胥青山， LIU Liang， XU Qing-shan
作者单位：武汉大学,教育科学学院,湖北,武汉,430072
刊名：
复旦教育论坛
英文刊名：FUDAN EDUCATION FORUM
年，卷(期)：2005，3(1)
被引用次数：1次
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石油大学学报（社会科学版）2005,21(6)
伯顿·R·克拉克从学术组织的视角指出高等教育系统内存在着丰富的文化成分,深含着作为学术系统所独有的信念和追求.在恢复了高等教育系统的文化面貌后,他深入分析了高等教育系统文化的类型,并且表明系统文化具有多样基础上的松散整合这一结构特征.在此基础上指明这种高等教育系统内在的文化是变革的"缓冲器"和内在动力,是高校在社会的流变中保持自身特色并得以生机勃勃发展的基础.
2.期刊论文郑丽变革多元化:高等教育大众化的必然选择——伯顿·R·克拉克高等教育系统变革观的启示-文教
资料2010(24)
伯顿·R·克拉克提出了高等教育的"变革",而"多元化"思想是其变革观的核心.文章根据克拉克的高等教育系统变革观,结合我国高等教育之现状,论述"多元化"变革观对我国高等教育改革和发展的启示意义.
3.期刊论文文中晴.史彩霞.于睿高等教育系统的无序局面及其协调——读伯顿·R·克拉克《高等教育系统
——学术组织的跨国研究》-现代教育科学（高教研究）2006(5)
伯顿·R·克拉克眼里的高等教育系统是无序和有序矛盾并存的系统.本文试图从目标的模糊性、价值取向的冲突性以及权力的分散性三方面描述高等教育系统的无序状况,论述无序局面如何得到协调,使整个系统仍然能够有序地运行,并从中得到启示,即中国的高等教育观念应从一元转向多元,构建多元化的高等教育结构.
4.期刊论文段新明.席美云.DUAN Xin-ming.XI Mei-yun对于伯顿·R.克拉克高等教育系统三要素的历史检视-南
阳师范学院学报2008,7(5)
从大学发展的历史阶段性维度考察克拉克的高等教育系统三要素,即工作、信念和权力,同时,对每一时期具有鲜明特色的要素从高等教育哲学的角度进行分析和探讨,这将有助于我们揭示高等教育系统要素的时代特征,深化我们对于大学理念和精神特质的认识,更好地把握大学发展的历史脉络,也有利于我们探索把高等教育系统的具体要素和知识特征与我国的文化传统、具体国情和现实问题结合起来,创建具有自己民族文化特色的世界高水平大学.
5.期刊论文王小飞.孙田歌高等教育系统价值论--伯顿·R·克拉克规范理论述评-高等工程教育研究2004(4)
克拉克规范理论表明,高等教育系统存在着价值论冲突,特别是社会价值观的不同直接派生出高等教育系统的社会经济、文化和公民政治价值.这些价值体系极大地影响着高等教育本体所坚持的追求真知、坚守信念和崇尚自由的理想.
6.期刊论文沈瑞林浅析我国社会权力结构对高校教师聘任制的影响--从伯顿·R·克拉克的高等教育系统三角权
力关系视觉的考察-江苏高教2005(4)
高校教师聘任制改革是教育界和理论界讨论的一个热点.我国高校教师聘任制在其本土化过程中出现了一定程度的"水土不服",探讨其成因对于聘任制改革的实践具有十分重要的意义.本文利用伯顿·R·克拉克的高等教育系统三角权力关系理论,探究国家权力、学术权力和市场权力在高校教师聘任制发展中的影响和作用.
7.期刊论文曾丽高等教育价值观浅探——伯顿·R·克拉克高教价值观及其启示-中国农业教育2009(3)
克拉克认为高等教育系统具有四种基本价值观念,即正义、能力、自由和忠诚,而各价值观念在不断的冲突与妥协,最终达到一定的平衡.它给予我们的启示是:在我国发展的转型期,应追求兼容并包的高等教育价值观,以多元化的高等教育结构体系为基础,个人价值与社会价值相结合,进而实现多元价值观的整合.
8.期刊论文卢勃.Lu Bo高等教育管理权力的分化与协调——伯顿·R·克拉克高等教育分权管理思想研究-现代
教育论丛2010(5)
伯顿·R·克拉克以分化理论、联邦理论、多元化理论和无序理论为基础,强调高等教育要分权管理.高等教育系统有六个层次的权力结构;有十种形态的权力形式;有四种典型的权力分配模式;还有四种权力协调方式.本文认为,高等教育分权管理的基点是学术基层组织,它是一个动态协调的过程,它有利于特色化的形成,它是一种职能分工和技术性手段,我国高等教育领域应适当加强分权管理的研究和探索.。