外部性、科斯定理与排污权交易讲解
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科斯把交易费用定义为运用市场的成本， 包括：
（市场发挥作用也需要一定的前提和基础， 市场不是万能的）
外部性的解决方案——科斯定理 基于产权理论的解决方案
科斯
罗纳德·哈里·科斯——新制度经 济学的鼻祖,1991年诺贝尔经济 学奖的获得者。
“他的文献对经济史的研究增加 了新推动力，一门新的科学—— 法律经济学，在经济学与法学的 交叉地带应运而生。”
公共物品
公共物品是指公共使用或消费的物品。公共物 品是可以供社会成员共同享用的物品，严格意 义上的公共物品具有非竞争性和非排他性。
所谓非竞争性，是指某人对公共物品的消费并 不会影响别人同时消费该产品及其从中获得的 效用。即在给定的生产水平下，为另一个消费 者提供这一物品所带来的边际成本为零。
12
如果一样东西属于大家，例如草地，每个人 都有经济上的激励去加以开发利用，却没有人 有经济上的激励去保护。结果可能是草地遭受 不可逆转的破坏——因此，明晰的产权是非常 必要的。
英国经济学家科斯认为：当产权没有清晰界 定时，市场动力就消失了。因此公共物品及外 部性问题，与其说是市场失灵，不如说是市场 发挥作用的基础——产权明晰——不存在。
2）认为产权是法律或国家强制规定的人对 物的权利。以法律所允许的最独断的方式处理 物品的权利。
3）认为产权应从其功能具体地定义。张五 常认为，产权应该包括三个权利：一是私有的 使用权，二是私有的收入享有权，三是自由的 转让权。
17
（二）交易费用 1、什么是交易费用 科斯认为：交易费用是获得准确的市场信 息所需要付出的费用以及谈判和经常性契约 的费用。 威廉姆森认为：交易费用包括两部份，一 是事先的交易费用，即为签订、规定交易双 方的权利、责任等所花的费用；二是签订契 约后，为解决契约本身所存在的问题、从改 变条款到退出契约所花费的费用。
越来越好，差的越来越差） 外部负效应问题
外部性
外部性 指由于市场活动而给无辜的第三方造成的 成本。或者换种说法：外部性就是指社会成员(包 括组织和个人)从事经济活动时，其成本与后果不 完全由该行为人承担，也即行为举动与行为后果 的不一致性。
经济外部性是经济主体的经济活动对他人和社会 造成的非市场化的影响。分为正外部性和负外部 性 。正外部性是某个经济行为个体的活动使他人 或社会受益，而受益者无须花费代价，负外部性 是某个经济行为个体的活动使他人或社会受损， 而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。
——瑞典皇家科学委员会
科斯定理的表述
如果交易费用为零，不管初始产权 如何配置，自由交易都会达到资源的 最优利用。这也被称为“科斯中性定 理”。
现实社会，交易费用不可能为零， 这在很大程度上影响了科斯定理的效 力。
16
西方经济学理论中关于产权的界定
1）认为产权即为财产所有权，并进一步把 财产所有权解释为为多方面权能的权利束。把 产权等同于所有权。
外部性、科斯定理与排污权交易
1
外部性与公共物品
微观经济学理论
微观经济学研究的假设前提 （1）资源是相对稀缺的 （2）合乎理性的经济人假设 （3）既定的自由竞争的市场经济制度假设
Байду номын сангаас
机会成本
机会成本：是指为了得到某种东西而所要放 弃另一些东西的最大价值。
例如，农民在选择养鸡、鸭、猪时，如果选 择养猪就不能选择养鸡和鸭，如果养鸡的收 益更大的话，养猪的机会成本就是放弃养鸡 的收益。机会成本泛指一切在作出选择后其 中一个最大的损失。
“机会成本”的概念告诉我们，任何稀缺 的资源的使用，不论在实际中是否为之而支 付代价，总会形成“机会成本”，即为了这 种使用所牺牲掉的其他使用能够带来的益处 。
边际成本
边际成本:增加一单位的产量 随即而产生的成本增加量即称 为边际成本。 由定义得知边际成本等于总成 本的变化量除以对应的产量上 的变化量。
消费中的负外部性
某人养了一只狗，这只狗喜欢每天夜里不停
地叫。这个人由于习惯于夜生活，所以并不会对
此感到困扰。可是他的邻居习惯于早睡，每天就
