海南省2017年基金从业资格：时间加权收益率试题

海南省2017年基金从业资格：时间加权收益率试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于债券型基金，下列描述正确的是__。

A．债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险

B．债券型基金对利率变动不敏感

C．随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加D．债券型基金有固定的利息收益

2、考察基金经理从业经验的要点包括__。

A．基金经理的教育背景

B．基金经理从业年限

C．基金经理的履历

D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况

3、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。

A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险

B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险

C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险

D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

4、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。

A：计划实施概要

B：市场营销现状

C：市场威胁和市场机会

D：目标市场和可能存在的问题

5、证券发行市场的作用不包括__。

A．为已经发行的证券提供流通转让的机会

B．为资金供应者提供投资和获利的机会

C．为资金需求者提供筹措资金的渠道

D．促进资源配置不断优化

6、下列属于理财经理工作方式的有__。

A．全面了解客户的个人财务状况以及理财目标

B．制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案

C．选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报

D．根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整

7、下列__不属于基金管理人的投资管理活动。

A．交易管理

B．基金估值

C．绩效评估

D．风险控制

8、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。

A．微观环境

B．宏观环境

C．内部环境

D．外部环境

9、证券交易所在性质上不是__。

A．证券监管机构

B．证券服务机构

C．证券投资人

D．自律性组织

10、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。

A．登记

B．存管

C．清算

D．交收

11、下列各项中，__不属于基金运作信息披露文件。

A．基金份额发售公告

B．基金年度报告

C．基金合同生效公告

D．基金份额上市交易公告书

12、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____

A：营业税

B：印花税

C：增值税

D：企业所得税

13、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有__。

A．资本充足率必须达到监管要求

B．必须设立负责基金代销业务的部门

C．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

14、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。

A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．资产质量良好

D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

15、基金募集期间应披露的信息不包括__。

A．基金合同和托管协议

B．基金份额发售公告

C．招募说明书

D．季度报告

16、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。A．不得超过30日

B．不得少于30日，并不得超过60日

C．不得少于60日，并不得超过90日

D．不得少于90日

17、下列属于基金管理人具体职责的有__。

A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值

18、目前在我国，__是基金销售最重要的渠道。

A．投资顾问

B．商业银行

C．保险公司

D．证券交易所

19、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。

A：1

B：2

C：3

D：5

20、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。

A．中高风险

B．中等风险

C．低风险

D．高风险

21、开放式基金的分红方式有__。

A．赋予份额期权

B．现金分红方式

C．股利分红

D．红利再投资

22、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括__。A．开户、基金投资人风险承受能力调查和评价

B．为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息

C．基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请

D．基金投资人信息修改、销户、密码管理

23、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过____个月。

A：1

B：2