会被狗的叫声弄得失眠，于是不得不花钱买安眠
药。在这里养狗对于这个邻居就是一种负外部性
。（简单理解，负外部性就是对外不利，对己有
利）
消费中的正外部性
某人去注射了甲流疫苗，这场消费不仅对于
公地的悲剧
1968年，美国学者哈定在《科学》杂志上 发表了一篇题为《公地的悲剧》的文章。英国 曾经有这样一种土地制度——封建主在自己的 领地中划出一片尚未耕种的土地作为牧场(称为 “公地”)，无偿向牧民开放。这本来是一件造 福于民的事，但由于是无偿放牧，每个牧民都 养尽可能多的牛羊。随着牛羊数量无节制地增 加，公地牧场最终因“超载”而成为不毛之地， 牧民的牛羊最终全部饿死。（过分的利己和贪 婪的结局是毁灭）
生产中的负外部性
工厂在生产中所排放的污染物就是一种 负外部性。它所造成的社会成本包括政府治 理污染的花费，自然资源的减少，以及污染 物对人类健康造成的危害。
生产中的正外部性
教育是一种正外部性。完善的教育系统 培育出的人才，会对社会建设作出贡献，这 是对所有人都有益的。建设一栋造型美观的 建筑，让这个地区的所有人都可以欣赏到这 一道风景线，也是一种正外部性。
他自己有好处，对他周围的人也有一定的好处，
即接触到病毒的传染源减少。这也是一种正外部
性。
外部性的存在造成社会脱离最有效的 成产状态，使市场经济体制不能很好 的实现其优化资源配置的基本功能。
外部性内部化 ：通过制度安排经济主 体经济活动所产生的社会收益或社会 成本，转为私人收益或私人成本，是 技术上的外部性转为金钱上的外部性 ，在某种程度上强制实现原来并不存 在的货币转让。（充分凸显了制度设 计与安排的重要性）
所谓非排他性，是指某人在消费一种公共物品 时，不能排除其他人消费这一物品，或者排除 的成本很高。
市场失灵
市场失灵是指市场无法有效率地分配商品 和劳务的情况。
另一方面，市场失灵也通常被用于描述市 场力量无法满足公共利益的状况。
市场失灵的表现： 收入与财富分配不公。（马太效应，好的
科斯把交易费用定义为运用市场的成本， 包括：
（市场发挥作用也需要一定的前提和基础， 市场不是万能的）
外部性的解决方案——科斯定理 基于产权理论的解决方案
科斯
罗纳德·哈里·科斯——新制度经 济学的鼻祖,1991年诺贝尔经济 学奖的获得者。
“他的文献对经济史的研究增加 了新推动力，一门新的科学—— 法律经济学，在经济学与法学的 交叉地带应运而生。”
公共物品
公共物品是指公共使用或消费的物品。公共物 品是可以供社会成员共同享用的物品，严格意 义上的公共物品具有非竞争性和非排他性。
所谓非竞争性，是指某人对公共物品的消费并 不会影响别人同时消费该产品及其从中获得的 效用。即在给定的生产水平下，为另一个消费 者提供这一物品所带来的边际成本为零。
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如果一样东西属于大家，例如草地，每个人 都有经济上的激励去加以开发利用，却没有人 有经济上的激励去保护。结果可能是草地遭受 不可逆转的破坏——因此，明晰的产权是非常 必要的。
英国经济学家科斯认为：当产权没有清晰界 定时，市场动力就消失了。因此公共物品及外 部性问题，与其说是市场失灵，不如说是市场 发挥作用的基础——产权明晰——不存在。
2）认为产权是法律或国家强制规定的人对 物的权利。以法律所允许的最独断的方式处理 物品的权利。
3）认为产权应从其功能具体地定义。张五 常认为，产权应该包括三个权利：一是私有的 使用权，二是私有的收入享有权，三是自由的 转让权。
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（二）交易费用 1、什么是交易费用 科斯认为：交易费用是获得准确的市场信 息所需要付出的费用以及谈判和经常性契约 的费用。 威廉姆森认为：交易费用包括两部份，一 是事先的交易费用，即为签订、规定交易双 方的权利、责任等所花的费用；二是签订契 约后，为解决契约本身所存在的问题、从改 变条款到退出契约所花费的费用。
越来越好，差的越来越差） 外部负效应问题
外部性
外部性 指由于市场活动而给无辜的第三方造成的 成本。或者换种说法：外部性就是指社会成员(包 括组织和个人)从事经济活动时，其成本与后果不 完全由该行为人承担，也即行为举动与行为后果 的不一致性。
经济外部性是经济主体的经济活动对他人和社会 造成的非市场化的影响。分为正外部性和负外部 性 。正外部性是某个经济行为个体的活动使他人 或社会受益，而受益者无须花费代价，负外部性 是某个经济行为个体的活动使他人或社会受损， 而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。
——瑞典皇家科学委员会
科斯定理的表述
如果交易费用为零，不管初始产权 如何配置，自由交易都会达到资源的 最优利用。这也被称为“科斯中性定 理”。
现实社会，交易费用不可能为零， 这在很大程度上影响了科斯定理的效 力。
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西方经济学理论中关于产权的界定
1）认为产权即为财产所有权，并进一步把 财产所有权解释为为多方面权能的权利束。把 产权等同于所有权。
外部性、科斯定理与排污权交易
1
外部性与公共物品
微观经济学理论
微观经济学研究的假设前提 （1）资源是相对稀缺的 （2）合乎理性的经济人假设 （3）既定的自由竞争的市场经济制度假设
Байду номын сангаас
机会成本
机会成本：是指为了得到某种东西而所要放 弃另一些东西的最大价值。
例如，农民在选择养鸡、鸭、猪时，如果选 择养猪就不能选择养鸡和鸭，如果养鸡的收 益更大的话，养猪的机会成本就是放弃养鸡 的收益。机会成本泛指一切在作出选择后其 中一个最大的损失。
“机会成本”的概念告诉我们，任何稀缺 的资源的使用，不论在实际中是否为之而支 付代价，总会形成“机会成本”，即为了这 种使用所牺牲掉的其他使用能够带来的益处 。
边际成本
边际成本:增加一单位的产量 随即而产生的成本增加量即称 为边际成本。 由定义得知边际成本等于总成 本的变化量除以对应的产量上 的变化量。
消费中的负外部性
某人养了一只狗，这只狗喜欢每天夜里不停
地叫。这个人由于习惯于夜生活，所以并不会对
此感到困扰。可是他的邻居习惯于早睡，每天就
会被狗的叫声弄得失眠，于是不得不花钱买安眠
药。在这里养狗对于这个邻居就是一种负外部性
。（简单理解，负外部性就是对外不利，对己有
利）
消费中的正外部性
某人去注射了甲流疫苗，这场消费不仅对于
公地的悲剧
1968年，美国学者哈定在《科学》杂志上 发表了一篇题为《公地的悲剧》的文章。英国 曾经有这样一种土地制度——封建主在自己的 领地中划出一片尚未耕种的土地作为牧场(称为 “公地”)，无偿向牧民开放。这本来是一件造 福于民的事，但由于是无偿放牧，每个牧民都 养尽可能多的牛羊。随着牛羊数量无节制地增 加，公地牧场最终因“超载”而成为不毛之地， 牧民的牛羊最终全部饿死。（过分的利己和贪 婪的结局是毁灭）
生产中的负外部性
工厂在生产中所排放的污染物就是一种 负外部性。它所造成的社会成本包括政府治 理污染的花费，自然资源的减少，以及污染 物对人类健康造成的危害。
生产中的正外部性
教育是一种正外部性。完善的教育系统 培育出的人才，会对社会建设作出贡献，这 是对所有人都有益的。建设一栋造型美观的 建筑，让这个地区的所有人都可以欣赏到这 一道风景线，也是一种正外部性。
他自己有好处，对他周围的人也有一定的好处，
即接触到病毒的传染源减少。这也是一种正外部
性。
外部性的存在造成社会脱离最有效的 成产状态，使市场经济体制不能很好 的实现其优化资源配置的基本功能。
外部性内部化 ：通过制度安排经济主 体经济活动所产生的社会收益或社会 成本，转为私人收益或私人成本，是 技术上的外部性转为金钱上的外部性 ，在某种程度上强制实现原来并不存 在的货币转让。（充分凸显了制度设 计与安排的重要性）
所谓非排他性，是指某人在消费一种公共物品 时，不能排除其他人消费这一物品，或者排除 的成本很高。
市场失灵
市场失灵是指市场无法有效率地分配商品 和劳务的情况。
另一方面，市场失灵也通常被用于描述市 场力量无法满足公共利益的状况。
市场失灵的表现： 收入与财富分配不公。（马太效应，好的